大英圖書館館藏元數據戰略解讀及啟示

呂　游（東北農業大學圖書館）

大英圖書館館藏元數據戰略解讀及啟示

呂游（東北農業大學圖書館）

館藏元數據對館藏數據的管理、共享、復用有著戰略意義。針對大英圖書館2015～2018年館藏元數據戰略，從戰略愿景、戰略挑戰、戰略協調、戰略原則、戰略重點和戰略部署多方面加以詮釋，強調館藏元數據的開放共享，提出通過館藏元數據資源與社會資源關聯、實現其價值的全面釋放。對國內圖書館參與國家大數據發展戰略有著深入的啟迪意義。

館藏元數據；戰略；館藏資源生態系統

元數據是關于數據的數據，是數據管控的基本手段，元數據管理是大數據資產管理中的核心技術，任何科學合理的大數據治理模型中都必須囊括以一定元數據管理策略和管理體系為依托的全面化元數據管理。對圖書館而言，元數據是數字圖書館建設的基礎和關鍵，是實現館藏資源聚合的有效途徑。正是基于對館藏元數據戰略重要性的認識，近年來國外圖書館紛紛圍繞其展開研究。2011年，歐盟數字圖書館Europeana設計了開放、跨領域、基于語義框架的元數據方案《Europeana數據模型》 （Europeana Data Model，EDM）；2012年，美國數字公共圖書館（DPLA）公開大規模征求元數據專家意見，在Europeana數據模型EDM基礎上，結合自身元數據管理經驗和特定需求，形成《元數據應用綱要》 （DPLA Metadata Application Profile，簡稱MAP）3.0版本，促進館藏元數據的共享與獲取，2015年3月，DPLA繼2014年的3.1版本又發布了強化關聯數據應用的MAP 4.0版本。［1］對元數據的展望及應用的規范不僅局限于數字圖書館，2015 年10月，大英圖書館發布2015～2018年館藏元數據戰略，強調館藏元數據的開放共享，提出通過館藏元數據資源與社會資源關聯、實現其價值的全面釋放。對國內圖書館而言，數據服務尚未全面展開，對元數據的規劃應用仍處于初級階段，制定館藏元數據戰略將不僅有利于館藏利用率的提升，更關乎整體社會資源流通及國家大數據戰略的推進。因此，對國外館藏元數據戰略報告的解讀和研究有著較高現實意義。

1　大英圖書館館藏元數據戰略報告

大英圖書館館藏元數據戰略報告囊括戰略愿景、戰略挑戰、戰略協調性、戰略性原則、戰略部署等內容。（1）戰略愿景。到2020年，建成全面、連貫、權威、可持續的館藏元數據資產，通過強化內容管理、發展合作關系、深化館藏利用，實現館藏元數據價值的全面釋放。（2）戰略挑戰。包括多種非兼容性元數據標準和系統的存在；大量不符合當前業務需求的元數據的遷移問題；大量印本元數據及非標準化元數據如何為更多的用戶所發現和獲取；元數據創建和管理的效率問題；如何為公眾提供更多的元數據訪問/獲取機會；元數據對利益各方戰略目標的廣泛支持性問題；如何通過創新方式解決諸如動態化數字保存的資源識別等復雜性問題，以及為提供相應持續性服務而引發的人才技能培養及人才發展問題。（3）戰略協調性。從托管角度分析，區域性、全國性館藏的有效管理和保存必須依賴以館藏元數據為基礎的館藏庫存控制和獲取；從研究角度分析，各類研究的支持和促進必須依托以館藏元數據為基礎的資源探索、文件傳遞和數據挖掘；從商業角度分析，元數據的開放存取有利于業務價值的進一步開發；從文化角度分析，館藏元數據使用將促進更廣泛的社區參與；從學習角度分析，學校及其他學術機構可利用發布的描述性元數據更有效地創建館藏目錄；從國際合作角度分析，與合作伙伴的元數據交換將促進相關國際化標準及標準化機構的發展。（4）戰略原則。定義及實施館藏元數據管理戰略；館藏元數據明細程度及可見程度需要專門規范及相應機構來監管；所有館藏元數據需要統一存放；館藏元數據管理與其他國際性、行業性標準的協同；滿足用戶及利益相關者的元數據使用預期。（5）戰略重點。提升館藏元數據創建、管理、開發效率，奠定戰略項目實施基礎；從長遠價值著手提升館藏元數據的投資回報率；開放盡可能多的館藏元數據促進館藏內容獲取及擴大范圍內的復用。（6）戰略部署。2015～2016年，構建館藏元數據管理、歸檔最佳實踐模型，實施館藏元數據審計，全面登記館藏元數據資產，進一步開放館藏元數據，評估館藏元數據遷移標準，檢驗數字版權管理等；2016～2017年，實施創新的成本效益型館藏元數據發展方案，制定參與計劃鼓勵更多合作伙伴參與構建元數據標準，識別可用于館藏元數據持續保存、管理的各項技術；2017～2018年，簡化現存館藏元數據標準及基礎設施系統，大幅降低現存的非可見、不可獲取的館藏元數據的數量。［2］

