軍民融合發展研究和探討

郝坤 楊雙 關俊穩

軍民融合是提升國家競爭力的核心表現。美國推行“軍民一體化”，推動技術和資源在軍民兩大領域共用，催生了一批民用科技創新企業，強化了軍事實力和作戰能力。以色列實行“以軍帶民”，將國防科技工業植根于整個國家工業實力基礎之上，形成了較強的科技轉化能力和改革創新能力。而俄羅斯“軍民分離”，國防工業改革十年來，不僅未能建立本國核心民用工業，并且致使國防工業出現危機并逐漸深化。以美國、以色列為代表的國家通過軍民融合形成了雄厚科學基礎和巨大創新潛力，在全球競爭中處于領先地位。以俄羅斯為代表的國家軍民相對分離，國際競爭力相對較弱。

2014年，北京市長城企業戰略研究所受綿陽科技城管委會委托，進行了“綿陽科技城政策體系與體制機制研究”課題。隨后，長城戰略咨詢對軍民融合發展的規律進行深入研究和總結，形成并發布了《軍民融合發展研究》報告，分析總結了軍民融合發展規律，也基于技術生命周期構建軍民融合發展模型，并針對我國當前軍民融合發展現狀提出改革方向和建議。

探索構建軍民融合模型

世界各國都有著軍民融合發展經驗，也有各自的軍民融合模型。

國家軍民融合模型分為三個階段：需求與預研、技術轉移及成果轉化以及生產和維修。下面試著分析這三個階段：

一是技術需求與預研階段。國防技術需求和國家科技需求形成相應的國防科研計劃和國家科技計劃。美國、以色列等國家為了避免重復研發，以軍民兩用技術計劃組織實施基礎研究和共性技術研究，形成軍民兩用技術。而我國軍民兩用技術計劃缺失，因此，能否設置一個兼顧國防技術需求和國家民用技術需求的軍民兩用計劃是頂層設計改革的關鍵。

二是技術轉移及成果轉化階段。需求與預研階段共形成軍用技術、軍民兩用技術和民用技術。其中，軍用技術解密后可向民用領域轉移，成為軍轉民技術。民用技術被軍方采購后可成為民參軍技術。軍轉民技術、民參軍技術、軍民兩用技術經應用研究、小試、中試等環節形成樣機。當前，我國技術解密制度不健全，成果轉化環節普遍存在信息交流不暢、知識產權歸屬不明、小試中試資金缺乏、人才激勵機制不健全等問題，有待改革深化。

三是生產和維修階段。樣機通過規模生產可形成軍用產品和民用產品兩類。美國、以色列等國家采用武器裝備競爭性采購方式，充分利用民間力量生產軍工產品，并實施維修社會化保障。而我國進入國防生產領域的民口企業數量總體規模仍然較小，維修保障主要由各軍隊修理廠直接負責。

軍民融合模型解析

各國軍民融合發展模式不盡相同。總結和探析世界各主要國家軍民融合發展的經驗與教訓，其成功的關鍵因素主要表現在以下三方面。

軍民兩用技術是基點。軍民兩用技術同時考慮軍民兩用的兼容問題。美國、以色列等國家通過多種手段推動軍民兩用技術發展。一是政府主導。美國通過制定“兩用應用計劃”來規范軍民兩用技術發展。二是資源共享。美國鼓勵所有國立實驗室與企業聯合開發兩用技術。三是標準統一。美國將民用技術標準放在第一順序，英國鼓勵采用能滿足軍事需求的民用標準。四是多元投資。美國軍民兩用技術研發經費由政府、軍方、企業共同出資，以色列設立風險投資基金，更鼓勵企業在海外上市融資。五是多元主體。美國推動高校、軍隊科研院所、企業研發機構成為國防科研生產的主要力量。

民口單位是主要力量。一方面，高校、非盈利機構、科研院所等非軍方科研機構是技術預研的主要力量。如美國通過招投標機制、高額經費、知識產權以及財稅信貸優惠政策推動民營機構成為國防科研生產的主體。以色列以招投標方式將研制任務承包給國營或者私營科研單位完成。另一方面，民口企業成為國防科研生產的主體，與非軍工企業平等競爭。如美國承擔國防科研生產任務的民營機構可享受稅收優惠及信貸傾斜。以色列鼓勵國有軍工企業和私營企業平等參與國防裝備項目競爭，對國有企業不予特殊照顧。

科研生產開放是保障。一方面，武器裝備采購需求開放。美國通過設置信息發布網絡，定期發布軍事需求信息，增加了軍事需求的透明度。同時，簡化民品采用程序，降低民企進入軍工門檻，推進民營資本進入采購體系。另一方面，國防采辦以市場為導向，建立公平競爭機制。如美國武器裝備采辦要確保項目整個壽命內都存在相互競爭的供應商，允許符合資格的國際廠商參與競爭。英國則出臺《對國防部的銷售》等專門針對采辦的競爭性政策，通過強化采購合同管理，引導公平競爭。

