案件管理部門送案審核工作中的問題分析

●曹　虹/文

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案件管理部門送案審核工作中的問題分析

●曹虹*/文

內容摘要：根據《人民檢察院刑事訴訟規則》的規定，人民檢察院辦理的案件辦結后需要向其他單位移送案卷材料的，統一由案件管理部門進行送案審核，合格后方可移送。實踐中，案件管理部門的送案審核工作存在無章可循、審核時間短等問題。為此，本文提出了完善相關制度，更新執法理念，促進承辦人自我管理的解決對策。

關鍵詞：送案審核工作更新理念自我管理

*北京市通州區人民檢察院［101101］

根據《人民檢察院刑事訴訟規則》第671條的規定，檢察機關為案件管理部門設置了送案審核職能。經過三年的探索，送案審核工作在促進執法規范化方面起到了顯著的監督效果，但因辦案時限緊、部分承辦人對送案審核的意義認識不到位等原因，送案審核工作出現了一系列困難。本文擬從送案審核職能設置的背景、存在的問題、解決對策等方面加以分析，以期促進送案審核工作的順利開展，進一步提升檢察機關執法規范化水平。

一、設置送案審核職能的背景

設置案件管理部門送案審核職能的背景主要體現為：一是檢察機關內部監督制約作為嚴格規范執法的“矯正器”，有利于及時發現和糾正不規范的執法行為，并形成無形震懾，促進檢察人員養成規范行使檢察權的習慣。二是檢察權運行機制改革大背景下，強化對執法辦案活動的監督管理，是中央關于深化司法體制改革的一項重要內容。大力推進精細化管理、監督和辦理分離，強化對執法辦案統一歸口、全程動態的集約化監督管理，有利于將監督制約觸角深入到每一個辦案環節，切實促進執法辦案活動嚴格依法依規進行，促進公正廉潔執法。實踐中，基層檢察機關案件管理部門送案審核工作堅持雙軌制運行，即對于檢察機關各部門審結案件，開展統一業務應用系統線上審核及實體卷宗審核雙軌審核機制。審核內容主要為形式審核，即被羈押的犯罪嫌疑人換押手續是否齊全，移送期限是否合法，移送材料和法律文書是否規范齊備，案件信息填錄是否準確完整，涉案財物是否已經做出處理意見并提交贓證物管理員。2015年通州區人民檢察院案管部門糾正錯誤數較上年下降20.97%，可見，送案審核工作正在倒逼承辦人提高執法的規范化。

二、送案審核工作中存在的問題

一為當前法律規定未對案管部門送案審核工作的詳細流程進行規定，工作中存在無據可依的問題。《人民檢察院刑事訴訟規則》對案管部門送案審核的職能進行了概括規定，但對于具體的案件類別、審核條件、移送流程都沒有詳盡的規范，最高人民檢察院的執法辦案手冊也直接引用上述規則，沒有進行細化。對此，通州區人民檢察院案件管理部門在成立之初，就制定了公訴、偵監、自偵、民行四個部門的案件管理操作流程，但由于其是內部會簽文件，效力不強，加之與現行的統一業務應用系統也不匹配，因此當前流程管理的最根本問題還是亟待上級機關出臺權威性的各個業務條線的管理操作流程。

二為統一業務應用系統對送案類別進行區分設置，但部分案件無法通過系統進行結案審核。2014年全國檢察機關統一業務應用系統全面上線運行，案件管理工作也依托統一業務應用系統開展。但我們發現，系統并未將全部業務類別納入送案審核環節。如不起訴案件、自偵部門偵結案件、刑事申訴案件等。這就存在案管部門對這些未納入辦案系統送案審核的案件，是否履行送案審核職能的問題，當前上級機關也未對此問題進行明確規定。通州區人民檢察院的做法是依系統設置及集中送達的原則開展，即系統設置了送案審核的案件，全部進行送案審核。對于不起訴案件、偵查終結案件等案管部門集中送達更為便利的，由案管部門進行送案審核并集中送達；對于刑事申訴、民事行政監督案件等業務部門送達更便利的，由業務部門送達，結案文書送案管部門備案并審核。

