淺析大宗物資采購陽光平臺的風險

淺析大宗物資采購陽光平臺的風險

◎劉輝 郭茂林（哈爾濱產權交易中心，哈爾濱150090）

哈爾濱產權交易中心自2013年搭建市屬國有及國有控股企業大宗物資采購陽光平臺以來，實現了經濟效益和社會效益雙豐收，既達到了國企陽光采購、預防腐敗的目的，又為國有企業節約了采購成本，取得了共贏的局面。

但是，任何創新業務的發展都伴隨著風險，大宗物資采購過程事實上就是買賣雙方博弈的過程，始終存在著信息不對稱的問題，不同的利益主體在決策時互相影響和作用，也伴生著各種風險。風險是市場的固有屬性，大宗物資采購平臺作為采購行為的組織者，必然要面對采購過程中各種風險的沖擊，如何規避采購風險，實現健康快速發展是擺在我們面前的一個重要課題。

1　風險的定義和范疇

在《項目管理知識體系指南》中，將風險管理與投資控制、進度控制、質量控制、合同管理、信息管理、組織協調等六方面與風險有關的內容綜合而成一個獨立部分。項目風險定義為“是一種不確定事件或狀況，一旦發生，會對至少一個項目目標如時間、費用、范圍或質量目標產生積極或消極影響”。風險管理就是一個確認危機因素并使危機本身及危機所造成的負面效應去除或降至最低的過程。

2　風險的種類

“采購風險”按不同的劃分標準可分為以下幾類：根據風險處置方式分類，可分為可轉移風險和不可轉移風險。從采購市場需求和供給主體及相互影響的角度分類，可分為招標人風險、供應商風險和供需市場風險。對招標人而言最大的風險莫過于付出較高的費用，得到非期望甚至是質量低劣的產品或服務。

大宗物資采購陽光平臺目前有公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源采購及網絡競價采購等多種采購方式。本文以公開招標方式為例，從大宗物資采購平臺角度對招標文件風險、招標過程組織缺陷風險、人員道德風險、合同風險、其他風險等進行深入分析。

3　風險的識別

3.1招標文件風險

招標文件是招標人提出采購要求和招標投標程序規則，指導投標人編制投標文件的法律文件，是招標、評標、定標的依據，也是投標人編制資格預審申請文件、投標文件和參加投標的依據，還是招標人和中標人簽訂合同的基礎，對招標投標雙方都具有法律約束力。招標文件合法、規范與否，直接影響著招標投標活動成敗和合同履行的效果。因此把好招標文件質量關，防范招標文件違規、錯漏引發的法律風險，是保障項目順利實施的關鍵。

3.1.1招標文件編制風險。目前在招標文件編制階段存在的主要風險是招標文件編制單位人員素質不高，生搬硬套，不加修改地使用其他文件的有關章節，制定的評標辦法、合同條款、技術標準和要求等都過于簡單，造成所制定的招標文件以偏概全或者不能充分體現項目具體特點，給投標人留下很大的應對空間，增加了合同談判及項目實施過程中的風險。

3.1.2資格條件設置風險。資格條件設置風險屬于信用風險。招標文件中的資格條件一般是指企業資質、業績、人員、資金、設備、信譽等最低要求。如果條件設置過高，可能造成參與競爭的投標人過少，造成流標，或不能充分體現競爭性，也可能造成中標單位采取掛靠方式進行施工；條件設置過低，參與競爭的投標人過多，招投標工作量大，同時也存在著中標人實力低而使合同難以執行的風險。

3.1.3標包劃分風險。采購招標標包的劃分，應主要考慮以下風險因素：首先，要有合適數量的潛在投標人。潛在投標人過多，形成惡性競爭。潛在投標人過少，競爭性不強，甚至導致招標采購失敗。其次，對同一種貨物，應根據實際情況確定是否分為兩個或多個標包。這樣可以分散風險，但也有可能降低競爭性。最后，應考慮潛在投標人應有足夠承受風險的能力，確定潛在投標人的形式。對于代理商，其價格和資源風險承受能力明顯低于生產廠家，但代理商在物流服務方面一般要優于生產廠家。

3.1.4技術條款設置風險。如將某投標人獨有的或者比較有優勢的技術因素確定為招標文件的重要技術參數或者將其所占技術條款的權重提高，使該投標人在競爭中獲得較大優勢。

3.1.5招標條件脫離實際風險。如不考慮正常的生產、建設周期而提出不合理的工期(供貨期)要求，縮短法律限定的投標文件編制時間，設置苛刻的付款方式，提出根本難以滿足的特殊服務要求和技術參數，規定“一邊倒”的違約責任等，易引發爭議，也為履行合同留下隱患。

3.1.6評標辦法和評標標準不公開風險。招標文件沒有明確規定評標標準和評標辦法，而是事后制定或者規定的內容不合理，或者只規定采用經評審的最低投標價法或采用綜合評標法但不具體，為暗箱操作留下余地，如重技術評標標準輕商務評標標準甚至取消商務評標標準，評標標準和方法含有傾向性內容，妨礙公平競爭。

