遼寧沿海經濟帶對外開放與產業升級關系研究

周學仁+劉薇娜+李雨果

〔摘要〕本文在分析遼寧沿海經濟帶對外開放和產業升級現狀的基礎上，利用面板數據模型，對二者之間的關系進行了實證分析。結果發現，遼寧沿海經濟帶產業升級趨勢明顯，貿易開放和資本開放對產業升級具有顯著的促進作用，貿易開放度對產業升級的影響要略大于資本開放度，各城市貿易開放度與資本開放度對產業升級的影響差異較大。因此，遼寧沿海經濟帶應根據區域內各城市的特點和優勢，在繼續擴大對外開放的基礎上，努力發展新興產業，加快產業升級，主動對接和融入國家“一帶一路”戰略，面向東北亞積極擴大對外貿易，同時創新利用外資模式，提高引資質量。

〔關鍵詞〕 遼寧沿海經濟帶；貿易開放度；資本開放度；產業升級

中圖分類號：F127文獻標識碼：A文

章編號：10084096（2015）05004507

自2009年被確立為國家戰略以來，遼寧沿海經濟帶在各領域都取得了長足的進步，對外開放和產業升級一直是遼寧沿海經濟帶的重要發展主題。從區域發展角度來看，對外開放和產業升級是分不開的，二者之間存在相互促進的關系。對于遼寧沿海經濟帶而言，對外開放和產業升級處于何種發展水平，二者之間是否存在顯著的相互作用，是決定遼寧沿海經濟帶以怎樣的戰略舉措進一步向前推進的重要問題。為此，本文對遼寧沿海經濟帶的貿易開放、資本開放與產業升級的關系進行研究，為遼寧乃至東北三省未來擴大對外開放和加快產業升級提出對策建議。

一、遼寧沿海經濟帶對外開放現狀

遼寧沿海經濟帶是東北地區對外開放的領先地區，同時也是裝備制造、冶金、石化、農產品加工等產業的重要聚集區，其對外開放和產業升級對遼寧及東北地區的發展具有重要影響。

（一）遼寧沿海經濟帶六市對外開放水平

本文以遼寧沿海經濟帶六市（大連、丹東、錦州、營口、盤錦、葫蘆島）為研究對象，借鑒楊貴中和譚遠發[1]以及趙秀恒和劉娜[2]等學者的研究，采用修正的開放度計算方法，從貿易開放度和資本開放度兩個方面對遼寧沿海經濟帶各城市的對外開放程度進行衡量。具體計算公式如下：

貿易開放度=進出口總額÷經濟活動總量

資本開放度=外商直接投資總額÷全社會固定資產投資額

經濟活動總量=國內中間使用（X）+國內消費（C）+國內資本形成（IN）+國內產品出口（EX）+進口（IM）=總產出（X）+進口（M）

經濟活動總量的總產出由投入產出表得到，但投入產出表并非每年都有，本文采用2007年中國投入產出表數據，其他年份根據GDP增長率加以推算，最終得出遼寧沿海經濟帶各城市貿易開放度和資本開放度，如表1所示。

資料來源：2002—2013年中國城市統計年鑒，2013年各城市國民經濟和社會發展統計公報。下同。

在貿易開放度方面，2001—2013年大連、丹東、營口和葫蘆島的貿易開放度均有不同程度的下降。大連的貿易開放度遠高于區域內其他城市，2001—2013年經歷了波動上升和下降，到2013年底降至1764%。丹東的貿易開放度僅次于大連，2001—2009年總體上不斷下滑，2010—2013年穩定在900%以上。營口的貿易開放度處于丹東之后，2009年降至最低值，甚至落后于錦州，此后呈上升趨勢，至2013年已與丹東相差不大。2001—2013年錦州和盤錦的貿易開放度都明顯提升，錦州從205%增長到558%，盤錦從076%增長到208%。葫蘆島的貿易開放度有明顯波動，2005年達到最高值1427%，僅低于大連和丹東，此后不斷下降，至2013年達374%，僅高于盤錦。

在資本開放度方面，大連的實際外商直接投資額和資本開放度均遠高于區域內其他城市。大連和營口的資本開放度發展趨勢相似，2001—2008年盡管實際外商直接投資總額增長，但資本開放度卻有較大幅度下降，2009年后隨著經濟形勢的好轉，實際外商直接投資總額開始大幅增長，資本開放度也有所提高。丹東和盤錦的資本開放度相近，2001—2013年兩市開放度波動下降，盤錦波動幅度較大。自2006年以來，錦州的資本開放度基本上保持在6%—8%的水平。葫蘆島的資本開放度一直較低，2001年為402%，2006年甚至降為071%，2011—2013年上升至與錦州接近的水平。總體來看，大連的對外開放度遠高于區域內其他城市，但對外開放程度下降趨勢明顯；其他城市的對外開放度在低水平上波動，具有很大的上升空間。

