論我國高校懲戒學生行為的司法審查*

郁洪旭　吳嘉慧

淮陰師范學院法政學院，江蘇　淮安　223300

論我國高校懲戒學生行為的司法審查*

郁洪旭吳嘉慧

淮陰師范學院法政學院，江蘇淮安223300

摘要：我國高校懲戒學生行為的司法審查是有限的，應當在合理范圍內實現；但司法審查不能代替大學自治，其介入亦需有中立且獨立的申訴機制作為前置程序；若法院認為高校懲戒有失偏頗，裁判方式的選擇要審慎，應以司法變更有限為原則，直接改判為例外，充分尊重大學自治。

關鍵詞：司法審查；懲戒權；前置程序

近年來，高校自主管理行為與學生權利間的矛盾激化，學生的救濟途徑，尤其是司法審查介入高校懲戒的范圍愈發引起教育界和法學界的關注。為何司法機關可以干預高校懲戒學生的行為？司法審查究竟采取全面審查抑或有限審查？司法審查有無前置程序？司法機關如何選擇裁判方式？上述問題均有待理清。本文結合最高人民法院公報(下文簡稱《公報》)的三個案例，即“田永訴北京科技大學拒絕頒發畢業證、學位證行政訴訟案”(下面簡稱“田永案”)、“甘露不服暨南大學開除學籍決定案”(下面簡稱“甘露案”)和“何小強訴華中科技大學履行法定職責糾紛案”(下面簡稱“何小強案”)，以期具體地闡釋上述問題。

一、司法審查何以可能

在司法為何能審查高校懲戒的問題上，各國的基礎不一。美國傳統上是持消極不介入的態度，后又從“代替父母理論”發展到法院要區分紀律原因和學術原因的懲戒，但除基于學術原因撤銷學位外。對學術問題進行實質性的判斷是高校的專長，法院沒有能力輕易進行實體評判，只有在當事人能舉證懲戒決定是武斷、恣意地做出時，法院才能介入。當然此全在嚴格遵守正當程序的前提之下。司法是否介入高校懲戒的標準，英國因外部權力對高校內部學術權力的尊重被延續，司法區分紀律懲戒與學術懲戒，所以對涉及學術的高校糾紛持節制的態度；德國是以是否關涉學生基本權利為標準；法國是以對學生權益產生影響的大小為標準；而日本的介入標準則有一個由是否涉及學生身份改變到是否關涉學生基本權利的過程。

而在我國，依據《中華人民共和國行政訴訟法》第26條第1款與《中華人民共和國教育法》(下面簡稱《教育法》)第28條等規定。我國摒棄過去長期將高校對學生的懲戒視為內部行政行為的觀點，但在一段時間內又將授權理論奉為判斷高校行為司法審查的經典理論。但有學者認為授權理論存在瑕疵，應當以公共職能為理論依據，輔以標準和說明理由的方式來確定判斷高校管理行為的司法審查范圍的綜合性標準。

對于授權理論，高校的行政行為應有別于國家行政機關的，以《教育法》為例，將這些權利都籠統地認為是行政權力存在疑問，而且高校事實上所行使的管理權力的直接依據是其自身所制定的各類規章制度。依據規章制度，高校行使的權力類型、方式可能遠遠超過《教育法》的規定。所以，從概括性授權條款中，人民法院無法完整地確定哪些權力應當進行司法審查。的確，不僅是《公報》中三個的案例，在其他相關案例中，高校也都是以自身的校規校紀為依據懲戒學生的。而第二種觀點雖然別具一格，但是從其判斷高校是否具有公共職能屬性的第四點，即“以是否營利來區分高校是事業法人還是企業法人”，這顯然將高校全部定義為公立大學，忽視了大陸地區依法成立的獨立院校和臺灣等地區的私立大學，亦有局限性。因此，可以授權理論為宏觀理論，以“重要事項說”為基礎理論，將公共職權理論作為具體的理論之一，并引入行政契約關系理論，從而更加全面地處理學生與高校之間的沖突。

二、司法審查的范圍

(一)司法審查的合理范圍

司法審查不能對高校的懲戒行為全盤地干預，其范圍是有限的。學界與實務界的觀點主要有三種，與實踐中法院納入司法審查的范圍大致吻合：1、招生錄取行為。高校行政主體身份的具體情形間下文。2、學籍管理行為。這里主要指退學、取消學籍處理等對學生有實質影響的行為，而不包括注冊、登記以及轉學、休學等形式性的管理行為。3、獎懲行為。此處既不包括一般的警告、記過等處分，也不包括獎學金評定等獎勵行為，而主要是指直接剝奪學生受教育權的開除學籍、不頒發畢業證書和學位證書的行為。