2　大英圖書館館藏元數據戰略報告分析

2.1戰略愿景、挑戰及協調性分析

大英圖書館館藏元數據戰略愿景突出了如下概念。（1）館藏元數據資產的全面性、連貫性、權威性和可持續性。全面性包含兩層含義，一層是指元數據對所有數字化館藏資源的覆蓋，即為不同類型、來自不同數據庫的館藏內容創建元數據，并將元數據統一聚合到元數據倉庫中；另一層是指元數據種類及功能的全面性，通過描述型、技術型、管理型、復用型等多類型館藏元數據庫的構建，滿足不同使用者及使用情境下的搜尋、定位、獲取、管理、保存、評估等需求。連貫性是指館藏元數據的創建、存取、管理應形成連貫一致、統一格式的系統和方法，從而保障整個館藏系統的可靠、可用和一致。權威性是指館藏元數據的高公眾信賴度和社會認可度，權威性以元數據的開放、質量保障為前提，可以表現為利益相關者對館藏元數據的積極使用，相關機構、行業對館藏元數據標準化系統或流程的認可和推廣等。可持續性是指館藏元數據的未來適應性，包括與未來數據標準的一致性、能夠滿足未來科研、學術、商業等領域活動的各類需求，在不斷地自我完善發展過程中同時推動社會的持續發展。（2）強化內容管理、發展合作關系是館藏元數據戰略的重點和路徑。強化內容管理：分散、混亂的館藏數據和信息無法形成強大的競爭性和利用價值，唯有通過標準化、智能化、平臺化、異構化的內容管理，將其整合為具有邏輯組織性的數字化內容，才能發揮其最大價值，館藏元數據正是適應數字圖書館發展引入，推動圖書館由形式管理轉向、進而強化內容管理的有效工具。發展合作關系：館藏元數據戰略實施過程中，圖書館不僅需要發展國際合作關系確保所構建元數據標準的先進性及存續性，而且需要與國內其他共享服務計劃、元數據項目相協調，確保最終系統和標準的普適性。此外，圖書館還需要通過與科研機構、商業機構的合作解決元數據戰略中的業務價值深化、數字版權管理等問題。（3）深化館藏利用、全面釋放館藏元數據價值是最終目標。館藏利用率低下是長期困擾圖書館的問題之一。以元數據開放共享為途徑，實現館藏資源與社會信息資源的聯通，形成社會廣泛認可和反復利用的數據，不僅可以充分促進館藏資源的流通，激活知識，提升館藏資源投資回報率；還可以通過館藏資源和社會資源的整合，提供公眾聯通的知識管道，發揮1+1＞2的優勢。

