積極發揮案管職能推進檢察執法規范化

●太原市人民檢察院案件管理中心/文

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積極發揮案管職能推進檢察執法規范化

●太原市人民檢察院案件管理中心*/文

內容摘要：全國檢察統一業務應用系統的開發與運用，給案件管理工作帶來了新的機遇和挑戰。太原市兩級檢察機關案件管理部門依托該平臺，通過完善系統配置，加強督促指導，充分發揮了案件集中管理的橫向監督管理作用，達到了以統一促規范以及全面服務檢察改革的目的。

關鍵詞：統一業務應用系統系統配置督促指導檢察改革

*山西省太原市人民檢察院案件管理中心［030024］

最高人民檢察院立足檢察工作全局，從提升檢察機關執法辦案規范化、信息化水平，強化內部監督制約、增強法律監督能力和執法公信力的認識高度，組織研發了全國統一的業務應用系統，于2013年底在全國范圍內上線運行。系統運行兩年來，一線辦案人員對它從陌生到熟悉，從不理解到離不開，應用系統強大的辦案、監督、查詢、統計等功能給案件管理工作帶來了新的機遇和挑戰。太原市兩級檢察機關案件管理部門依托統一業務應用系統平臺，認真鉆研、挖掘功能，充分發揮了案件集中管理的橫向監督管理作用，以期達到以統一促規范的目的。

一、完善系統配置，服務業務辦案需要

太原市兩級檢察機關根據實際工作需要，在上級院允許的范圍內不斷完善系統配置，使系統配置與業務辦案工作不斷相適應。

一是重新設置文書最低審批層級。統一業務系統只設置了最低審批權限，有些辦案單位不假思索的“就軟件辦案”，軟件配置文書最低審批到哪一級，就審批到哪一級，沒有考慮審批層級的合法性限制、合規性限制，一些由檢察長、副檢察長審批更加合適的文書僅由部門負責人審批后就發出，在沒有實行主任檢察官負責制的情況下，有失辦案的嚴肅性。我們立足辦案規范，根據《太原市檢察機關辦案流程監督管理制度》，對主要業務條線的近千份文書重新設置了審批層級，提高了強制措施、偵查手段、訴訟結論等文書的最低審批層級，并通過系統控制加以設置，避免了執法行為的隨意性。

二是在本地庫增加文書。為使辦案更加規范、便捷，系統適用性更強，我們在請示省檢察院同意后，在統一業務應用系統本院庫增加《便函》、《聽取律師意見筆錄》等工作文書，還增加了《卷內目錄》、《備考表》便于統一規范裝訂案卷。同時，我們嚴格管理控制本院文書庫內容的增加，嚴禁基層院自行隨意增加文書，系統內文書不能滿足需求時，要向市院報告，經市院案管部門評估確需增加的，報院領導批準并經省檢察院同意后在全市統一增加，保證了全市業務系統的一致性。

三是將同一業務部門的同類文書設置為聯合要號。統一業務系統中有些文書分類較細，比如有三種《不起訴決定書》、兩種《立案監督商情函》等，我們均重新設置為聯合要號，使得對外文書更加嚴謹。

四是依據《執法規范》，結合辦案實際，提出合理化改進建議。案管部門作為統一業務系統應用的牽頭部門，又被賦予了廣泛的監督權限，有條件有能力發現系統的不足。我市案管部門積極發現問題、匯總問題、上報問題，推進統一業務應用系統的科學性。比如初查流程中《中止初查審批表》審批入卷后并不能中止初查期限；自偵案件技偵措施使用審批，縣區級檢察院需要申請市級院決定，系統內既有申請文書也有決定的文書，但是無法在縣區院和市級院之間流轉，市級院也無法直接在系統內創建決定文書，只能在系統外手工制作文書后送達公安機關。這些不足，或使得辦案的全貌無法在統一業務系統中體現，或使得電子卷宗不夠完整。針對此類問題，我院案管部門在指導業務部門應用的同時，深入學習琢磨、反復研究《執法基本工作規范》和《系統操作指南》，向上級院提出修改申請。

二、加強督促指導，充分發揮系統功能

太原市兩級檢察機關力求通過加強督促指導，促進系統規范運行，充分發揮統一業務應用系統在程序控制、實時監督、統計分析等方面的強大功能。

（一）加強培訓指導，規范業務運行

雖然上級檢察機關在各業務條線都吸納了業務骨干作為系統應用人才，但我們發現案管部門對系統的掌握了解程度是其他業務部門無法比擬的。我市案管部門自加壓力，主動承擔對各條線業務的培訓指導任務。一是在歷次系統升級過程中，案管部門先行主動學習升級內容，將需要強調規范的、容易出錯的、升級的重點問題匯總歸納，在內網醒目位置發布《關于對統一業務應用系統運行中幾個問題的強調說明》，供大家學習；二是將日常工作中發現需要及時糾正的問題通過短信平臺向兩級院全面發送，承辦人可第一時間知曉，并在工作中杜絕同類問題的發生；三是組織重點部門集中培訓，如專門針對操作薄弱的自偵部門人員進行了培訓。