（二）遼寧沿海經濟帶與遼寧省內其他區域對外開放水平比較分析

遼寧沿海經濟帶戰略與沈陽經濟區戰略、突破遼西北戰略構成了遼寧的“三大區域發展戰略”。這三大區域對外開放水平不一，是遼寧省構建優勢互補、互為支撐、良性互動開放格局的有利基礎。因此，有必要對三大區域的對外開放水平進行比較分析，如表2所示。

在貿易開放度方面，2013年遼寧沿海經濟帶整體的貿易開放度達到1271%，遠高于沈陽經濟區和遼西北地區。2001—2005年沿海經濟帶的貿易開放度小幅上升，2005年增長至2097%，但從2006年開始，貿易開放度持續降低，相對沈陽經濟區和遼西北地區的優勢也不斷削弱。截至2013年底沈陽經濟區貿易開放度為444%，與2001年相比稍有降低，但整體波動較小。遼西北地區貿易開放度遠低于遼寧沿海經濟帶和沈陽經濟區，到2013年其貿易開放度僅為160%。

在資本開放度方面，2001—2013年遼寧沿海經濟帶明顯高于沈陽經濟區和遼西北地區，是遼寧引進外商直接投資的核心地區，但領先優勢不斷縮小。2001年遼寧沿海經濟帶的資本開放度達3027%，2001—2005年呈快速下滑趨勢，2006—2008年保持在8%—9%的水平，2009—2012年有所上升，到2013年降至946%。沈陽經濟區的資本開放度于2001—2003年保持在較高水平，2004—2009年多數年份與遼寧沿海經濟帶差距非常小，甚至在2006—2007年超過了遼寧沿海經濟帶，2008—2013年基本上處于下滑狀態，到2013年達到歷史最低點，僅為491%。遼西北地區的資本開放度在2001—2003年處于7%以上，2004年和2005年出現大幅下滑，2006—2013年雖總體上呈緩慢上升的趨勢，但資本對外開放度僅處于135%—25%的水平。

（三）遼寧沿海經濟帶與環渤海經濟圈其他區域對外開放水平比較分析

在環渤海經濟圈，遼寧沿海經濟帶的對外開放度與京津冀地區、山東半島藍色經濟區具有較好的可比性。從貿易開放度來看，京津冀貿易開放度最高，遼寧沿海經濟帶和山東半島藍色經濟區的貿易開放度相當，但自2010年開始略低于山東半島藍色經濟區，且有差距擴大的趨勢，如表3所示。從資本開放度來看，2006年山東半島藍色經濟區的資本開放度最高，達到1043%，京津冀次之，為915%，遼寧沿海經濟帶的資本開放度則最低。2006—2013年遼寧沿海經濟帶的資本開放度逐步提高，京津冀地區和山東半島藍色經濟區資本開放度不斷降低，落后于遼寧沿海經濟帶且差距不斷拉大。因此，總體來看，當前遼寧沿海經濟帶的貿易開放度小于京津冀地區和山東半島藍色經濟區，但資本開放度要高于這兩個經濟區。

二、遼寧沿海經濟帶產業升級現狀

（一）遼寧沿海經濟帶產業專業化水平

產業專業化是區域經濟發展過程中，某一地區的生產要素集中配置在少數產業部門，從而使該產業部門的生產總值在總生產總值或就業人數在總就業人數中占有很大比重。區位熵指標可以排除區域規模差異因素，真實地反映出遼寧沿海經濟帶各城市的技術水平和產業專業化差別。區位熵又稱專門化率，可以在區位分析中衡量某一區域要素的空間分布情況，反映某一產業部門的專業化程度，以及某一區域在高層次區域的地位及作用。具體計算方法如下：

LQij=（Qij/Qi）/ （Qj/Q）（1）

其中，Qij為i城市j部門的從業人員數量，Qi為i城市從業人員數量，Qj為j部門從業人員數量，Q為總從業人員數量。當LQij大于1時，i城市j部門從業人員配比超過該區域平均水平，相對于該區域而言是專業化部門；反之，當LQij小于1時，相對該區域不是專業化部門。本文利用2013年《中國城市統計年鑒》，選取遼寧沿海經濟帶六市三個產業的從業人員數量，計算2012年遼寧沿海經濟帶各城市區位熵，如表4所示。