中國軍民融合實踐探索

我國國防科技工業經過65年的發展，在軍民融合探索方面已經取得了一些突出成就，尤其是中關村、綿陽、深圳、西安、貴州等地區，軍民融合發展成效初顯。

我國軍民融合歷經四個發展階段。一是軍民分離時期（1949-1977年）。建國初期，我國鼓勵軍工企業生產民用產品。20世紀60年代，我國開展三線建設，軍工企業回到單一軍品生產。二是軍轉民探索時期（1978-1999年）。黨和國家的工作重點轉向經濟建設，對國防工業的管理體制進行改革。三是軍民結合探索時期（2000-2007年）。我國基本形成了軍民結合型的國防工業體系、管理體系和運行機制。四是孕育重大改革時期（2008-至今）。軍民融合上升為國家戰略，軍民融合體制機制和政策措施進一步深化。

我國軍民融合探索實踐呈現多重成效。一是國防科技工業市場化改革加速。軍工企業改制加速，軍工科研院所事業單位改制開始破冰。二是武器裝備預研環節將進一步開放。預研準入門檻降低，公平競爭機制不斷完善。三是軍民兩用技術發展加快，圍繞現有技術互轉已經開始發布軍民兩用技術目錄。四是軍地協同創新態勢凸顯，供需對接、資源共享、成果轉化及基地建設等公共服務持續強化。五是裝備采購信息逐步公開，競爭性采購機制逐步完善。

部分地區軍民融合探索成效顯著。一是中關村構建軍民融合工作體系。中關村與九大軍工集團、總參、總后、總裝等軍方主體，23個國家部委，相關民口企業和社會組織共同搭建軍民融合工作體系。二是綿陽科技城構建軍民融合創新體系。軍工科研院所體制機制改革深化，軍民融合產業載體加速建設，培育豪斯特電子、三陽永年等一批軍民融合企業，舉辦以軍民融合為主題的科博會。三是深圳搭建全方位軍民融合服務平臺。深圳市搭建第三方科技信息科研與服務平臺—華創中心，開展軍民兩用技術、資源、信息和需求服務。四是西安大力發展軍民融合產業。西安設置4億元軍民融合基金，推動西安閻良國家航空高技術產業基地、西安國家民用航天產業基地等集群式發展。五是貴州“內引外聯”促進軍民融合發展。對內，積極建設陽小孟軍民結合產業基地等3個國家級產業基地。對外，積極與中航工業等央企軍工集團對接，強化與周邊兄弟省份合作。

提升中國軍民融合的建議

盡管我國軍民融合實踐取得了不菲成效，但還存在頂層組織缺失、軍民兩用技術計劃發展滯后、國防科技成果制度不健全等問題，解決制約軍民融合發展的障礙和矛盾，才能有效推動經濟建設和國防建設協調發展。

建立橫跨軍民兩界的頂層組織。為打破軍民體系分割，應強化政府主導作用，統籌軍方、政府、企業、社會組織等多方主體力量參與，建立橫跨軍民兩線的組織機構，推動落實軍民融合發展的各項重大決策，協調和督辦跨層級和跨部門審批，推進軍民科技資源設施共享等創新制度安排。

推行軍民融合創新改革綜合試驗。我國應在全國范圍內遴選若干區域進行軍民融合創新改革試驗，可授予中關村、綿陽科技城等國防科研生產基礎較好的地區“國家軍民融合綜合改革示范區”牌子，在區域內實施封閉式的軍民融合體制機制綜合改革，為全局性軍民融合改革提供有效經驗。

大力發展軍民兩用技術。我國軍民雙方技術在需求端融合程度較低。因此，應擬定發展軍民兩用技術計劃和清單，推動國防技術預研計劃進一步開放，制定軍民通用的標準規范，積極引導民口企業參與國防技術預研。

推動國防專利解密與交易轉化。我國國防科技成果產業化過程受阻。應完善國防知識產權解密制度，搭建軍民技術合作交流平臺和中試熟化平臺，改革科技成果處置權和收益權，允許和鼓勵國防科技成果進行轉移轉化，允許領導干部持股或兼職取酬，對科技成果轉移轉化情況進行考核。

加強武器裝備競爭性采購和社會化保障。我國武器裝備采購和維修仍以軍工集團內分配任務為主。應繼續完善武器裝備競爭性采購和社會化保障制度，改革完善招投標制度和軍品合同制，加強對非公有制企業的引導和扶持，鼓勵軍方單位將裝備維修以服務外包等形式交由民口單位承擔。

培育軍民融合特色鮮明的市場主體。民口企業是我國軍民融合的重要主體。我國應大力鼓勵軍民融合企業，加快建立統一的軍民融合企業評估與認定標準，簡化“四證”審批流程，完善公平競爭機制，強化公開透明招標方式，鼓勵民口企業和軍工企業平等競爭。

構建促進軍民融合深度發展的創新生態。我國軍民融合還存在人才缺失、資金投入分割、社會組織協同作用尚未發揮等問題。因此，應構建促進軍民融合發展的創新生態，建立軍民融合人才培養機制，強化對軍民融合企業的金融支持，支持設立各類軍民融合創新聯盟。

推進非經營性資產向經營性資產轉化。我國國防科研院所非經營性資產存量運行效率低。為提高國有資產利用效率，應適當簡化非經營資產轉經營性資產審批流程，適當減免國有資產占用費和需要補交的增值稅，提高單位積極性，推動非經營性資產高效運轉，更大的發揮國有資產的效用。

分類分步推進國防科研院所改制。我國軍工研究院所改革進展緩慢。應明確國防科研院所定位，推動改制后單位盡快建立配套完善的經營管理機制、財務管理機制、人力資源管理機制、內部控制和風險管理機制等。國家層面應制定支持改制企業長遠發展的配套政策。