館藏數據的高容量、多元化及迅速變化和元數據發展過程中的歷史遺留問題是元數據發展戰略所面臨的主要挑戰，突出表現為元數據的非規范、非標準化，阻礙了元數據的開放共享。首先，大量非兼容元數據管理系統的存在引發了元數據的流通障礙，元數據標準成為系統間元數據交換的唯一途徑，而多種非兼容元數據標準的存在加劇了這種流通共享的障礙性；其次，為改變元數據非規范、非標準的現狀，圖書館必須建立統一的元數據標準及系統，且不說統一標準、系統建立的難度及復雜性，單單是新標準、新系統下海量元數據的創建和遷移，都足以構成元數據戰略發展中的挑戰；最后，也是最關鍵的，統一標準及系統中的元數據資源如何向更多人開放，為更多人所見、所用，以及元數據發展戰略中相關各方利益的協調。在深刻認識館藏元數據戰略的基礎上，大英圖書館全方位分析了元數據戰略環境中館藏元數據的存在機會，以便整合相應的資源，充分利用這些機會實現戰略延伸，這些機會集中表現為元數據戰略實施所能為不同社會發展領域（如科學研究、公眾參與、商業活動等）帶來的長遠收益。

2.2戰略原則及重點分析

戰略原則為戰略行動提供了規范的方式方法，是戰略行動的理論依據。從大英圖書館館藏元數據戰略原則中可以分析得出：（1）館藏元數據管理是戰略作戰中的重中之重，圖書館在明確元數據管理策略和元數據集成體系結構基礎上，應根據需要選擇合適的元數據管理工具，并制定相應的元數據管理制度實施全面的元數據管理，［3］以資源有效的組織、管理為依托全面釋放資源價值；（2）科學、高效的館藏元數據管理必須建立起多方聯動的管理機制，充分發揮專業機構的監管作用，如館藏存儲機構、審計機構及元數據標準制定委員會等類似機構對元數據管理的積極參與；（3）高效、規范的元數據管理必須以統一的元數據標準及元數據倉儲為保障，其中元數據標準是元數據管理的核心與基石，目的在于通過公共的元數據信息來支持不同工具和系統之間數據的共享和復用，從某種程度而言，館藏元數據標準是數據倉儲元數據領域的事實標準，在元數據管理系統的構建過程中，唯有盡量參考元數據標準，才能實現系統可擴展性的強化；［4］（4）以用戶為中心對圖書館事業發展而言是一放之四海皆準的戰略原則，館藏元數據戰略實施也不例外，因此，滿足用戶及利益相關者的需求及預期在戰略作戰過程中應當作為被充分考慮的關鍵因素。

戰略重點是指具有決定意義的戰略任務。如前文所述，元數據管理是大英圖書館館藏元數據戰略所要解決的突出性問題，由此展開，我們不難得出其戰略重點。首先，以元數據管理為切入點，通過實施先進的管理標準、管理手段和管理工具，不斷提升元數據的管理效率，將作為元數據戰略初級階段的核心任務；其次，隨著元數據戰略推進的不斷深入，對其深遠意義和長遠價值的關注將會逐漸提上日程，而且就項目本身而言，對其投資回報率、可持續性的討論將是無可避免的；最后，元數據戰略的終極任務是推動元數據開放共享及館藏資源的活化使用，實現館藏價值的全面釋放。因此，大英圖書館館藏元數據戰略重點以粗線條、階段性的形式，由表及里、由淺入深地為我們勾勒了一幅戰略任務規劃圖。