如表4所示，在第一產業，盤錦的農、林、牧、漁業區位熵最高，競爭優勢明顯。在第二產業，遼寧沿海經濟帶在國內有著較強的產業基礎，大連的制造業，盤錦和錦州的采礦業，葫蘆島的電氣、燃氣及水生產和供應業，錦州的建筑業區位熵均大于1，各城市應依據自身特色，著力發展自身優勢產業，進一步提高核心產業競爭力。在第三產業，遼寧沿海經濟帶各城市的產業發展水平及其所處的發展階段不盡相同。大連在信息傳輸、計算機服務和軟件業與住宿和餐飲業等產業上專業化較高；丹東在房地產業，科學研究、技術服務和地質勘查業，水利、環境和公共設施管理業，衛生、社會保障和社會福利業等產業上專業化程度較高；錦州的居民服務和其他服務業；營口的交通運輸、倉儲及郵政業；盤錦的租賃和商務服務業；葫蘆島的教育，公共管理和社會組織，均具有較高的專業化。

（二）遼寧沿海經濟帶產業升級水平

產業升級是一個復雜的動態系統，在經濟發展的不同階段，區域產業結構會發生規律性變動，這種規律性變動的過程本身就是區域經濟社會化、工業化和現代化的過程。目前，國內學者通常采用產業結構調整系數、產業結構變動度、Moore結構變化值和產業結構層次系數等指標來衡量區域產業結構變動情況。產業結構調整系數可在一定程度上反映產業結構的升級狀況，但無法反映三次產業之間相對結構的變化，而產業結構之間的變化實際上也蘊含著產業升級的信息。產業結構變動度和Moore結構變化值可以清晰地顯示出產業結構的變動情況，但不能顯示產業升級的信息。產業結構層次系數涵蓋的信息量更為全面，既考慮到了三次產業相對結構的變化，又可以反映出產業結構的升級信息。因此，本文借鑒靖學青[3]、徐德云[4]、呂寧[5]以及潘穎和劉輝煌[6]等學者的研究成果，采用產業結構層次系數對遼寧沿海經濟帶的產業升級情況進行衡量，其計算公式為：

R=∑3i=1yi×i=yi×1+yi×2+yi×3 （2）

其中，R表示產業升級系數，yi為第i產業的收入比重。R的取值范圍為1—3。就經濟含義而言，R越接近1，意味著該地區的產業結構層次越低；反之，R越接近3，產業結構層次越高。同理，R提升幅度越大，意味著該地區產業結構的升級速度越快；反之，則產業升級速度越慢。

從計算結果來看，遼寧沿海經濟帶的產業結構層次整體相對較高，且產業升級趨勢明顯。按照R值變動大小，可將2001年以來遼寧沿海經濟帶產業升級情況分為三個階段（如表5所示）：R值整體相對較小的2001—2004年；產業有所升級但處于波動狀態的2005—2008年；R值整體較高，產生升級加速的2009—2013年。

從遼寧沿海經濟帶各城市的情況來看，區域內各城市產業升級系數層次明顯，城市間R值變動存在明顯差異。作為遼寧沿海經濟帶的核心城市，大連產業升級系數明顯高于區域內其他城市，但2001—2013年大連產業升級并不明顯，與其他城市的差距也在逐步縮小。營口的R值自2009年開始處于快速增長狀態，產業升級趨勢較為明顯，現僅低于大連。丹東的R值2009年之前多數年份僅低于大連，但2009年出現大幅降低，2010—2013年雖有提高，但其值已低于營口和葫蘆島。錦州的R值僅高于盤錦，盤錦的R值與其他城市相比仍有較大差距。葫蘆島的R值明顯低于大連，但二者變動趨勢較為相似，且其產業升級不明顯?？傮w來看，遼寧沿海經濟帶的整體產業結構層次相對較高，產業升級趨勢明顯；區域內各城市產業升級系數及其變動趨勢存在差異，但差距逐漸縮小。

三 、遼寧沿海經濟帶對外開放與產業升級關系分析

對外開放有利于利用外資、促進貿易規模擴大。對外貿易規模的擴大不僅有助于引進先進的技術設備，獲取技術外溢效應，促進本地企業成長，還有助于區域經濟規模報酬遞增，產業進行專業化生產，促進產業技術進步和區域產業升級。外商直接投資則可為本地企業帶來稀缺的資金、先進的技術和管理經驗等無形資產，而且外商直接投資還有利于東道國資本存量的增加，其技術外溢效應還可以極大地促進東道國技術進步和勞動生產率提高，從而加快該地區的產業升級。本文采用實證方法，對遼寧沿海經濟帶對外開放與產業升級的關系進行檢驗。