3.1.7招標文件忽視對合同條件的規定風險。只是原則性地列出主要條款或者合同內容不符合項目需要，導致在后續與中標人簽約時增加談判難度或者無法通過談判更改既定合同條款內容，引發合同法律風險。

3.1.8招標文件功能描述不明確風險。如技術指標、

質量要求、驗收標準不明確，將影響投標人的正常報價和投標策略，最終影響招標項目順利實施。

3.2招標過程組織缺陷風險

招標過程組織缺陷風險是指在項目招標采購過程中組織管理的疏漏和缺陷所導致的招標失敗的風險。采購過程包括招標準備、招標實施、開標與評標、定標與備案、合同簽訂與備案等五個階段。

3.2.1招標代理機構選擇風險。目前國內的招標代理機構主要存在市場不規范、專業技術水平不高，代理業務流于程序性操作、代理從業人員行為不規范等問題。

3.2.2評標專家管理風險。據了解，當前評標專家的抽取來源和管理大相徑庭，有的招標項目是由招標代理在政府成立的專家庫中抽取，有的是在招標代理機構自己的專家庫中抽取，其抽取方法和保密措施很難令人信服。有的評委未通過相關業務的培訓，未取得有關資質證書；招標人甚至隨意指定評標專家，未按規定從評標專家庫中隨機抽取評標人員。

3.2.3保密工作不到位風險。如：存在標底未按要求封存蓋章，造成標的泄密；招標人泄露評標小組成員信息等問題。

3.2.4評標風險。目前有的采購平臺因評標場地條件限制，所有評標專家共同在一個評標場地評審，容易發生相互影響評標結果的風險。由于評標時間一般較短，如何在較短時間內對所有投標人的文件進行詳細區別打分，選出最優的中標人，對專家要求很高。另外部分地區、行業評標專家庫設置不合理，專家數量少，對評標也造成較大風險。

3.3人員道德風險

人員道德風險是指在招標過程中，由于人為的責任或道德素質的問題，收受賄賂、徇私舞弊、瀆職等致使招標不利甚至失敗的風險。這里的人員包括招標人、招標代理機構人員、采購平臺工作人員、評標專家、監督人員等。

3.3.1招標人道德風險包括：采取拆分合同、肢解工程等方式，規避招標及相關審批、審查程序，造成工程質量隱患、 工期拖延，影響企業生產建設；通過選定特定供貨商或指定產品品牌，收受供貨商“好處”，物資采購質次價高，給企業帶來經濟損失；存在發送招標公告的廣知性不強；主管領導授意評委和工作人員偏向特定投標單位；以邀請招標代替公開招標；以不合理條件限制或排斥潛在投標人或投標人；以選型為借口指定物資型號、指定供應商；以追加采購等方式“招小送大”；為使特定的投標人中標而“暗箱操作”，包括泄露標底，從而選擇不符合條件的投標人，給招標項目帶來經濟損失和質量安全隱患等問題。

3.3.2招標代理機構人員和采購平臺工作人員等招標投標活動負有責任的工作人員存在徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守等問題。招標程序違反規定，引發經濟糾紛和法律糾紛，造成不良影響。

3.3.3評標專家存在資質審核不嚴，造成不具備相應資質以及超資質范圍的投標人中標，影響工程工期和質量安全；評委資格不符合要求，缺乏公正評判，有意選中特定投標人中標，有失招投標的公正性。

3.3.4監督人員管理與監督不到位帶來的風險。專職紀檢人員配備不足，缺乏專職監督人員，通常只是隨機邀請監督人員到場參加評標會議，監督人員也只是對評標現場情況進行認可，沒有精力監督所有招標項目；監督人員對招投標監督業務不了解或欠缺招投標管理專業知識，未有效發揮招投標監督作用，使現場監督流于形式。

3.4合同風險

合同風險是指發生在發出中標通知后，與中標人簽訂協議確定采購渠道、采購單價、價款結算及支付辦法、違約責任及其他相關事宜時的疏漏、權責不清等原因所造成糾紛的風險。

大宗貨物采購合同履行過程中，主要存在資源短缺風險、價格波動風險、采購質量風險、物流風險、數量調整風險。采購質量是人們最關心的問題，也是采購的基本要求。包括采購貨物質量、 工程質量、服務質量等等。在操作過程中稍有不慎，將給國家和社會造成不可彌補的損失，采購質量風險。也是采購風險最大的一個方面。履約擔保作為招標人控制風險的—個重要工具被廣泛采用。

3.5其他風險

3.5.1采購價格風險。價格是衡量采購績效的重要指標。在實踐中，雖然對每筆采購業務都嚴格按程序操作，但有時因為價格受品牌、質量等一系列因素的影響，導致采購價格過高，節約資金很少的情況。但招標人和社會的評價卻從單一的價格體系指標來衡量、評價大宗物資采購，使得采購的目的和社會效益被誤解。