從《公報》的案情可知：“田永案”被訴行政行為的類型為拒絕頒發畢業證、學位證，即拒發兩證類，“甘露案”的為開除學籍類以及“何小強案”的為拒發學位證的學位授予類案件。案例中司法審查范圍都涉及高校直接剝奪學生受教育權。但筆者認為學校的懲罰性行為雖然未必直接嚴重影響學生受教育權或其他基本權利，但存在間接影響的可能。例如，留校察看就可以使該生在實際上不能被授予應屆的畢業證書，機遇不等人，故其也存在嚴重影響學生未來求職或深造的可能性，可謂之“隱性利益”。從目的論出發，學生進入大學深造就是為其將來提供更高的平臺，以謀求在社會上更多立足的機會。一些國外學者就認為，“畢業生學位證中含有財產利益”。誠然，現在就要求我國司法審查達到這一層面的確顯得苛刻，但其可以考慮對一般懲罰性行為進行附帶性審查，且筆者堅信，隨著行政訴訟法理論的逐步完善與法律人隊伍的持續壯大和專業化，司法審查必然越來越注重學生的基本利益與在可預見范圍內的隱性利益。因此，對司法審查的“度”的把握尤為重要。

(二)司法審查有限的原因

在“田永案”之前，法院一直對學生訴高校案件有意識地進行回避，即使此后法院邁出了司法審查高校教育管理權的步子，但因為受到學術自治原則的影響，司法審查也仍然慎之又慎，這一點從“甘露案”和“何小強案”所經司法程序之繁可見一斑。

對高校懲戒的司法審查有限的首要原因是大學自治原則。大學自治，即大學在不受外界干預的情況下，依靠其內部力量獨立辦學。其最直接的法律依據就是《教育法》在第28條和《高等教育法》第32至38條、第41條規定。如今，大學自治已成為現代高等教育管理學中的一項基本原則。它可包含三層含義：一是高校辦學自主；二是校內行政管理；三是學術自由。實際上，大學自治對外是針對大學與政府和社會的關系而言的；對內則主要針對學校與學生、教師等的關系。因此，對于前者，司法審查的重心是實現大學依法自治的保障；對于后者，司法審查的重心則是實現大學自律的監督。但有學者認為，大學存在以自治為由使有越界刑法行為的學生逃離法律約束和對學生所有的此部分權力進行限制的可能性，這種大學自治下的專業判斷的異化或侵害社會利益，或侵害學生權利；再者大學自治的核心是學術自由，這種專業判斷如果由非專業者或機構來代替或干預，便極容易發生偏差，反而不利于學生權利的保障。

筆者認為，此為司法一直秉持尊重學校自主權，特別是學術自治權的重要原因。然而大學自治并非完全地脫離外界由高校徹底地管理自身，其應在以學術自由為中心的前提下，又輔以必要的法律約束，即高校學術自治不能超越法治原則，要由司法審查的介入來確定其是否與學術問題相關。

三、司法審查的前置程序

學生與高校之間一發生糾紛便直接求助于司法的做法是不科學、不明智的。各國的司法審查對高校懲戒的介入均持審慎節制的態度，像美國等國家在司法審查前就設有前置程序，這在一定程度上體現了“窮盡行政救濟原則”。“窮盡行政救濟原則”，是指當事人沒有利用一切可能的行政救濟以前，不能申請法院裁決對他不利的行政決定，當事人在尋求救濟時，首先必須利用行政內部存在的、最近的和簡便的救濟手段，然后才能請求法院救濟。所以，為窮盡救濟是一個確定的阻止進入司法程序的抗辯事由。雖然在我國該原則涉及的是行政復議與行政訴訟的銜接問題，但亦能給我們解決司法審查介入高校懲戒問題提供一個新的思路。有學者就提出，“健全校內申訴機制，設置校內申訴前置”的主張。教育部新《普通高等學校學生管理規定》第60條也規定，學校應當成立學生申訴處理委員會，學生申訴處理委員會應當由學校負責人、職能部門負責人、教師代表、學生代表組成。(但這僅是從原則上進行了規定。)

筆者認為，在學生與高校的博弈中，申訴是較為合適且有效的救濟途徑，申訴前置在校內救濟中被普遍認可。一方面，它賦予高校一個自我檢查和糾正的機會，并且能充分發揮高校在學術判斷上的專業知識和能力，彌補司法救濟的局限性，也讓學生與高校間有更加深入的交流；另一方面，大學自治等緣由的存在，使得司法審查對高校的介入始終是有限的，且司法救濟具有終局性的特征，所以直接通過司法審查解決兩者間的爭端反而可能不利于學生。