2.3戰略規劃及部署分析

如果說戰略重點是粗線條形式的行動路線，那么戰略部署則以年度為序，較為細致地描繪了戰略任務的行動方案及實現路徑。逐條分析下來，大英圖書館館藏元數據戰略部署與戰略重點間的一一對應關系一覽無余。（1）戰略初期，2015～2016年，以元數據的高效管理為核心任務，為形成階段目標的有力支持，核心任務被分解為：構建館藏元數據管理最佳實踐模型，實施法令送存電子書的元數據自動完善及強化程序，提升管理實踐效率；全面登記館藏元數據資產，實施館藏元數據審計，評估館藏元數據遷移標準，檢驗數字版權管理，通過元數據質量評估優化促進管理效率；進一步開放館藏元數據，提升館藏元數據使用效率；初步協調元數據戰略與其他相關戰略，建立環境掃描機制，正確識別外部相關因素，通過戰略重組、資源整合提升元數據管理效率。（2）戰略中期，2016～2017年，提升館藏元數據投資回報率及元數據項目存續性的核心任務被分解為：規劃實施成本效益型館藏元數據發展方案，從經濟決策的角度力求以最小的成本獲得最大效益，挖掘元數據項目的內在發展動力及長期存續價值；鼓勵更多合作伙伴參與構建元數據標準，一者可保障元數據標準的科學性，二者可形成較高的認可度，為標準在擴大區域內應用奠定基礎，通過元數據標準的高投資回報率提升整個項目的投資回報率；識別可用于館藏元數據持續保存、管理的各項技術，運用現代信息技術改善元數據管理方式、突破項目重點難點、從項目中獲得更佳的投資回報和收益。（3）戰略后期，2017～2018年，館藏元數據開放共享、價值釋放的核心任務被分解為：以標準化的形式降低現有館藏元數據標準及基礎設施系統的復雜性，減少元數據冗余，掃清元數據在不同工具和知識庫間的流通、共享障礙，按照通用標準構建元數據存儲庫，方便元數據的開放存取；大幅降低現存的非可見、不可獲取的館藏元數據的數量，通過強化元數據管理和訪問，變隱性資源為顯性資源，全面釋放館藏元數據價值。

3　基于大英圖書館館藏元數據發展戰略的思考

3.1明確館藏元數據戰略意義，制定戰略規劃

大數據環境下，語義網建設已成為重要內容。在全球性數據庫中，各類相關數據通過元數據相互聯結，計算機根據元數據自動發現和集成網絡信息，唯有通過計算機能夠理解的語義標識——元數據，信息才能相互關聯。［5］因此，無論是相對于數據使用者的數字內容查詢、訪問、檢索、獲取，還是相對于數據生產者的數據存儲、處理、系統轉換、質量優化，元數據均發揮著無可替代的作用。實際上，包括政府部門、學術機構、商業機構、非盈利組織及私人企業在內的眾多機構早已認識到元數據的巨大潛在價值，并圍繞元數據的內容標準及操作工具展開系列性研究。對圖書館而言，在數字化資源建設過程中，隨著信息技術及開放理念的發展和深入，構建良好資源生態，挖掘資源潛在價值正成為業內關注和研究的焦點，應用元數據標記以實現館藏資源的可見性，追求價值發現，實現“人找資源”向“資源隨人”的轉變，已經成為圖書館資源建設的新目標。［6］雖然Europeana數據模型、DPLA元數據應用綱要、ALA元數據實踐、NISO數字館藏指南框架等文件從實體及屬性角度對館藏元數據進行了規范，但從新形勢下的圖書館數字文件元數據建設來說，必須將館藏元數據發展提升到戰略高度，從理論研究、標準制定、協調規劃、資源分配和督導實施等各方面進行戰略規劃。［5］在館藏元數據戰略制定方面，圖書館應把握以下重點：（1）在原則上關注館藏元數據的標準化、兼容性、靈活性、互操作化、可擴展性、普適性及存續性，通過元數據關聯實現館藏資源聚合，并與社會資源二次連接，形成更為廣泛的可見、可用性資源；（2）在策略上強調戰略協調、多方合作、資源整合；（3）在實踐規劃中強調統一館藏元數據標準體系、建立館藏核心元數據倉儲，并通過組織保障、技術保障、人員培訓推動元數據戰略的貫徹落實。

