國際知識產權發展態勢對我國知識產權制度優化的啟示

陳禮永

(泰山學院思想政治教育學院，山東泰安271021)

國際知識產權發展態勢對我國知識產權制度優化的啟示

陳禮永

(泰山學院思想政治教育學院，山東泰安271021)

一國知識產權制度的變革既帶有本土色彩，又深受國際因素的影響。隨著國際貿易形勢變化，國家間競爭加劇，發達國家通過推動國際知識產權規則變革使自身利益最大化。對此，我國必須通過優化自身知識產權制度才能不致落伍。優化我國知識產權制度有著內在和外在的雙重需求。

知識產權;制度;優化

一、近年來我國知識產權事業發展簡要回顧

2008年6月，國務院頒布實施了《國家知識產權戰略綱要》。這是在改革開放新時期，面對國內外新形勢作出的一項重大戰略部署，是建設創新型國家的必要舉措。實施八年來，我國的知識產權事業取得了極大發展，知識產權軟實力日漸增強。

(一)知識產權文化氛圍日漸形成，知識產權保護意識逐步增強，創新意識、創新能力顯著提高

知識產權文化的核心是“崇尚創新、尊重知識、誠信守法”。八年來，在政府的主導下，在知識產權宣傳、教育、法治實踐中，在全社會逐漸形成了了解知識產權、認同知識產權和尊重知識產權的社會氛圍;尊重知識、崇尚創新的知識產權文化，以及以誠實守信為榮、假冒欺騙為恥的道德觀念，出現了眾多充滿創新激情、掌握創新方法的個人、群體，創新成果。①

(二)知識產權運用水平、能力顯著提高

知識產權運用包括知識產權本身的價值使用、流轉和轉化;也包括知識產權權利人、利益攸關方對知識產權制度的充分利用。這種提高既體現在個體、組織身上，也體現在作為國際法主體的國家身上。在知識產權保護意識逐步提高的同時，個人和企業等市場經濟參與者，更加重視知識產權的使用、流轉和轉化，像商標注冊保護、專利申請和保護等。在涉及知識產權糾紛時，有了更多的選擇和途徑去維護自身權益。在國家層面，在國際交往中能熟練運用知識產權國際條約、規則來維護國家利益。

(三)知識產權制度日趨完善，保護范圍、力度加強

知識產權制度日益完善，主要體現在法律法規的制定與修訂，政策措施的制定等各方面。至今，我國已創建了包括法律、行政法規、政府部門規章和司法解釋等多種形式在內的知識產權法律法規體系。對知識產權的各個方面從實體到程序有相對成熟的法律法規來規制。加入WTO后在制定新法的同時，對舊法做了有針對性的清理，使之更加貼近時代發展。

二、國際知識產權發展新態勢

(一)國際知識產權規則變革的重大事件

1．世界專利的出現

世界專利(World Patent)是指:由一個國際組織或者某幾個國家的專利局統一授予專利權，在世界各國均能生效，各國不再進行審批。世界知識產權組織(WIPO)是致力于利用知識產權作為激勵創新與創造手段的聯合國專門機構。WIPO在2000年通過的《專利法條約》、《專利法條約實施細則》及在先的TRIPS協議中規定:各國對同一發明有權按照國內法的要求來決定是否授予專利權及授予何種保護范圍的專利權。但從2001年開始，在美、歐、日等知識產權發達國家的推動下，WIPO于2002年出臺了《實體專利法條約》(SPLT)(草案)。該法案重點在于使成員國不考慮自己國情而在審查專利申請時一律適用相同的專利授權標準，減少同一專利申請在各國的不確定性，由此導致世界專利的出現。世界專利的出現，壓縮了各國授權空間，實際上干涉了其他國家的事物自決權。

