油氣田企業招標評標指標優化研究與應用

鐘 毅 李 濤 楊 丹 李叢菲 馬 欣 李孜孜

（1.中國石油西南油氣田公司天然氣經濟研究所，四川 成都 610051；

2.中國石油西南油氣田公司物資管理部，四川 成都 610051）

油氣田企業招標評標指標優化研究與應用

鐘 毅1李 濤2楊 丹1李叢菲1馬 欣1李孜孜1

（1.中國石油西南油氣田公司天然氣經濟研究所，四川 成都 610051；

2.中國石油西南油氣田公司物資管理部，四川 成都 610051）

為解決油氣田企業在采用行業評標標準編制標書時遇到的諸多問題，如技術標與商務標權重比例不統一、評標指標無法完全反映天然氣行業的特殊性、評標標準無法覆蓋過多的項目類別等，有必要建立具有梯次結構的評標指標體系，盡可能全面覆蓋各天然氣企業物資采購與工程及服務專業、評標指標完整，使其具有通用性、適用性、廣泛性和可操作性。為此，提出了油氣田企業物資采購與工程服務招標評標指標優化思路與方案，并進行了實證分析。

油氣田企業 物資采購 工程建設 招標評標指標 優化與完善

0 引言

油氣田企業在物資采購與工程建設招標過程中一般采用行業評標標準編制標書，如中國石油所屬企業采用中國石油天然氣集團公司（以下簡稱“集團公司”）企業標準Q/SY1736-2014《評標方法選擇和評標標準編制規范》［1］。該標準規定了中國石油過程、物資和服務招標采購的評標方法、評標因素選擇和評標標準編制的要求，但由于各油氣田企業的特殊性、招標對象的復雜性、多樣性等，導致各油氣田企業在使用該標準中出現各種各樣的問題，對招標工作質量和效率帶來諸多影響。為此，筆者擬就如何優化完善油氣田企業招標評標指標，提高評標工作的質量與效率進行探討。

1 油氣田企業評標指標使用中存在的主要問題

1.1 技術標與商務標權重比例不統一

如中國石油規定物資采購類技術標與商務標的權重比例原則上為40%：60%，但油氣田企業及所屬各單位選用的權重比例不太統一，有60%∶40%、55%∶45%、50%∶50%、40%∶60%、30% ∶70%等。不同單位的同類招標（如物資采購類）商務標與技術標比例有60%∶40%、50%∶50%等不同比例，如中國石油西南油氣田公司物資公司采購招標商務標與技術標比例有60%∶40%等，中國石油西南油氣田公司川中油氣礦的有50%∶50%。同一單位工程類招標商務與技術也有不同比例，如中國石油西南油氣田公司川中油氣礦評價、供電、勘察設計等商務標與技術標比例有60%∶40%、50%∶50%、30%∶70%等不同比例。不同單位的同類工程招標商務與技術比例也不同，如同為無損檢測招標項目，中國石油西南油氣田公司輸氣管理處商務與技術標比例為55%∶45%，中國石油西南油氣田公司川中油氣礦、中國石油西南油氣田公司蜀南氣礦為60%∶40%，中國石油西南油氣田公司重慶氣礦為40%∶60%。

1.2 評標指標無法完全反映天然氣行業的特殊性

中國石油編制的評標指標考慮整個石油行業，評標指標類別主要以石油工程為主，對因天然氣產業的特殊性導致的天然氣招標情況考慮較少。如缺少天然氣凈化廠廠外供電工程、天然氣凈化廠聯合裝置，報廢氣井封堵工程，增壓站噪聲治理，氣田回注系統機泵定期維護及維修、預探及風險勘探目標地震老資料處理解釋、含硫氣田水及大宗貨物拉運等工程。