3.2構建館藏元數據統一標準，指導各項工作

雖然元數據的概念在圖書館的發展較早，但客觀而言發展較為遲緩。館藏元數據發展的真正障礙不在技術，而在于元數據的互操作性，實現互操作性的關鍵是標準化，唯有遵循統一化的標準，處于不同空間的元數據才能相互發現、連接和對話。從圖書館事業發展的角度而言，在館藏資源生態系統構建過程中，各自為耕的時代早已過去，現在業界需要攜起手來，通過館藏元數據標準的統一化實現數據聯通，建設資源生態系統，實現數字圖書館產業的發展愿景。與其他產業元數據標準相似，館藏元數據標準必須具備科學性、實用性、開放性、互操作性的特質。［7］為滿足以上要求，圖書館在構建中應開展如下部署：（1）積極加入國際標準化相關組織或行業組織，與組織成員合作共同打造標準化的共同語言；（2）以國際通用性元數據標準為指導，結合館藏元數據管理經驗和需求，構建元數據標準，并關注館藏元數據標準與其他行業元數據標準的協同、交互；（3）以開放的心態聆聽來自用戶及其他利益相關者的需求，盡可能地將利益各方尤其是用戶引入標準制定的決策過程中，雙方展開建設性對話，使得元數據標準能夠在最大程度上體現相關者的利益，實現利益均衡；（4）從理論研究和試點實踐入手，形成館藏元數據最佳實踐模型，由此逐漸上升至標準高度；（5）開展館藏元數據標準評估，從科學、實用、開放、互操作的多個角度檢驗元數據標準，通過開放實驗采集用戶、專業人士以及元數據設計人員對元數據標準的反饋意見及建議。經過檢驗、評估不斷完善的館藏元數據標準為以后元數據倉儲及管理系統的設計、構建提供指導。

3.3提升館藏元數據管理效率，優化數據質量

元數據的管理主要有兩種方法，一是在相對簡單的環境中，按照通用的元數據管理標準建立一個集中式的元數據知識庫；二是在相對復雜的環境中，分別建立分布式元數據知識庫，再通過建立標準的元數據交換格式，實現元數據的集成管理。［4］在館藏元數據管理領域，選擇何種管理模式，要求圖書館在統籌規劃的基礎上根據實際而定，管理效率、元數據質量優化及館藏元數據項目的存續性將是最核心的評判標準。在評判元數據的管理成效方面，國際上已有較為完善的方法，即元數據管理成熟度模型，該模型將組織對元數據的管理劃分為6個級別，分別是L0的初始狀態、L1的從屬于業務系統、L2的元數據統一存儲、L3的元數據集中管理、L4的元模型驅動管理及L5的元數據管理自動化。［3］利用元數據管理成熟度模型，一方面，圖書館可以確立元數據管理的路徑及目標，即通過部署元數據統一存儲、實施元數據集中管理、建立元模型驅動管理，逐步實現元數據管理的自動化；另一方面，圖書館可以參照模型自我定位，評估當前元數據管理水平，根據業務需要制定相應的發展計劃，充分保障館藏元數據管理的效率和成效。館藏元數據管理自動化模式中，館藏元數據中的任何變化都將觸發業務工作流，以便其他業務系統進行相應的修改，實現了館藏元數據交互、數據格式映射的最高形式。但這種高效的管理模式不是一蹴而就的，需要大量的基礎性支撐工作，如大英圖書館館藏元數據戰略部署中所提及的館藏元數據資產的全面登記、遷移、審計、數字版權管理、自動化程序設計等，圖書館需要通過不斷的實踐探索，致力于館藏元數據管理效率的提升及館藏元數據質量的優化，建立科學全面的館藏元數據管理體系。