由于仿真區間較短，所受限制較少，多列車節能優化仿真效果明顯。時刻表優化前后，全線運行時間442 s維持不變，列車能耗下降約7.87%，線路損耗下降約29.21%，全線能耗下降約8.23%。優化后，由于線路中電流無較大范圍內的波動，線路損耗下降較多，且列車能夠有效地使用制動能量，從而降低全線損耗。

2．《反假冒貿易協定》的出臺

在TRIPS協議執行以來，知識產權發達國家認為其存在知識產權保護水平低，缺乏可執行性以及缺少有效國際合作機制等問題。為此，美國、歐盟、日本等知識產權強國以減少版權和商標盜用行為為目的，試圖制定滿足自身需求的、水平更高的知識產權國際保護規則，這就是《反假冒貿易協定》(Anti－Counterfeiting Trade Agreement，以下簡稱ACTA)。ACTA歷經十幾輪談判，于2011年5月1日正式簽署。和TRIPS相比，ACTA遵循了知識產權保護強化這一趨勢，總的特點:第一，執法手段更為具體全面。ACTA囊括有形市場和無形網絡、直接侵權和間接侵權中的知識產權執法的全部類型，并涵蓋了民事、行政、刑事等所有保護手段。第二，執法更加便利權利人。具體執法措施中考慮了權利人的維權成本、注重在執法中與權利人的配合、權利人無需事先在海關備案，即可尋求海關邊境保護措施、執法中注重咨詢權利人意見。第三，更加追求實際執法的最佳效果。ACTA提出了締約方要努力建立專家型執法隊伍、收集分析打擊知識產權侵權的最佳實踐信息、加強締約方內部和國際各執法部門之間的協作等許多設想。［1］目前各國在簽署ACTA過程中遇到了很多障礙，但在未來其可能成為國際知識產權保護制度的重要組成部分。

3．《美國發明法案》生效

在《美國專利法》實施近60年之際，經過近10年的討價還價，其替代版《美國發明法案》(A-merica Invents Act，簡稱AIA)于2011年在眾參兩院獲得通過，并在當年由美國總統奧巴馬簽署而成為法律。《美國發明法案》堪稱是《美國專利法》以來最全面的一次專利制度改革，其內容變更不止對美國，乃至世界專利制度都將帶來深刻變化。例如:將先發明制改為先申請制;調整了最佳實施例、現有技術和寬限期等制度;增加了優先審查制度、對微型實體的優惠政策、有關虛擬標識的規則、對商業方法專利設立特別的授權后重審程序，以及設立美國專利商標局的衛星局等。鑒于美國在知識產權領域的領先地位，以及國際申請的相關性，必須對AIA深入研究，并加以借鑒。

4．歐盟專利一體化

歐洲專利制度最早以《歐洲專利公約》為基礎，但以該公約組建的歐洲專利局(European Patent Office，簡稱EPO)僅是一個政府間國際組織，管理職能少，服務職能多。歐盟各國在專利立法、執法及與知識產權相關政策方面并沒有實現完全一體化，基于同一發明創造的專利權在歐盟不同成員國內可能產生不同的效力。因此，為達成歐洲一體化追求的共同市場，歐盟在專利一體化方面有著迫切的原動力。

2011年3月10日，新歐洲專利一體化25國議案獲得歐盟理事會的批準，歐洲專利一體化進程取得實質性進展，但隨后在提議建立歐洲專利法庭時遇到較大阻力，歐洲法院(CJEU)就建立歐洲專利法庭的提議發表了負面意見，認為建立歐洲專利法庭同現行歐盟法律相抵觸。但在2013年2月19日歐盟終就確定建立歐洲統一專利法院(Unified Patent Court)達成一致，歐洲統一專利(Unitary Patent)制度也隨之最終落實。