1.3 評標標準無法覆蓋過多的項目類別

由于各類工程與服務的具體項目類別較多，集團公司編制的評標標準無法包羅萬象，難以覆蓋較多的物資采購、工程項目等類別。如集團公司編制的評標標準物資采購類只有一個標準，而中國石油西南油氣田公司物資采購類僅二級物資三集中采購就包括抗硫安全閥、抗硫截止閥、排污閥、清管閥、儀表閥、起泡劑等大類；工程與服務類包括管道施工、報廢氣井封堵工程，增壓站噪聲治理、無損檢測、勘察、設計、預探及風險勘探目標地震老資料處理解釋、含硫氣田水及大宗貨物拉運等。

1.4 評標標準不細

由于集團公司評標標準既要考慮石油全行業、也要考慮指導性，因此對許多項目的評標標準難免較粗，不利于評標打分。如集團公司評標標準只規定了工程類、物資類、服務類3大類評標標準。以工程項目為例，商務因素只包括投標報價、投標人資質、投標人管理水平、投標人財務狀況等；技術因素只包括總體目標、實施方案、項目組織、安全方案、質量控制等。對不同類別的招標項目，對工程類不同項目沒有進一步展開，無法編制具體項目的評標標準。

2 油氣田企業評標指標優化設計思路與方法

2.1 評標指標及體系設計優化思路

針對目前招標中評標指標體系不夠科學合理和完整等問題，建立具有梯次結構的評標指標體系，盡可能全面覆蓋各天然氣企業物資采購與工程及服務專業、評標指標完整，使其具有通用性、適用性、廣泛性、可操作性。

2.2 評標指標及體系設計優化方法

評價指標和指標體系的設置的方法有很多，如專家調查法、功能圖示法、 典型分析法等等， 這些方法大致都經歷4個步驟，即：目標確定——建立指標預選集——指標篩選——指標體系建立。

在設置指標預選集的過程中，盡可能多地選取指標以構成候選指標集，包括：目標分析，確定目標的外延和內涵；概念分解，分解出一系列與目標有關的基本概念，形成一系列描述目標屬性的指標；邏輯結構分析，分析指標的邏輯結構，最后得出一個初步的指標體系。在指標篩選階段的主要任務是保證評比的有效性，要盡量把那些對目標貢獻很小的指標剔除出去，以保證評標指標體系的效率。指標經過篩選后，就得到了較滿意的評價指標體系。

3 油氣田企業二級物資三集中采購評標

3.1 評標方法

對于技術含量高、工藝或技術方案復雜的大型或成套設備，技術規格、性能、制作工藝要求難以統一，標準化程度低或非標準的物資，如石油專用化工產品、石油專用設備、煉化專用設備等宜采用綜合評估法。采用綜合評估法進行價格評分時，應采用低價優先的原則，即有效評標價格中的最低值得價格最高分。價格評分通常使用公式計算的方法，常用的有低價優先法、線性差值法、基準價合理低價法、基準價中間值法等。

3.2 關鍵條款（參數）

商務評價關鍵條款包括投標保證金、投標書、投標有效期、投標文件簽署、投標人資格、法定代表人授權函、投標報價、仲裁、適用法律和稅則、法律、法規、最高限價、付款條件、其他等。技術類因素（關鍵條款）包括質量指標、性能指標、技術經濟指標、可靠性、適用性、其他技術因素等。

3.3 評標標準編制原則

① 所有評標標準應在招標文件中載明，在評標過程中不得變更。② 評標標準應明確評標時所有的評標因素，對招標項目有重要影響或招標人有特殊要求的因素應作為實質性要求予以明確。③ 評標因素的設置應體現公平原則。④ 采用經評審的最低投標價法的，應在招標文件中規定出所有的實質性要求，對不滿足要求的否決其投標，滿足要求的不再進行量化評審；需要對投標價格進行調整的，應規定出調整的內容和方法。⑤ 采用綜合評估法的，除實質性要求外，還應對需要量化評審的非實質性要求和優于實質性要求仍需要量化評審的因素規定出詳細評審標準，包括分值權重和評分方法及標準。

