《文學中的認知語法》評介

嚴莉莉

（上海師范大學 天華學院，上海 201815）

《文學中的認知語法》評介

嚴莉莉

（上海師范大學 天華學院，上海 201815）

C. Harrison， L. Nuttall， P. Stockwell and Wenjuan Yuan. 2014. Cognitive Grammar in Literature. Amsterdam: John Benjamins Publishing Company， Xiv+255pp.

一、引言

自P. Stockwell的專著《認知詩學導論》于2002年問世以來，語言、認知和詩學逐漸結合，促成了文學閱讀與文學分析的認知轉向。這種轉向不僅“對整個文學活動過程進行徹底的重新評價”（Stockwell，2002：5），也催生了文學科學這一嶄新的研究領域。經過十多年的潛心研究，Stockwell又率領其團隊將觸角伸向了認知語言學中與認知語義并列的另一個重要領域——認知語法，并于 2014年發表了由約翰·本杰明出版公司出版的著作《文學中的認知語法》。該書匯集了認知文學領域的原創成果，首次向讀者展示了認知語法在文學意義建構及文學效果中的解釋力，回答了認知語法如何選擇性地應用于文學實證研究的問題，對促進文學語言學、認知詩學及文學批評實踐起到了十分重要的作用。

二、主要內容

除了前言和后記外，全書共14章。第一章是引言，在肯定認知語法方法能夠對文學創新、文學樣式以及讀者效應作出有效解釋的前提下，提出了構成本書基礎的基本假設：語境化語言選擇的認知語法方法，尤其是其所追求的心理現實目標，對文學文體分析具有明顯的優勢（p.2）。該章強調，“在語法和語篇之間沒有明確邊界”，語篇層面結構建構中的規約模式與語法合成中的規約模式，可視為一個連續體。因而，認知語法（CG）中的諸多概念能夠對文學閱讀實踐中的諸多現象進行描寫、解釋和說明。

第一部分是敘事虛構小說，共六章（第二至七章）。第二章是戰爭、世界和認知語法，以H. G. Wells的小說《世界大戰》為例，從詞匯和短語選擇及語篇特征與讀者效應的關系出發，論證了文學閱讀是一個語法的戰場，涉及包括預期的語法、行動的語法和氣氛的語法在內的文學語法。第三章是識解與漫畫，以艾莉森·貝克特爾的自傳小說《歡樂家庭》為例，旨在剖析圖畫小說的意義網絡及表征復雜的多模態識解操作。多元重疊的側面—基體關系反映了該小說逐漸建立的復雜的域矩陣，而觀察設置的多模態建構則增加了小說敘事視角化的復雜程度。

第四章是注意窗口，以大衛·福斯特·華萊士的小說《靈魂不是一個鐵匠鋪》為對象，圍繞敘事中句子層面和語篇層面窗口化的功能差異，對注意窗口中多個語篇事件框架之間的構成關系（注意如何指向）、概念拼接（注意指向何處），量化文本或場景細節（注意的長度及其效果）進行分析，剖析小說特定的語言選擇、選擇敘事的方式以及選擇的效果。第五章是共振隱喻，以文本驅動的認知出發，以小說《別讓我走》中的一個明喻為對象，探討it seemed like這類情態明喻的力動態及將背景小說化的性質，旨在說明隱喻和明喻的語言維度及其與讀者認知中概念維度間的關系。該章認為，隱喻不只是映射，還涉及語篇肌理和共振因素。

第六章是建構文本世界，以瑪格麗特·阿特伍得的反烏托邦小說《奴仆的故事》為例，分析了該小說特殊的識解及產生的讀者體驗。該章認為，動態概念化過程的結構強制是讀者建構文本世界的方式（p.89）。識解將語言描繪和構想這兩種意義聯系起來，構成了文本和讀者間文本世界的協商建構（p.83-84）。第七章是翻譯的視點，以路易斯·卡羅爾的小說《愛麗絲漫游奇境記》及其波蘭譯文為數據，以超越句子層面“語法奇境中的愛麗絲”為目標，通過指稱、過程、認知情態、去習語化、經驗相似性，考察愛麗絲的視點（POV）在主觀識解和客觀識解間的搖擺對翻譯的影響（p.106）。