3.5.2安全責任風險。安全責任重于泰山。安全責任貫穿于大宗物資采購過程的始終。如采購貨物，運輸途中的安全；采購工程，施工過程的安全和產品自身的安全，

以及服務類采購如車輛加油采購、車輛保險采購等等都存在安全責任問題。

3.5.3資金結算風險。資金結算是采購工作的重要內容之一。由于采購項目繁多，供應商情況不同，采購方式方法不同，采購金額多少不一，資金結算方式各不相同，極易發生漏結、錯結等問題。

3.5.4投訴風險。隨著采購制度改革的不斷深化，社會法制化程度不斷提高，采購項目日益復雜，投訴風險逐漸增加。采購當事人期望結果與評審結果之間差異，是未中標供應商進行投訴的內在驅動力。采購當事人法律意識的增強和投訴或訴訟低成本可能是導致投訴風險增加的另一個重要原因。

3.5.5驗收風險。由于人為因素造成企業所采購物資在進入倉庫前未按合同及制度要求，對采購物資數量、品種、規格、質量、價格、單據等多方面進行審核和驗收而引發的風險。如在數量上缺斤少兩；在質量上魚目混珠，以次充好；在品種規格上貨不對路，不符合合同規定要求；在價格上發生變形等。

4　風險的防范

公信力是大宗物資采購平臺的生命，“公開、公平、公正”是大宗物資采購平臺的基本原則。要樹立采購平臺威望，必須加強采購風險的規避。

4.1完善各項規章制度建設，陽光采購全過程公開

首先，建立健全采購規章制度。依據《中華人民共和國招標投標法》、《招投標實施條例》等相關法律法規，產權交易中心要結合采購平臺的實際情況，推進采購制度建設，明確招投標內容和方式，建立相關操作流程和審批程序，建立業務培訓機制，從招投標文件編制、投標人資質審查、招標會議組織、評標定標、 中標通知書公示、招標資料歸檔等全過程規范，確保招投標工作有據可依。如：崗位考核制度規定：招標采購項目要在簽署《中簽確認書》之日起45日內完成招投標工作。競價項目：簽訂協議后30日內完成。會審制度規定：招標代理機構在發布招標公告和文件前，應先向產權交易中心報審，會審通過后方可公告；招投標監督規定：紀檢監察部門要對資格預審、抽取評標專家、開標、評標等多環節進行監督；招投標檔案管理規定：代理機構要及時將招投標材料、評標報告報送產權交易中心，中心工作人員要在規定時間內完成歸檔。其次，大宗物資采購全過程公開。實行招標公告、資審結果、中標結果、評標報告、企業業績等全部網上公開，達到過濾虛假信息，避免因信息失真、不對稱而產生的投訴可能。

4.2加強代理機構管理，強化重點環節監督

產權交易機構要進一步加強招標代理機構管理：對代理機構入圍資格嚴格把關，選取資質硬、實力強、業務精的機構；加強機構日常管理，保持代理機構管理的常態化、標準化；建立代理機構的退出機制；制訂代理機構管理辦法，進一步完善招標操作流程，尤其要加強對重點環節的監督和管理。

4.3加強從業人員思想教育，推進廉政采購

常言道：“無知者無畏”，工作人員要樹立勤政、廉政意識，加強黨風廉政教育。招標代理機構人員要加強法制培訓，培育良好的職業操守，堅持按照程序辦事，不越雷池一步。產權交易機構要向招標人、評標專家及監督人員宣傳政策法規，借助典型案例深入剖析，以案說紀，提高遵紀守法的自覺性。采購從業人員應以良好的形象和文明服務的態度做好采購工作。

4.4建立采購評審專家庫，加強專家管理

首先，建立自己的評審專家庫。經哈爾濱市國資委批準，哈爾濱產權交易中心正在推進評審專家庫的建設，以后將嚴格實行電子化、規范化抽取評標專家，每次評標都由計算機以隨機函數抽取，直到評標前一天，計算機才通過智能語音系統及短信固定模式通知專家。這樣既減少了抽取專家的工作量，也加強了專家抽取到開標環節的保密工作。其次，全方位加強專家評標管理。對評標全過程進行電子監督；國資委和招標人的紀檢人員進行現場監督；評標專家與招標人、投標人實行物理隔離；收存招標人和評標專家的通訊工具，整個評標區實行通訊屏蔽；評標專家先進行獨立評審，后進行合議評審。

大宗物資采購是一項復雜的系統工程，風險管理應貫穿整個采購過程。雄關漫道真如鐵，而今邁步從頭越。大宗物資采購業務作為產權市場的創新業務，是大有作為的廣闊天地。產權交易行業可以大力推進大宗物資采購陽光平臺建設，加強風險管理，共同做大做強這項業務，為國資監管部門站好第一班崗，為陽光采購源頭反腐打下堅實基礎，這將更加有利于國有企業大宗物資采購業務在產權交易行業里健康陽光發展，更加有利于產權市場全面發展。

（第一作者為哈爾濱產權交易中心副主任）