（一）研究方法與數據說明

本文采用面板數據，分析遼寧沿海經濟帶對外開放與產業升級的關系。選取樣本時間為2001—2013年，數據來源為2002—2013年的《遼寧統計年鑒》和《中國城市統計年鑒》，以及各城市2013年國民經濟和社會發展統計公報。由于遼寧沿海經濟帶內各城市經濟的整體實力和人均發展水平均存在明顯差異，而本文主要分析貿易開放、資本開放對產業升級的影響，因而采用不加截距項的變系數模型對各城市產業升級進行回歸分析。構建回歸模型如下：

Rit=αit×MYit+βit×ZBit+μiti=1，2，…，6t=1，2，…，13（3）

其中，Rit為i城市t年的產業升級系數，MYit為i城市t年的貿易開放度，ZBit為i城市t年的資本開放度，μit為剩余變量。

（二）平穩性檢驗和協整檢驗

為了考察各城市面板數據的平穩性，采用ADF檢驗方法分別對各城市的貿易開放度、資本開放度和產業升級系數進行單位根檢驗。結果顯示，遼寧沿海經濟帶各城市貿易開放度和產業升級系數均為一階單整變量，而資本開放度為原序列平穩變量。進而運用Pedroni檢驗方法對貿易開放度與產業結構系數之間是否存在協整關系進行判斷。在檢驗結果中，多數統計量的相伴概率小于01，拒絕貿易開放度與產業結構系數之間不存在協整關系的原假設，因而二者之間存在協整關系。

（三）回歸分析

采用面板數據模型對模型（3）進行回歸分析，可得到遼寧沿海經濟帶貿易開放、資本開放和產業升級的關系，如表6所示，其中DL、DD、JZ、YK、PJ和HLD分別代表大連、丹東、錦州、營口、盤錦和葫蘆島。

從回歸系數來看，區域內各城市貿易開放度與產業升級的關系均通過了顯著性檢驗。除大連、營口和盤錦外，其他城市資本開放度與產業升級的關系也通過了顯著性檢驗。所有通過顯著性檢驗的變量間關系，均表現出明顯的正向作用。

在貿易開放度方面，遼寧沿海經濟帶內各城市貿易開放程度對產業升級具有正向促進作用，但各城市貿易開放度系數值存在明顯差異。盤錦的貿易開放度對產業升級作用系數最大，遠高于區域內其他城市。錦州和營口的貿易開放度對產業升級作用系數接近，與盤錦差距非常大。丹東和大連的貿易開放度對產業升級作用系數最小。通過對比表1和表5可發現，遼寧沿海經濟帶各城市的貿易開放度越高，貿易開放度對產業升級作用系數越小，進一步開放對該城市產業升級的影響越小。大連和丹東的產業結構基礎好，層次較高，產業升級系數高于區域內其他城市。但其貿易開放度對產業升級作用系數明顯低于區域內其他城市。盤錦的產業結構層次較低，但其貿易開放度對產業升級作用系數最大。這說明隨著城市產業基礎逐漸變好，貿易開放度對其產業升級的作用會產生邊際效應遞減。

在資本開放度方面，大連、營口和盤錦的資本開放度均沒有通過顯著性檢驗，丹東和錦州的資本開放度對產業升級作用系數非常接近，葫蘆島的資本開放度對產業升級作用系數明顯高于其他城市。丹東、錦州和葫蘆島的資本開放度與資本開放度對產業升級作用系數的大小呈反向關系，即各城市的資本開放度越高，其資本開放度對產業升級作用系數越小。同時，丹東和錦州的貿易開放度對產業升級的作用系數要大于其資本開放度對產業升級的作用系數，說明兩市貿易開放對產業升級的影響要大于其資本開放對產業升級的

影響，而葫蘆島則相反。丹東和錦州在產業專業化方面要領先于葫蘆島，貿易開放的擴大有利于兩市在各自具有規模報酬的行業中進行專業化生產，進一步鞏固規模經濟，促進生產技術進步和產業升級。

總體來看，遼寧沿海經濟帶的貿易開放與資本開放對產業升級具有顯著的促進作用，貿易開放度對產業升級的影響要略大于資本開放度對產業升級的影響。區域內各城市的貿易開放度對產業升級的作用系數和資本開放度對產業升級的作用系數層次較為清晰，各層次之間差異較大。對外開放水平相對較高的城市，對外開放對產業升級的作用系數越小，加大開放力度將對該市產業升級的帶動作用減弱。