第二部分是詩歌研究，共七章（第八至十四章）。第八章是茶隼飛行的側面過程，以杰拉爾德·曼利·霍普金斯的十四行詩《茶隼》為對象，圍繞動詞編碼的動態性，分析考察關系側面及參與者在詩歌中所凸顯的視覺意象，即天空背景對運動圖像（隼）的勾畫（p.132），解釋了《茶隼》“缺少用作動詞的動詞”現象。第九章是前景的背景化過程，以認知補償為假設，以狄蘭·托馬斯的詩歌《葬禮之后》為案例，分析該詩語言復雜性的建構方法，包括圖像/背景組織、小句層面上的射體和界標及修辭的背景化表達等，對該詩的經驗核心作出解釋（p.134），進而揭示該詩的文學性。

第十章是概念鄰近及戰爭體驗，戰壕詩歌是指“近距離體驗和近距離觀察的詩歌”（p.148）。該章以西格夫里·薩松的詩歌《工作小組》為例，運用順序掃描和心理掃描等概念，對詩歌中-ing形式的分布、人稱代詞he的使用及指稱點關系和行動鏈進行解釋。分析顯示，近距觀察策略能夠對戰壕可怕的親密作出解釋（p.159）。第十一章是Most和現在，áldott szép pünk?sdnek是匈牙利巴林特·巴拉西以戰歌形式書寫的抒情詩。為了解決英譯Most（英語中的現在）的體化現象，該章發展了CG對時體的劃分及視覺隱喻思想，指出習慣和重復語言表達能有效解釋該詩有時無體現象，認為 Most指示標記利于詩歌視角的建立。第十二章是華茲華斯自然中的虛擬運動，依據出發路徑、共延路徑、到來路徑，對詩歌中光影穿梭、山脈升高、籬笆伸展等意象所呈現的動態特征進行分析，論證了華茲華斯自然的動態性、虛擬性和主觀性，說明了華茲華斯對如畫傳統的超越。

第十三章是if的認知詩學，接受認知語言學的方法，以從喬叟到阿特伍德以來英語詩歌中具有代表性的13個if條件構式為對象，并進行形式和功能分析。研究發現，條件是英語詩歌修辭的根本組成部分，詩學思維似乎更偏愛想象可能性（P，Q），而非不可能或反事實條件（～P，～Q）（p.209）。第十四章是表現所表現的東西，繪畫詩是“視覺表現的言語表現”（p.215），選擇了針對《文森特在阿爾的臥室》（荷蘭后印象派畫家文森特·威廉·梵高的名畫）而作的21首詩（包括梵高本人的詩），考察詩人對畫作的描寫結構。研究發現，認知語言學中的指稱點識解及心理空間等概念，能有效解讀觀賞者/詩人的心理可及（p.220）及畫家和詩人在作品中的經驗和知識，驗證了“繪畫詩的不同識解反映了藝術自由及其限度”（p.213）這一假設。

三、簡評

一直以來，在文學研究的直覺性和語言學研究的科學性之間存在著不可逾越的高墻。20世紀中葉以來，隨著語言學的發展，尤其是認知語言學的發展，一門新的學科——認知詩學悄然出現，從而在文學和語言學高墻之間建立起了對話的橋梁（Freeman，2006）。如果說本世紀初的《認知詩學導論》（Stockwell，2002）及《認知詩學實踐》（Gavins & Steen，2003）的出版標志著“對以往語言學與文學結合的一次本體論意義上的提升”（熊沐清，2008），本書的出版則是“認識論意義上提升”。鑒于認知詩學至今仍“難以清楚地勾畫出認知詩學發展態勢的全貌”（劉立華、劉世生，2006），且現有的研究僅局限于狹義的認知語言學與廣義的認知科學理論的一些相關概念，未能形成文學閱讀和文學分析的系統分析框架。從這層意義上來說，本書的出版不僅在理論層面上和操作層面上對認知詩學的發展做出了貢獻，而且也展示了CG理論應用研究的潛勢。具體地說，該書具有以下幾個方面的貢獻：

第一，建立了基于識解的文學閱讀模型。CG的核心觀點主張，語法本質上具有意義，強調使用某一語法成分，即同時在施行某一類型的識解（construal）（p.xiv）。說者（或作者）積極參與意義建構的具體過程（p.xiii），并選擇多種不同的方式構想及描繪相同的情景。Hamilton（2003）發現，運用CG的側面概念可以描寫和解釋文學文本中注意轉移的實現途徑及其所產生的影響。Stockwell（2002）也認為CG的圖像和背景以及射體和界標概念可以描寫和解釋超現實主義本質在文本中的建立和維持。CG的語篇觀認為，“語篇由用法事件組成”（Langacker，2001），是一個由動態的、增值的事件組成，反映發展的、持續升級的注意框架。CG的認知語篇語法觀強調句法和語篇的關系，就如同詞匯和語法一樣，是復雜度不同的象征結構的連續體。因此，CG具有應用于文學分析具有明顯的潛力和優勢（p.xiii），而且將CG小句層面的概念擴大到文本片段，并從理論和實踐的角度加以發展，對文學文體分析具有十分重要的意義（p.12）。該書以概念建構者（conceptualisers）及構想情景（conceived situation）及相關變量為參數，由水平和垂直維度組成的識解框架，從理論上解決CD應用于文學的操作問題。