3.4 油氣田企業二級物資三集中采購評標優化案例

招標項目名稱：二級物資三集中采購抗硫平板閘閥招標采購。

招標范圍：抗硫平板閘閥一批，物資名稱、規格型號及數量詳見招標文件（略）。

最高限價：本次招標采用最高限價招標，任一項物資報價超過最高限價，其投標將被否決。

商務評分權重為： 60%；技術評分權重為：40%。

技術標評分標準：設置否決項、綜合評價、廠家參數、配套及附件4大類；否決項包括ISO9001認證證書等3項；綜合評價設對招標文件響應、投標人提供的閥門及其配件應符合技術規格書及相關標準規范等7項大類指標，占33分；廠家參數包括閥門的設計與制造（12項指標）及材料（4大項指標），占50分；配套及附件包括4類指標，計17分。

價格及商務評價標準：設代儲和付款條件2項否決項；投標報價滿分90分，以低于全體有效投標人評標價格平均值的20%為劃分線，評標基準價：投標人評標價格高于（含等于）劃分線的投標，按照其中最低的有效評標總價為評標基準價。評標基準價對應的投標人價格得分為90分；交貨期2分，偏離4分，投標文件編制1分，售后服務保障及措施3分。

4 工程建設與服務項目招標評標優化

4.1 綜合評估法

以中國石油西南油氣田公司在近3年來招標實施中應用最多的綜合評估法為主要研究的評標方法，選擇管道工程施工、無損檢測、設計3類項目為研究對象。宜采用綜合評估法的項目主要有：工程總承包項目EPC，如設計、采購、施工等內容的工程總承包項目；技術含量高的天然氣凈化廠、脫硫廠、煉油化工主體工程，天然氣儲庫、LNG站庫、天然氣儲運等項目；工程勘察、設計、監理、項目管理；油氣技術服務，科研、信息、財務審計、法律、金融、公共咨詢等服務項目。

4.2 評審標準

初步評審標準——評標委員會根據評標辦法評標標準中規定的評審因素和評審標準對投標文件形式、資格、響應性進行初步評審，判斷投標是否為廢標。詳細評審標準——評標委員會對通過了初步評審、被判定為合格的投標人的技術部分及投標報價進行詳細評審。評標委員會按規定的量化因素和分值進行打分，并計算出綜合評估得分。

4.3 關鍵條款（參數）

商務評價因素：包括投標保證金、投標書、投標有效期、投標文件簽署、投標人資格、法定代表人授權函、投標報價、仲裁、適用法律和稅則等。

技術類因素（關鍵條款）：包括項目總體目標、實施方案、項目管理組織機構及主要管理人員、職業健康、安全與環境管理體系及方案、質量管理體系及方案、進度計劃及方案、資源配備計劃、設計方案及主要施工圖、采購管理、施工方案和技術措施、分包管理、信息管理、風險管理、保修承諾及措施等。

商務與技術權重比例選擇：對于技術含量高的天然氣凈化廠、脫硫廠、煉油化工主體工程、天然氣儲庫、LNG站庫、天然氣儲運等項目其報價評標因素的權重不應低于總權重的40%；對于技術成熟的城市供氣管網、加油站、加氣站等工程項目報價評標因素的權重不應低于總權重的50%。通常情況商務與技術權重比例選擇結論為：技術評分權重為：60%；商務評分權重為：40%。

4.4 評標標準優化原則

① 所有評標標準應在招標文件中載明，在評標過程中不得變更。② 評標標準應明確評標時所有的評標因素，對招標項目有重要影響或招標人有特殊要求的因素應作為實質性要求予以明確。③ 評標因素的設置應體現公平原則。不得針對待定投標人設置評標因素；不得設定與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關的資格、技術或商務因素；不得以待定行政區域或者待定行業的業績及獎項作為加分條件或者中標條件。④ 采用綜合評估法的，除實質性要求外，還應對需要量化評審的非實質性要求和優于實質性要求仍需要量化評審的因素規定出詳細評審標準，包括分值權重和評分方法及標準。⑤ 評標因素分值或權重的設置應根據具體情況設置，是投標人的得分范圍覆蓋整個分值區間，避免所有投標人得分一致，失去比較的作用。⑥ 對同一評標因素不得重復設分。⑦ 評標因素分值的設置應根據評標因素對項目的影響程度和招標人的需求確定。