（二）嚴格管理，控制無效案件

為保障統一業務系統的權威性、嚴肅性，我們嚴格控制管理系統內案件的刪除。對基層院層報省院需要刪除的案件，市院案管部門把好第一關，認真審查每一起報刪案件的原因，分析有無補救措施，不是必須刪除的，退回基層院繼續辦理。因操作失誤，案件刪除量居多的，予以通報批評。

（三）構筑四道防線，豎起監督屏障

最高人民檢察院原案管辦主任王晉提出“三分應用七分管理”，要求案管部門帶頭監管，通過監督切實糾正一些辦案中的不規范行為，避免“狼來了”，使系統的監督管理作用得以體現，真正幫助每位辦案人員做到“嚴格執法，規范辦案”。我市依托應用平臺，以四道防線層層設防，形成各層級、各部門齊抓共管的監督格局。一為案件管理部門實時動態監督，筑起第一道防線。案管人員被授予不同業務條線的查詢、監控權限，案管流程監督員對案件進行“在線、實時、動態”管理，監督各個辦案節點，最大限度發揮監督作用；二為業務部門縱向流程監控，筑起第二道防線。將流程監控功能設置在案件每一審批環節的各級審批人，即部門負責人、分管檢察長、檢察長，各級審批人不僅是案件實體的審批人，還是案件程序、文書使用、操作流程的監督管理人；三為發揮統計職能專項監督，筑起第三道防線。通過業務常項指標反查、報表數據信息反查、報表登記卡專項檢測功能發現案卡信息填錄過程中存在的錯誤，進行排查糾正；四為發揮用印管理的特殊監督作用，筑起第四道防線。用印管理部門根據案管中心的要求，對法律文書一律予以網上用印，系統出現故障等特殊情況下，向案管中心核實并經案管中心同意才可給紙質文書加蓋院印。

我市還探索建立配套監督實施制度，對監督者提出要求，使監督者主動去監督。太原市杏花嶺區檢察院檢委會會議通過了《流程監控實施辦法（試行）》，要求領導帶頭，制定了檢察長月巡查、分管領導半月巡查、業務部門流程監管員周巡查、案件管理部門流程監管員日巡查制度，定期通報監督情況，隨時糾正辦案過程中的問題，監督效果明顯。

（四）網上網下互補，促進專項監督

對辯護與代理接待、法律文書制作、扣押款物管理等工作開展專項監督或進行案件評查、精品案件評審時，我們實地查看核對與網上巡查相結合，兩方面互為補充，能真實地查看到案件的辦理過程情況。如案件評查時，我們在評閱物理案卷的同時，對統一系統中網上文書、辦案節點、送案管理、信息填錄、流程監控等使用操作同步進行評查，做到案件網上、網下全面評查；再如對涉案款物管理的專項檢查，案管人員在網上逐案查看庫內款物保管現狀、數量，法律手續、文書內容，再通過現場查看核實比對，發現法律文書不齊備、沒有登記入庫、文書中沒表明涉案款物處理情況等問題現場指出予以糾正。

（五）運用統計平臺，提供決策服務

統一業務應用系統不僅僅是一個辦案的輔助軟件，而是檢察業務的“大腦中樞”。我們將“大腦”中的信息提煉總結，分析原因，采取對策，最大限度利用系統統計平臺資源，為領導提供決策服務。太原市檢察院案管中心每季度編撰《太原檢察業務分析》，對各項業務數據，運行態勢等都用圖表數據形式列出，清晰直觀，針對出現的問題提出相應的預警或建議，為領導決策、指導檢察工作，提供了及時、有力的參考，更大限度的發揮了統一業務應用系統的價值。

三、服務檢察改革，提升系統應用能力

（一）探索主辦檢察官負責制在統一業務系統中的應用

2014年山西省院將太原市院確定為檢察機關介入命案偵查辦案機制試點單位。我們以此為契機，深入研究探索，推動這一機制在統一業務應用系統中順利流轉。

1.在統一業務系統中完善主辦檢察官負責制的設置。根據太原市院《命案辦理工作規定（試行）》，主辦檢察官是命案主辦的第一責任人，對所辦命案終身負責。要求從命案現場介入到案件的審查批捕、審查起訴，全程辦理。我們打破了上下級別的限制，在統一業務系統中兩級院偵監、公訴部門組織結構中增加了命案主辦檢察官的名字，分別授予五名主辦檢察官相應的辦案權限。主辦檢察官可以分別登錄基層院和市院系統辦理審查逮捕案件和審查起訴案件，在統一業務系統中完成對命案的“一條龍”辦理。