在水平層面上，該模型關注構想情景的建構及其與各成分要素之間的直接關系。具體包括詳略度（specificity）、突顯度（prominence）、行動鏈（action chains）和動態性（dynamicity）等不同方式的識解。該書將水平層面上的識解方式與文學閱讀和分析中對事件和過程的區別聯系起來。識別圖式性和實例化的關系有利于把握文本心理模擬的可及性等級關系。構想情景中的注意指向，既可以凸顯概念化過程中反映感知差異的圖像和背景，也可以凸顯不同語言結構層面的側面過程（profiling）。側面事情和側面關系不僅與構成文本表達式內容及與之相對的概念基體有關，也與反映文本參與者關系的射體/界標協同有關。而側面過程的參與者之間的互動關系，構成了某種能量轉移，或稱小句關系基礎的行動鏈。當前語篇空間（CDS）是水平層面識解連接時間過程的中文維度。側面事物或情態關系以及追蹤事態或實時觀察文本實體間的關系，可以通過沿著連續的指稱點鏈對文本網絡進行掃描的方式實現，其中包括一次掃描和順序掃描兩種不同的心理掃描過程。

在垂直層面上，該模型關注概念化內容與交際語境之間的關系。這種識解關系也稱觀察設置（viewing arrangement）。觀察設置通過建立不同“視角”（perspective），形成對不同的視點（vantage point），對構想情景的互動空間進行“觀察”。垂直層面的識解反映了主觀化和客觀化識解實體之間的接受程度。植根于身體體驗的識解模型，為小句層的CG概念擴大到語篇層提供了認知心理動因。

第二，實現了CG與文學閱讀的無縫對接。該書彌補了認知詩學初期重認知語義輕認知語法的不足，形成一個包容而又開放的理論架構，能夠使CG有機處理文學閱讀問題，實現與文本風格、語篇肌理和文學解釋的無縫對接（p.21）。首先，認知語言學家視所有的語言形式都植根于人類基本的認知機制。語法如同詞匯一樣本身也有意義。不僅詞匯和語法之間，而且語法與語篇之間都可以看成是一個連續體，一個由象征結構（形式—意義配對）組成的系統。由于 CG建立了概念系統和語法系統之間的直接聯系，并將意義和交際作為作為理論方法的基本參數，CG具有對整個文本系統的行為提供解釋的可能性（p.232）。該書認為， CG應用于文學構成了認知詩學的組成部分，找到了“文學文本建構及解釋與人類思維運作在語言加工過程中的接口”（Freeman，2006），實現了“對文本維度及其文化生態系統的更加準確的理解”（p.232）。

其次，“文學閱讀是一種意識”（p.12），“研究文學語言是研究想象的一種方法”（p.195）。文學分析的CG方法將意識視為核心概念，同時為不同文學作品的意識性體驗提供多種不同的方法論手段（p.14）。該書認為，CG關于模擬（simulation）和減弱（attenuation）的觀念不僅能夠解釋復雜多變的文學經歷，而且對文學氣氛的效果，包括讀者心理及作者、敘事者或小說人物的聲音肌理所產生的經驗氣氛和經驗語氣等意識問題作出解釋。CG的類典型性基礎能夠對去陌生化和再模式化兩個明顯對立的動機和文學特色做出解釋，有利于挖掘文學閱讀的細微效果。作為構式語法家族中的一員，CG的投射、解釋、可變性、頻率、交際的整體觀、情景性等特征能夠提供顯微鏡手段（micrological means）（p.15），并對作者、人物和讀者間的感知及復雜的歸因問題進行剖析。