三為送案審核時間無法預留充分，部分案件帶病過審。通州區人民檢察院出臺了《關于統一系統案件管理事項的方案》，規定了移送案管審核的最遲時間。偵查、公訴等辦案期限在一個月以上的，至遲在期滿前二個工作日送案審核（本區內，少量特殊情況至遲提前1個工作日）；批捕等辦案期限短的，至遲在期滿前一個工作日（本區內，且數量較少時，至遲提前半個工作日）。但我們發現，辦案部門仍然存在匆忙結案的情況，未給案管部門預留足夠的審核時間。為了確保案件審限不超法定期限，不得不降低送案審核標準，使案件材料帶病審核通過，監督效果大大降低。究其原因，一是審查批捕案件、刑事速裁等案件本身審限緊、預留審核時間困難；二是需要經領導審批、檢委會審議或向上級院請示的案件，結案時間無法確定，有的在到期當日才能有明確結論，留給案管部門審核的時間就非常少。

四為業務部門的內部監管職能發揮不到位。《全國檢察機關統一業務應用系統使用管理辦法（試行）》第25條明確了業務部門的內部監管職能。通州區人民檢察院于2015年初建立了業務部門流程監管員監督機制，對網上信息填錄、文書制作、流程操作等網上業務活動履行監督、管理、指導職責（案件量大的業務部門，如公訴部門還以主任檢察官辦案組為單位分設流程監管員，負責本組的流程監管工作）。在實踐中多數流程監管員履職較好，部門規范化水平明顯提高，但也有部分流程監管員對于自己的職責內容以及如何履職尚不清楚明確。此外，多數部門流程監管員為處室內勤，不具體應用系統辦理案件，在承辦人遇到使用難題時無力指導。

三、對策及建議

一為完善規范建設，使送案審核工作有據可依，管理有章可循。最高人民檢察院應出臺細化、系統、符合實踐需求的操作規范。一方面針對送案審核案件的類別、審核條件、移送流程規定不清晰的地方，著重加強調研，結合統一業務應用系統的升級改造工作在線上審核層面厘清程序規范，避免因無據可依導致的矛盾發生。另一方面對書面卷宗審核層面，要擬制明確的審核范圍和標準，對法律文書的審核標準要從嚴把握。加強對法律文書是否規范、羈押期限是否合法、涉案財物是否妥善處理等重點訴訟環節的審核，是否濫用例外規定，是否依法、規范、及時履行訴訟監督職責。杜絕帶病過審，力求統一出口案件規范，這也是保證檢察機關司法公信力的必取之策。

二為更新理念，建立業務部門自我管理為主，案管部門監督管理為輔的新型評價機制。要摒棄原有的業務部門只負責辦案的老思想，樹立業務部門兼負內部監管職能的新認識，形成案管部門與業務部門以執法辦案規范化為共同目標，各司其職，協作共贏的合作理念。具體措施為：一是建立案件管理情況通報機制，促進業務部門的自我管理。案管部門每月對流程管理、結案審核、統計審核、案件信息公開復核、案件質量評查中發現的問題進行集中整理，與相關部門溝通交流，待業務部門反饋后在《案件管理情況通報》中發布，以此督促業務部門自我糾正。二是建立激勵機制，將案件質量評查結果與檢察官執法檔案掛鉤。對優秀的案件進行表彰，對有瑕疵的案件進行確認并追究責任，將其作為年終考核檢察官業績以及檢察官晉職晉級、獎懲的重要依據。

三為加強部門間有效溝通，讓業務部門提高對送案審核工作的認識。針對實踐中存在的送案審核預留時間不足、內部監管不力等問題，要通過部門間有效溝通，盡可能消除與業務部門在思想認識、系統應用等方面的分歧，有效、快速達成一致意見，讓業務部門認識到問題的嚴重性和糾正后對自身工作的有益作用。一是樹立預留送案審核時間的意識，建立起送案審核時間非承辦人辦案時間的觀念。二是業務部門內部加強審核，業務部門流程監管員應當在結案前對案件予以審核把關。三是特殊情形加強溝通，如辦案部門辦案期限緊張，提前與案管部門聯系，案管部門提前安排工作，互相配合做好審核。