首先，在通常情況下，窮盡校內救濟原則只是對司法救濟功能的程序性限束，并非對司法救濟途徑的絕對性禁止，還應考慮特殊情形。其次，以窮盡校內救濟為核心，但也應給予學生一定的選擇權，規定些可直接提起訴訟的情形：其一，高校超越法律賦予的權力的懲戒行為；其二，對學生造成的難以彌補的損害，如侵害學生人身權；其三，進行校內救濟明顯無用的情形。最后，欲使紛爭得到公正有效的解決，就要求我國高校的學生申訴委員會保持中立性和獨立性。

四、司法裁判方式的選擇

我國《行政訴訟法》第77條規定，“行政處罰明顯不當，或者其他行政行為涉及對款額的確定、認定確有錯誤的，人民法院可以判決變更。人民法院判決變更，不得加重原告的義務或者減損原告的權益。但利害關系人同為原告，且訴訟請求相反的除外。”

由《公報》的案情可知：田永的勝訴除了有其被定為“考試作弊”的處理證據不夠充分的原因外，更多的是因為北京科技大學對學籍變動通知沒有向他直接送達，明顯違反正當程序。法院判決由高校在指定的期限內頒發原告畢業證書、審核原告是否有學士學位資格等。而“甘露案”中，最高法院認為暨南大學做出開除學籍決定所援引的《暨南大學學生管理暫行規定》第53條第(五)項和《暨南大學學生違紀處分實施細則》第25條規定違反了其上位法(即《普通高等學校學生管理規定》第54條第(五)項)的規定，即甘露作為在校研究生提交課程論文，屬于課程考核的一種形式，即使其中存在抄襲行為，也不屬于“剽竊、抄襲他人研究成果”的情形。此處，法院也只是就暨南大學所援引的校紀校規是否與《普通高等學校學生管理規定》相沖突進行了審查，故院最終撤銷原行政判決。在“何小強案”里，法院重點考慮的是全國大學英語四級這樣的能力資質證明能否作為大學生被授予學位證書的“攔路虎”。而這針對的是英語四級是否具有普遍性，是否為非法考試或高校制定的土政策以及該高校是否盡到通知與公告的義務等問題，所以法院維持原判。

在三個案例中，即使沒有涉及學術性問題，法院亦無直接改判：“田永案”、“甘露案”和“何小強案”分別作出責令高校進行相應處理的行為、撤銷原判以及維持原判的處理。可見，在對學生訴高校案件的處理上，法院傾向于遵循司法變更權有限原則，對“行政處罰明顯不當”的適用甚慎，不正面否定高校的權威。竊以為，即使法院直接改判，由于司法不可能完全突破高校自治，凌駕其上，最終的執行者也將變相地轉化為高校，所以法院的裁判方式應以司法的有限變更為原則，直接改判為例外。此既體現司法對大學自治的高度尊重，也體現了司法審查的有為有度。

五、結語

司法審查有其限度和適當的范圍，當然也應當做到以下幾點：第一，高校對學生懲戒有其依據與理由，在其未嚴重影響學生的受教育權或其他基本權利以及可預見范圍內的隱性利益時，司法應當持高度尊重的態度，盡量讓大學自主解決，不提前介入高校內部爭端。第二，程序審應是司法審查最基本也是最優先審查的項目，且審查的深度和廣度應以合法性審查為原則，合理性審查為例外。第三，高校的學術自治權仍受到是司法的高度尊重，但是這種尊重不再是盲目的，高校是否違背其法律法規的規定搞土政策，學術自治權是否被濫用等問題同樣成為司法審查關注的對象。當然我國也應當積極地創設其他有效的解決高校與學生之間糾紛的機制，這需要法學界和教育學界的學者以及社會的精英們共同努力，為和諧校園、法治校園建設獻力。

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中圖分類號：D922.16；D925.3

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)18-0035-03

作者簡介：郁洪旭(1993-)，男，江蘇連云港人，淮陰師范學院法政學院，法學專業2013級本科生在讀；吳嘉慧(1994-)，女，江蘇海門人，淮陰師范學院法政學院，法學專業2013級本科生在讀，研究方向：法學。

*江蘇省高等學校大學生科研項目《海峽兩岸高校學生權利救濟機制的比較研究》(項目編號：201510323024Y)。