四、結論與對策建議

本文得出如下結論：第一，遼寧沿海經濟帶各城市的對外開放度整體下滑，但貿易開放度和資本開放度的變動情況存在差異。與環渤海經濟圈內其他經濟區相比，沿海經濟帶的對外開放度高于山東半島藍色經濟區，低于京津冀地區。第二，

遼寧沿海經濟帶各城市主導產業專業化并不明顯，區域內產業分布較為分散，產業聚集效應不明顯，各城市間存在明顯的競爭關系。同時，遼寧沿海經濟帶的產業結構整體層次相對較高，產業升級趨勢明顯，但區域內各城市產業結構層次高低不一，大多數城市產業結構有所升級，但各城市產業升級幅度和速度差異明顯，城市間產業結構層次差距仍較大。因此，進一步促進產業升級需結合區域內各城市特點，繼續保證單個城市產業升級系數穩步提高，并從區域發展視角促進區域內產業聚集，形成城市功能的差異化，協調遼寧沿海經濟帶各城市間和其他經濟區的交流與合作。第三，

遼寧沿海經濟帶貿易開放度和資本開放度對產業升級具有顯著的促進作用，并且貿易開放度對產業升級的影響要略大于資本開放度，區域內各城市貿易開放度對產業升級的作用系數和資本開放度對產業升級的作用系數層次較為清晰，各層次之間存在較大差異。因此，應依據各城市的特點和優勢，采用靈活的開放促進手段，以避免刺激過度、重復刺激或刺激不當。

結合上文研究結論，遼寧沿海經濟帶應在立足自身優勢的基礎上，擴大對外開放格局以促進產業升級。具體建議如下：

第一，發展新興產業，加快產業升級。

遼寧沿海經濟帶各城市應充分發揮自身優勢，通過產業鏈延伸和資源深度開發等多種途徑，加快產業升級，形成具有國際競爭力的主導產業。加大遼寧沿海經濟帶的財政科研經費投入，支持葫蘆島發展海洋工程、核電設備產業等重大技術攻關。推動高新技術產業化和產業技術進步，支持開發新產品，積極培育發展新能源、新材料等新興產業。深入實施遼寧沿海經濟帶船舶制造、電子信息等產業集群競爭優勢的形成，加大戰略性產業項目資金投入，重點支持戰略性新興產業發展。有機結合發展生產性服務業與生活性服務業，加快發展物流、商務、金融、保險、研發和服務外包等生產性服務業，通過稅收、折舊、貸款利率等多方面的優惠政策對新興產業予以支持。第二，

融入國家“一帶一路”戰略，面向東北亞積極擴大對外貿易。

首先，遼寧沿海經濟帶要主動對接和融入國家“一帶一路”戰略，加強與周邊國家互聯互通，以自營商品出口為重點，加快建設外貿出口區域，完善港口和海關特殊監管區域設施。其次，抓住中韓自貿區發展機遇，加強對日、韓兩國的貿易合作，支持大連設立中日韓循環經濟示范基地。這不僅可以提高遼寧沿海經濟帶的對外開放度，還能通過國際分工促進區域產業結構的升級。再次，擴大向東北亞區域及發達國家的開放合作，務實推進對韓、蒙、日、朝合作。在鞏固日韓傳統市場時，發揮地緣和人文優勢，進一步推動與蒙、朝兩國的經貿合作，大力發展沿邊貿易。第三，

創新利用外資模式，提高引資質量。

根據各城市特點，尤其是對資本開放度較低的城市，應努力提高和擴大吸引外資的能力，積極運用現代信息技術促進利用外資方式多樣化。提高引資質量，注重內、外資引進的平衡。通過加強與世界500強企業、國內行業500強企業合作，全力引進調結構、促轉型、增后勁的重大項目。鼓勵外資投入遼寧沿海經濟帶的優勢產業領域，以此帶動更多的上下游產業投資，逐步形成產業集群。全力支持現有企業改革，積極引進戰略投資者參與國有大中型企業的改組改造。開展各類企業合資合作、并購重組、轉型升級，加速壯大民營經濟規模。

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[5]呂寧對外直接投資結構層次系數和產業結構層次系數的關系[J]經濟研究導刊，2014，（2）：39-41

[6]潘穎，劉輝煌中國對外直接投資與產業升級關系的實證研究[J]統計與決策，2010，（2）：102-104

（責任編輯：鄧菁）