兼論仲裁條款獨立性理論與自裁管轄理論

葉新華

江南大學法學院，江蘇　無錫　214122

兼論仲裁條款獨立性理論與自裁管轄理論

葉新華

江南大學法學院，江蘇無錫214122

摘要：仲裁條款獨立性理論與自裁管轄理論相輔相成，共同構成仲裁管轄制度的理論基礎，使仲裁程序成為相對完整的體系。本文在論述仲裁條款獨立性理論與自裁管轄理論的基礎上，分析二者的關系，為我國仲裁法采納自裁管轄理論進行學理探討。

關鍵詞：仲裁條款獨立性理論；自裁管轄理論；管轄權；仲裁條款

一、仲裁條款獨立性理論

(一)概念

仲裁條款獨立性理論，是指仲裁條款獨立于主合同其他條款而存在，其效力不受主合同變更、終止、無效、撤銷等情形的影響。仲裁條款效力的判斷有獨立的標準，而不受主合同的效力的影響。

(二)產生過程

傳統仲裁理論認為：仲裁條款是主合同的不能分割的一部分，主合同無效，則仲裁條款當然無效。如果合同當事人對于合同的有效性提出異議，則應當把仲裁條款的有效性提交法院來確定，而不是交由仲裁員來決定。這是傳統的英國法中的單一合同論。

但是，如果合同一方當事人提請仲裁，而對方主張合同無效，仲裁庭就必須在看到法院關于合同有效的判決后才能進行仲裁，因此整個仲裁制度存在的基礎就不復存在。面對現實的批評，仲裁條款自治理論逐步發展起來。

(三)理論基礎

仲裁條款的獨立性是仲裁制度的基礎。如果仲裁條款不具有獨立性，而受到主合同的效力的影響，將使仲裁機構失去管轄權的基礎，整個仲裁程序將因此無法進行。

仲裁條款的獨立性是意思自治原則的體現。當事人在合同中訂立仲裁條款，體現了當事人的意思自治。如果仲裁條款的效力不具有獨立性，仲裁條款的效力受到主合同的效力的影響，就會排除仲裁機構的管轄權，就違背了意思自治原則。

仲裁條款獨立性理論，在仲裁機構的仲裁規則、相關國際公約和主要國家的立法在立法中得到普遍認可與確認。我國的法律規定及司法解釋承認了仲裁條款獨立性理論理論。

(四)對確定管轄權的作用

仲裁條款的必要事項為：請求仲裁的意思表示、仲裁事項、選定的仲裁委員會。由此可見，仲裁條款是仲裁機構的管轄權的依據。根據仲裁條款獨立性，主合同效力不影響仲裁機構的管轄權。

但是，如果當事人對仲裁協議自身的效力有爭議，應該由誰來決定仲裁協議的效力呢？這就是自裁管轄理論要解決的問題。

二、自裁管轄理論

(一)基本含義

自裁管轄，即仲裁庭有權調查并決定仲裁協議的效力以及自身對仲裁案件的管轄權。學者們對該理論的具體含義存在爭論，主要分為兩種觀點：一種觀點認為，仲裁庭有權在仲裁程序中對管轄權異議作出非終局性的裁定，但法院是最終決定者，成為仲裁庭和法院的并控制度；另一種觀點認為，一方當事人認為提交法院的爭議應該通過仲裁來解決時，只要有表面證據證明存在仲裁協議，而不需對其內容做實質性審查，仲裁庭就具有優先決定管轄權的權力，即仲裁庭的優先規則。前一種觀點得到普遍承認，而后一種觀點在理論和立法上還沒有得到廣泛的認可。

(二)形成過程

自裁管轄最早可追溯至20世紀50年代甚至更久，被認為出自前聯邦德國的一場關于當事人能否通過協議賦予仲裁員對其管轄權作出有拘束力決定的權力的爭議。自裁管轄理論主要是在歐洲大陸發展起來的。

1961年《歐洲國際商事仲裁公約》和1966年《歐洲統一仲裁法》完全采納并有所擴充，即仲裁庭不僅可以決定自己的管轄權，而且可以直到最終裁決時才作出這一決定，法院只可在關于管轄的初步裁定或最終裁定作出后實施審查，以保障仲裁庭的獨立性。

(三)實際運用

國際社會和主要國家對自裁管轄的運用主要有三種方式：第一種方式是美國為代表的當事人約定制度，如果有“清楚無誤”的證據表明當事人同意由仲裁員來決定其管轄權，可由仲裁員決定。第二種方式是，法律明文規定，除例外情況外，仲裁庭一般具有自裁管轄權。英國1996年《仲裁法》是典型代表。第三種，直接在法律中規定仲裁庭有權對于當事人提出的管轄權做出決定，這是現在最為普遍的方式。

(四)我國的相關立法

我國沒有采納仲裁庭自裁管轄理論。我國《仲裁法》第20條賦予法院優先管轄、中止仲裁程序的權力，沒有賦予仲裁庭自裁管轄的權力。筆者認為，這背離了自裁管轄權理論的確保仲裁程序連貫性和完整性的含義。

三、仲裁條款獨立性理論與自裁管轄理論的關系

綜上所述，可知仲裁條款獨立性理論與自裁管轄權理論相輔相成，共同完善仲裁管轄權，使仲裁程序成為一個相對自足的程序。仲裁條款獨立性理論從實體上保證仲裁協議的有效性，而自裁管轄權理論則從程序上保障仲裁庭管轄權的有效行使。二者缺一不可。

我國已經采納仲裁條款獨立性理論，但還沒有采納自裁管轄理論。實體法的實現必須有程序法的保障，仲裁條款獨立性理論與自裁管轄理論構成仲裁管轄權的共同基礎。因此，隨著我國仲裁理論與實踐的發展，我國仲裁法將最終采納自裁管轄理論。

[參考文獻]

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[2]姜蔚.論仲裁條款的獨立性[D].蘇州大學，2011.

[3]周婷婷.仲裁條款的獨立性問題[J].仲裁研究，2008.

中圖分類號：D997.4

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)18-0280-01

作者簡介：葉新華(1992-)，男，漢族，河南信陽人，江南大學法學院本科生，研究方向：法學。