TRIPS協議是知識產權制度的國際核心法律文件，他的出臺及相關國際知識產權制度都是發達國家幕后推動的結果。但上世紀八十年代后，國際貿易形勢發生變化，國家間競爭加劇，世界進入了后TRIPS時代。發達國家籍知識產權提升自身競爭力的愿望更加迫切。同時，社會的發展及新技術的出現使知識產權的客體大幅度增加，國際社會特別是知識產權發達國家有著利用知識產權制度加以規制的現實需要。發達國家并不滿意由巴黎公約、伯爾尼公約及TRIPS協定所確立的基本制度，開始推動新一輪的多邊和雙邊談判。但從世界貿易組織兩次部長級會談的破裂到世界知識產權組織關于《實體專利法條約》的多次談判都陷入停滯，有學者明確指出:知識產權國際保護制度已經處于十字路口。［2］在這種形勢下，知識產權發達國家拋開發展中國家，以自身知識產權發展水平和利益需求為出發點，試圖制定知識產權新規則、新制度，以期逐漸影響乃至最終取代現有國際知識產權制度。

(三)國際知識產權新發展對我國的制約影響

作為舶來品，知識產權進入我們的視線只有短短的三十多年，表面上形成了比較完備的知識產權法律制度，也建立了司法和行政執法相結合的知識產權保護體系，但卻是走的速成路線，是被引進的西方先進法律規范。［3］我國作為最大的發展中國家，在知識產權方面與發達國家有過長時間正面的激烈交鋒。不論這種國際沖突表現為隱形沖突(規則之間)還是顯性沖突(實體沖突)，都彰顯了我國知識產權戰略在國際層面運用能力的不足。作為我國知識產權發展的綱領性文件，2008年制定的《國家知識產權戰略綱要》更多的聚焦于國內知識產權的發展，而忽視了國際層面的知識產權運用，使本就先天不足的知識產權事業，在面對發達國家主導的知識產權規則變革時成為局外人和被動接受者。從最近的國際知識產權發展標志性事件還可以看出，作為貿易壁壘的知識產權將成為發達國家影響、制約發展中國家的首選武器。為此，他們通過規則制定控制話語權的同時，不惜采取各種手段抹黑競爭對手，扭曲對手的國際形象，在這個方面，作為西方的潛在對手，我國是最大的受害國。

三、積極優化我國知識產權制度對策

知識經濟時代，知識產權有著促進經濟、技術、文化發展的重要作用，也是國際交往中維護自身利益的手段和方式，有著從個體權利→競爭工具→國家戰略的演進過程。［4］在國際規則變革頻繁的今天，優化我國知識產權制度有著內在和外在的雙重需求。

(一)優化知識產權制度的總體要求

隨著社會的進步、科技的發展，對知識產權制度要從更廣泛的內涵上加以把握:知識產權制度既包括立法機關制定的法律制度，也包括政府頒布實施的相關政策、要求和知識產權行政管理和工作機制。因此，對現有知識產權制度的優化將是一個系統工程，且以充分維護我國的根本利益和長遠利益為出發點，以維護市場有序競爭和建設創新型國家為目的，從戰略高度總體規劃，兼顧國內、國際兩個市場，以動態的過程來要求、發展的眼光來審視、迫切的動力來推動整個優化過程。

(二)優化我國知識產權制度的初步思考

1．優化知識產權制度安排的價值取向和目標

從知識產權制度誕生以來到上個世紀七十年代初，發達國家對知識產權價值取向的態度大抵奉行的是私權至上。七十年代以后，知識產權在不斷升級的爭端中上升為國家戰略，知識產權價值取向隨之趨向公益本位。作為發展中國家，我國亦做了相應的轉變，但是如何在知識產權價值取向轉變中找到維護個人私益與國家公益之間的平衡點，以及如何建立具體的平衡機制，成為優化現有知識產權制度的首要之義。