第三，形成了基于CG的實證研究方法。任何成熟的理論都需要得到實證數據的支持。從廣義上講，CG應用于文學分析稱得上是實證（p.xiii）。該書以認知語篇語法為導向，采取折衷主義方法，針對某一特定的文本類型，對文本的語篇性（textuality）、語篇肌理和閱讀經驗進行深度的案例分析。首先，該書以認知語篇語法（CDG）為突破口，將語法層面上的自下而上的方法進行綜合，并將讀者背景知識和體驗結合起來，融合到自上而下的、圖式性輸入的文本理解中。也就是說，CG不僅關注語言表達式在表征的事件中對識解的編碼方式，而且關注編碼與“讀者詳細的概念基質”的互動方式，包括讀者的背景知識及對表達式的物理、社會和語言內容的理解能力（p.120）。CG是將最低層次的解釋，即對語法和構式作出解釋，融入到高層次解釋，即作品層面的一種理論框架（p.232）。這種自下而上和自上而下的認知過程間的互動有利于對文本識解體驗的理解，也為應用語言學實證方法的引入，包括料庫統計方法及隨機抽樣的方法在文學文本中的運用提供了理論基礎。

其次，該書認為，語言形式和文學意義可以依據綜合的方法找到解釋的途徑（p.233）。代表文學作品特征的環境（ambience）、機理（texture）和共振（resonance）不僅僅是短語和小句的結構特征，更反映了作品持續的經驗。因此，該書敏銳地發現了CG與認知語言學其他模型及認知詩學理論等方面的有多個接觸點，形成了多種方法互補的折衷主義（eclecticism）方法。這種綜合互補的方法不僅體現在CG理論內部概念間的互動和協同（圖像/背景組織與小句層面上的射體和界標的協同），也包括CG與認知語義、文本世界理論及系統功能語言學相關概念的融合，還包括CG概念功能的發展，如將CDS視為分析復雜的單模態和多模態文學文本中識解轉換和變化的有效工具（p.51）等。這種綜合互補的方法對缺少統一理論的文學閱讀認知機制來說，提供了描寫文學經驗細微差異的有用的實證工具。

該書匯集了包括CG創始人Ronald W. Langcker在內，由來自英國、美國、德國、波蘭、芬蘭和中國的16位學者組成的強大研究陣容。研究數據涉及科幻小說、多模態小說、后現代主義小說、反烏托邦小說、童話故事、戰爭詩、抒情詩、自然詩、十四行詩、繪畫詩等不同年代、不同語言、不同典型程度、不同題材以及不同流行程度的小說和詩歌，為基于CG的實證研究提供了可供觀察、模仿和實踐的案例。

當然，該書也存在一些不足。首先，該書采用了認知語言學中的CG理論對文學文本進行闡釋，但囿于CG本身應用研究的局限以及文學文本研究自身的特點，因而該書對文學文本的分析側重定性分析，缺少大量數據的系統論證，而且有些章節分析的例子偏少，如小說中的一句話，或小說開頭的一段文字，或詩歌中的某個單詞等；其次，雖然中該書的第一章提出了CG應用于文學文本分析的假設，并建立了基于識解的CG分析框架，但是正如Langacker（p.xiii）自己所認為的那樣，CG概念的應用還處在嘗試階段，因而很多章節對 CG概念的選擇也存在任意性的傾向。盡管該書對文學樣式進行了分類，但是該書作者對文本的選擇也具有偶然性，或僅僅依據作者的研究興趣（p.16）。這些問題也許與該書論文集的性質有關。但總的來說，該書以清晰的概念、靈活的方法、多維的視角、細致的分析、嚴謹的語言對虛構小說和詩歌閱讀進行了進行了豐富而客觀的論證，為讀者提供了觀察CG應用于文學全貌的窗口。毫無疑問，該書堪稱是文學和認知語法深度結合的先鋒之作。

［1］ Gavins， J. & G. Steen. 2003. Cognitive Poetics in Practice［C］. London: Routledge.

［2］ Langacker， R. W. 2001. Discourse in Cognitive Grammar［J］. Cognitive Linguistics， （2）: 143-188.

［3］ Freeman， M. 2006. The Fall of the Wall between Literary Studies and Linguistics: Cognitive Poetics［A］. In G. Kristiansen et al. （eds.） Cognitive Linguistics: Current Applications and Future Perspectives［C］. Berlin: Mouton de Gryuter.

［4］ Stockwell， P. 2002. Cognitive Poetics: An Introduction［M］. London: Routledge.

［5］ 劉立華， 劉世生. 2006. 語言·認知·詩學——《認知詩學實踐》評介［J］.外語教學與研究， （1）: 73-77.

［6］ 熊沐清. 2008. 語言學與文學研究的新接面——兩本認知詩學著作述評［J］.外語教學與研究， （4）: 299-305.

（責任編輯：于 濤）

2015-10-16；

2015-11-24

嚴莉莉，女，助教，碩士，研究方向：英美文學、認知詩學