2.在統一業務系統中重點突出主辦檢察官辦案主體地位。探索對現有案件流轉、審批模式的突破，在保障有效監督的前提下，更多突出主辦檢察官的辦案主體地位。案管中心受理案件后，直接網上分流至主辦檢察官；在案件審批方面體現在簡化審批程序，主辦檢察官在基層院辦理審查逮捕命案，提出批準或者不批準逮捕意見后，直接報該基層院檢察長或提請檢委會討論決定，在市院辦理審查起訴命案，提出審查意見后，直接報分管副檢察長、檢察長或提請檢委會決定，減少了網上的審批層級，更加突出了主辦檢察官的主體地位。

3.在統一業務系統中合理設定權責，做到權責統一。主辦檢察官辦理命案除不批捕、不起訴、變更強制措施等事項須報檢察長或檢委會決定外，其他辦理事項均由主辦檢察官自主決定。為此，我們利用統一系統的管理優勢，在系統配置過程中劃定了主辦檢察官的自主決定權，增強了主辦檢察官的責任感、使命感。

（二）發揮系統涉案財務管理功能延伸管理觸角

太原市兩級院案管部門從2014年7月開始依托統一業務應用系統監督管理涉案財物工作，建立了“四個統一”的涉案財物工作管理模式。

1.統一規范涉案財物賬目管理模式。根據涉案財物在自偵、公訴、案管、財務的流轉程序，全市兩級院統一實行涉案財物賬目“一總三分”的管理模式，即案件管理中心依托統一業務系統設立總臺帳，自偵、公訴、財務分別設立各自的分賬，統一總賬與分賬的填錄內容，逐案填寫，每月核對。

2.統一規范涉案財物受理流程。我們封鎖了各部門在統一系統自行登記受理涉案財物的入口，要求所有涉案財物必須經案管部門登記錄入統一業務系統。根據法律規定和統一系統的流程設計，結合我市辦案實際，規劃了涉案財物業務受理流程圖，各部門在受理時要嚴格按照流程示意圖操作，未按流程操作的，糾正后才能予以受理。如案管部門在接收自偵案件扣押的財物時，自偵部門需提供立案決定書、扣押決定書、扣押清單及繳款憑證等，案管部門在統一業務系統登記錄入后方可擬制涉案財物入庫清單。同時，我們在受理過程中，嚴把受理關，對于文書上內容不全、未將手工填寫有內容的文書上傳到辦案系統的，我們都將在其規范后再予受理。如財務部門在受理涉案款物入賬時必須有案管部門的簽字、蓋章的入庫清單，方能提供帳號并出具收款收據。通過嚴把涉案財物受理關、規范涉案財物受理，第一時間避免和糾正了涉案財物管理不規范的情形。

3.統一規范涉案財物處理流程。與受理涉案財物流程相對應，我們規劃了自偵、公訴、案管和財務等部門處理涉案財物流程圖，各部門在處理時要嚴格按照流程示意圖操作，未按流程操作的應當在規范后再予以辦理。如公訴部門在判決生效后，應及時對涉案財物進行處理，擬制涉案財物處理意見表并經檢察長審批后到案管部門辦理出庫手續，并由公訴部門案件承辦人與案管部門涉案財物管理員簽字，會同財務人員一同處理，未按上述相關程序辦理的，案管部門或財務部門都可以要求其糾正后予以辦理。同時，我們對一些重特大案件，在案件接收和處理過程中實行全程同步錄音錄像，保證涉案財物的無縫對接。通過嚴把涉案財物處理關，避免了瑕疵程序的出現。

4.統一規范涉案財物文書卷宗管理。統一業務系統的應用，使得具有管理權限的領導能夠看到分散在自偵、公訴等部門的相關法律文書，但查閱起來還是不能一目了然。涉案財物管理人員作為一線工作人員，一般不具備高級權限仍然看不到相關文書，管理頭緒雜多。案管部門統一涉案財物工作后，我市兩級院實行涉案財物卷宗化管理，要求偵查環節、審查起訴環節、審判環節、處理環節所有流轉過程中涉及的文書及財務憑證均移送案件管理部門，案管部門管理員按照統一裝訂順利裝訂歸檔，一案一卷，整齊清晰，從而實現了涉案財物規范化管理。

電子卷宗系統即將上線運行，還有更艱巨的任務等待我們。案件管理部門將繼續探索統一業務系統的深度應用，在規范化建設的道路上邁出新步伐！