2．以國情為基礎，加強對知識產權實踐和理論的研究

①優化要立足國情。以滿足國內需求為根本宗旨，加強對知識產權相關法律、制度、政策的研究，通過提高三者之間的科學性、協調性來提升知識產權應用效率。為此，要對知識產權制度的總體框架進行科學規劃;同時，對國際知識產權發展過程中的經驗、教訓加以甄別吸收。要堅決避免全盤拿來發達國家所謂“成熟”的法律制度。否則，糾偏的代價將十分巨大。

②針對當前知識產權訴訟暴露出來的問題，從實體和程序兩方面來尋求解決方法。例如，可以做出適當調整，同時降低實體和程序方面的相關標準，以達到促進糾紛解決，保障個人、組織乃至國家的利益。

③加快我國知識產權行政管理體制改革。對現有知識產權行政管理體制進行改革是《國家知識產權戰略綱要》的要求之一，“權責一致、分工合理、決策科學、執行順暢、監督有力”是對知識產權管理體制功能的具體要求。到目前為止，我國還沒有形成統一、高效的知識產權行政管理部門，專利、商標、著作權就分別由三個政府機構主管。這種管理機構的設置方式，存在浪費資源、責任不清、政出多門、協調困難等弊端。知識產權雖有類別劃分，但類別之間存在有機聯系，集中統一管理才能有效減少摩擦和沖突，才能高效應對國內外出現的新形勢、新問題。因此，應加快我國知識產權行政管理體制改革，在統籌規劃的基礎上建立統一的知識產權行政管理機構，提高知識產權行政管理效能。

④加快知識產權服務業建設。知識產權服務貫穿知識產權的取得、使用、管理及權利維護的各個環節。可以說，沒有知識產權服務就沒有智力成果的權利化、商用化和產業化。而我國在知識產權發展過程中，重法律制度建設輕配套服務發展，導致知識產權服務業成為制約我國知識產權產業發展的最大短板，這也是我們與發達國家在知識產權產業方面的最大差距。對此，從國家層面已有所行動。②要從根本上扭轉這種落后局面就要在以下四個方面下功夫:一要創新人才培養模式，形成一支懂技術、懂法律、懂經濟、懂管理的知識產權服務人才隊伍;二要營造良好發展環境，應將知識產權服務放在更加突出的位置，國家從政策、財政多角度予以支持;三要建立健全知識產權服務業標準體系，加強行業組織建設;四要跟蹤學習國外知識產權服務新興模式，有所取有所不取，為我所用。

［注釋］

①2013年，國家知識產權局共受理發明專利申請82．5萬件，同比增長26．3%，連續3年位居世界首位。引自國家知識產權局網站http://www．sipo．gov．cn/twzb/ 2013nwgfmzlphqk．

②2012年11月國家知識產權局、國家發展改革委等9部門聯合印發《關于加快培育和發展知識產權服務業的指導意見》，對發展知識產權服務業作出宏觀指導。

［1］陳福利．反假冒貿易協議述評［J］．知識產權，2010，(5)．

［2］Peter K．Yu，Currents and Cross currents in The International Intellectual Property Regime［J］．38Loy．L．A．L．Rev，2004．

［3］曲三強．被動立法的百年輪回——談中國知識產權保護的發展歷程［J］．中外法學，1999，(2)．

［4］王先林．從個體權利、競爭工具到國家戰略——關于知識產權的三維視角［J］．上海交通大學學報(哲學社會科學版)，2008，(4)．

(責任編輯 梅煥鈞)

Enlightenment of the optimization of IP System in China from the Development Trend of International IP

CHEN Li－yong
(Taishan university Institute of ideological and political education，271021，china)

The reform of intellectual property system is not only with local idiosyncrasies，and deeply influenced by international factors．With the development of international trade，science and technology，the developed countries are trying to push international intellectual property rules change to maximize their own interests．We should avoid behind the times by optimizing ours intellectual property system．

intellectual property;system;optimization

D923．49

A

1672－2590(2016)02－0071－04

2016－02－10

陳禮永(1973－)，男，山東新泰人，泰山學院思想政治教育學院講師，碩士。