3.4推動館藏元數據開放共享，釋放館藏價值

無論是館藏元數據管理效率的提升，還是館藏元數據質量的優化，其目的均在于推動館藏元數據的開放共享，全面釋放館藏元數據價值。近年來，館藏元數據開放共享的發展趨勢日趨顯著，2011年，JISC邀請所有受公共資助的機構，包括大學、學院、圖書館、博物館和檔案館簽署開放元數據計劃，從而為研究者、教師和學生構建獲取資源的新途徑；［8］2014年4月，EBSCO宣布為其開放元數據共享和技術協作政策增加50個數據庫，從該政策可看出EBSCO致力于與合作供應商交換元數據、進行技術集成，為雙方用戶提供更好的發現服務體驗。［9］開放知識環境提倡知識的充分流動與激活，一方面，知識存儲模式發生了變化，以前相互割裂、相互獨立的處于不同空間的信息開始被建立關聯和集聚；另一方面，知識消費模式從強調擁有轉變為強調使用，知識模式的變革要求信息價值的全面釋放和呈現。［10］對圖書館而言，在探索數字化發展道路、建設數字化資源生態系統過程中，應將促進館藏數字資源間的聚合度和共享度作為發展的首要目標，讓各種資源在開放環境中根據一定形式實現共享，以此為基礎，關聯館藏資源與社會信息資源，全面推動大數據資源的開發與利用。在推動館藏數據的流通、共享、復用方面，館藏元數據工具具備無可比擬的特質和優勢，這也是眾多機構強調以元數據的開放共享為依托，提高館藏資源內容訪問，促進更廣泛再利用的重要原因。開放元數據在充分釋放館藏價值的同時，還能提高館藏資源的社會影響力及公眾認可度，展現圖書館對科研、教學、商業、創新等領域的資源保障和智力支持。

［1］胡小菁.美國數字公共圖書館《元數據應用綱要》為關聯數據更新［EB/OL］.［2015-10-06］. http://catwizard.net/posts/20150828111341.html.

［2］The British Library.Unlocking the Value，The British Library’s Collection Metadata Strategy［EB/OL］.［2015 -10-08］.http://www.bl.uk/bibliographic/pdfs/british -library-collection-metadata-strategy-2015-2018.pdf.

［3］大數據治理統一流程參考模型第三步：實施元數據管理［EB/OL］.［2015-11-07］.http://www.ibm. com/developerworks/cn/data/library/bd-1503bigdatagov ernance3/index.html.

［4］數據倉儲與元數據管理［EB/OL］.［2015-11-07］.http://blog.csdn.net/zjw00417236/article/details/6 120936.

［5］王大青.大數據環境下數字文件元數據戰略研究［R］.南京：2013年第三屆全國情報學博士生學術論壇，2013.

［6］許哲.面向價值發現的學習資源描述方案：以LRMI元數據為例 ［J］.中國電化教育，2014 （11）：59-68.

［7］元數據研究筆記：寫在將知天命的時節［EB/OL］. ［2015-11-17］.http://blog.sina.com.cn/s/blog_4da 824f40101rfqh.html.

［8］JISC.JISC倡導開放所有元數據［J］.圖書情報工作動態，2011（8）：23-24.

［9］本刊訊.EBSCO為其開放元數據共享和技術協作政策增加50個數據庫［J］.現代圖書情報技術，2014（7/8）：47.

［10］吳建中.讓知識流動起來——在上海宣傳系統第二屆職工讀書節上的發言［EB/OL］.［2015-11-06］.http://blog.sina.com.cn/s/blog_53586b81010 2vzd4.html.

Interpretation and Enlightenment of Metadata Strategy of British Library's Collection

Lv You

Metadata of library collection has significant meaning to the management，sharing and reuse of library collection.The British Library's collection metadata strategy report contains strategic version，challenges，fit，principle，priorities，and implementation，which puts emphasis on the open and sharing of collection metadata，and comes up with the idea of connection collection resource with social resources to unlocking the full value of collection and collection metadata，The interpretation of metadata strategy of British Library is of great engagement for domestic libraries in big data strategy and collection resource ecosystem construction.

Collection Metadata；Strategy；Collection Resource Ecosystem

G259.561.25

B

1005-8214（2016）07-0056-05

呂游（1982-），女，東北農業大學圖書館館員，研究方向：文獻資源建設。

2015-12-01［責任編輯］徐娜