4.5 油氣田企業工程類評標優化應用案例

招標項目名稱：2015年龍崗氣田污物無害化治理（焚燒）工程。

項目概況： 中國石油西南油氣田公司川中油氣礦龍崗采油氣作業區各井主要分布在四川省儀隴縣、平昌縣、達州市境內，本項目是將龍崗氣田下屬13口井站含油稠狀并含有大量硫化氫的污物集中收運至龍崗022-H1井進行固液分離等預處置。預處置分離出清水拉運至回注站回注，預處置后的污泥按危險廢物進行管理，要求采用水泥窯焚燒處置方式進行處理。

招標范圍主要包括：龍崗氣田下屬13口井站污泥水清掏、污物污水拉運、污泥預處理（高效水分離劑、清淤水抽裝、清淤水拉運、脫水污泥拉運、水泥窯焚燒處置等。

商務標和技術標評標均采用百分制，商務標和技術標權重各占50%；投標人實得總分=商務標實得分×50%+技術標實得分×50%。其中：商務標實得分=龍崗氣田污泥水清掏污報價得分+污物污水拉運報價得分+污泥預處理（高效水分離劑）報價得分+清淤水抽裝報價得分+清淤水拉運報價得分+脫水污泥拉運、焚燒處理得分。

技術標評標評分：工藝技術方案73分，包括內容完整性和編制水平、預處理方案、轉運運輸距離、項目實施機具及勞動力等7大類；HSE專項預案及專項應急預案10分，包括HSE專項預案、專職安全員配置情況、專項應急預案3大類；項目管理機構7分，包括項目經理資格與業績、技術負責人資格與業績、項目部管理機構配置、其他10分（業績）。

商務標評分：龍崗氣田污泥水清掏污的控制單價為42.81元/m3（不含稅）；污物污水拉運的控制單價為1.25元/t·km（不含稅）；污泥預處理（高效水分離劑）869.58元m3（不含稅）；清淤水抽裝3.83元/ m3（不含稅）；清淤水拉運1.05元/t·km（不含稅）；污泥拉運、焚燒處理4273.5元/t（不含稅）。

5 結論

1）油氣田企業招標評標標準有待統一。通過對西南油氣田各單位物資采購、工程與服務招標評標項目案例分析，剖析了評標過程存在的主要問題，如技術標與商務標權重比例不統一，評標指標無法完全反應天然氣行業的特殊性，評標標準無法覆蓋過多的項目類別等。為了提高中國石油西南油氣田公司招標評標水平，有必要統一編制部分物資采購與工程服務招標評標標準及其實施細則。

2）油氣田評標標準與指標選擇。通過對國內外部分物資采購與工程技術服務招標評標方法理論研究與評標案例分析，在對比集團公司評標標準與西南油氣田使用評標標準基礎上，設計了中國石油西南油氣田公司評標指標體系，其中：工程類評標標準與主要指標包括商務指標（以投標價格、投標人資質、投標人管理水平、投標人財務狀況為主）、技術指標（以項目總體目標及總體實施方案、項目管理組織機構及主要管理人員、質量管理體系及方案、進度計劃及方案、資源配備計劃、采購管理、施工方案及技術措施、保修承諾及措施等為主）。權重設置要求物資類招標項目采用綜合評估法的，技術部分分值權重應不高于總權重（100%）60%，商務部分中投標報價權重應不低于總權重（100%）的30%；工程類油氣技術服務，報價評標因素的權重不應高于總權重（100%）的40%。

［1］中國石油天然氣集團公司.Q/SY1736-2014評標方法選擇和評標標準編制規范［S］.北京：中國石油天然氣集團公司，2014.

（編輯：胡應富）

B

2095-1132（2016）05-0074-04

10. 3969/j. issn. 2095-1132. 2016. 05. 019

修訂回稿日期：2016-06-17

鐘毅（1959-），高級經濟師，現從事企業管理與經濟管理研究。E-mail：zhongy_jys@petrochina.com.cn。