美國研究型大學圖書館收費服務和罰款制度研究

劉　陽　王榮坤

（東北大學圖書館，遼寧 沈陽 110819）

美國研究型大學圖書館收費服務和罰款制度研究

劉陽王榮坤

（東北大學圖書館，遼寧 沈陽 110819）

［摘要］以56所美國研究型大學圖書館收費服務和罰款制度為研究對象，從收費形式和細則、社會化服務意識、處理超期和賠償的方式和標準、交付罰金的方式以及讀者申訴制度等多個角度分析得出美國研究型大學圖書館尊重讀者、細化服務、高度社會化服務的方法和途徑，為我國高校圖書館提供幾點啟示。

［關鍵詞］美國研究型大學圖書館收費罰款

長期以來，收費服務是我國圖書館管理實踐中的常態模式。進入21世紀，讀者權利意識的覺醒和圖書館服務收費之間的矛盾日益凸顯。2006年，杭州率先實行公共圖書館免費服務，其體現了信息公平理論，保障每個人都有閱讀和獲取信息的權利［1］。然而，大學圖書館屬于學術研究型圖書館，除了提供借閱等基本服務外，還會提供諸如科技查新、查收查引、文獻傳遞等增值服務。這些競爭性信息資源具有更強的情報功能，如將這些信息也免費提供，那么獲取信息的人以此獲取私利就會打破信息公平的原則。

圖書館作為非營利公益性機構是否應該在服務中收取費用、是否應當設立罰款制度的思考和爭論在我國圖書館界一直存在，很多學者對此也展開了激烈的討論，然而由于討論的范圍和深度的局限性，始終沒有找到平衡罰款制度與維護讀者權益沖突的方法。

1　收費服務和罰款制度調查

在CNKI平臺的專業檢索界面，以TI=‘圖書館’and SU=（‘收費’+‘罰款’+‘賠償’）為檢索策略，得出相關文獻519篇，最早發表年代為1980年，其中近十年發表文獻130篇，在核心期刊上發文數量32篇；而以SU=‘圖書館’*‘收費’*‘罰款’*‘賠償’為檢索策略，檢索結果僅為3篇，可見我國對于該研究的關注持續時間不短，成果卻并不多。這些文獻的研究主要集中在圖書館收費服務的合理性［2］、超期罰款和賠償制度的法理分析［3］、各種有償服務的定價及收費規則［4］等方面，其研究對象很少涉及國外大學圖書館，且研究規模相對較小［5］。

針對我國目前大學圖書館收費服務和罰款制度的相關問題，筆者將ARL（美國研究圖書館協會）成員與AUU（美國研究型大學協會）成員列表進行對照比較，將同屬兩個協會的56所成員圖書館選為研究對象，對這些網站進行網上調查（截止日期為2015年3月26日），對其收費服務范圍的界定、收費對象的劃分、收費標準的確定、以及罰款制度、罰金標準的規范等進行總結和分析，試圖對我國大學圖書館收費服務和罰款制度的完善提供一點有益的啟示。

2　調查內容分析

調查發現，美國56所研究型大學圖書館均對服務收費項目按照不同的收費對象進行劃分，對收費標準做出具體說明；同時列出各種書刊和物品的借出期限，對于超期處罰、損壞和丟失賠償制度也有非常詳細的規定。其相關說明一般位于主頁的“借閱”欄目下，偶爾有些諸如復印、打印、掃描等有償服務說明需要到“幫助”欄目中尋找。

2.1圖書館服務中產生的相關費用

2.1.1收費項目范圍

所調查的圖書館幾乎都在實行以基本服務免費、增值服務收費相結合的服務模式。圖書、期刊、特殊館藏、音像等資料的借閱屬于基本服務范疇，不收取費用。佛羅里達大學圖書館還免費外借幻燈片、磁帶、唱片、地圖、報紙、微縮膠片、等館藏資料［6］。有些圖書館的免費服務還包括筆記本電腦、影碟機、耳機、照相機、優盤、投影儀等設備的外借；凱斯西儲大學圖書館等免費向研究生讀者提供學習室［7］。可見，各大學圖書館正在努力地擴大基本服務范圍，為更多讀者提供更加人性化的免費便捷服務。

調查發現，各大學圖書館圖書卡的辦理收費屬于收費服務的一項重要內容，通常采取校內讀者免費，校外讀者收費的制度。此外，各圖書館的收費服務基本集中在復印、打印、掃描、傳真、館際互借、文獻傳遞、文獻裝訂等項目，這些費用的產生是由于涉及了文獻傳輸、材料使用、知識產權等較高成本的投入。波士頓大學圖書館還為大學社區的讀者提供計算機軟硬件方面的專業技術服務，其中軟件保障服務是免費的。關于硬件安裝、診斷和修理服務會收取一定的費用［8］。

2.1.2收費對象分類

美國高校圖書館將讀者類型劃分為本校讀者和校外讀者。只有本校讀者可以免費使用館藏資源。同時，各館普遍重視校外讀者服務，這是高校圖書館推行社會化服務、追求知識公平的重要體現［9］。圖書館根據校外讀者的學術水平層次、所屬機構等條件將其劃分為多種類型，制定了不同的圖書卡收費價格。芝加哥大學圖書館除了向其他學術機構的研究人員和本地區居民提供有償服務外，對本校有合作的訪問委員會、婦女協會和圖書館協會成員都提供免費的基本服務［10］。康奈爾大學圖書館向某些公立學校的教師、康奈爾所屬機構、紐約州居民、紐約大學師生和哥倫比亞大學師生提供免費的基本服務［11］。

因此，美國研究型大學圖書館都針對自己本館的具體服務模式，將服務對象進行詳細分類，通過有償服務和免費服務相結合的方式，向不同的讀者提供有針對性的個性化服務。

2.1.3收費標準劃分

美國研究型大學圖書館的收費服務沒有統一的收費標準，然而都能堅持放棄追求過多利潤的原則，按照最低成本價格進行收費。

以復印來說，各館都按照標準紙張每頁10美分的價格收費。由于打印服務涉及黑白打印和彩色打印的區別，各館的收費標準略有不同。亞利桑娜大學圖書館收費標準為：黑白打印10美分，彩色打印1美元［12］。喬治亞理工大學圖書館和信息中心還列出其他收費服務的標準，如：幻燈片制作每頁75美分，光盤刻錄每張1美元等［13］。

各館均實行本校師生免費、校外讀者收費的館際互借和文獻傳遞服務。加州大學圣巴巴拉分校圖書館對校外讀者的館際互借申請收取每件17.5美元的費用［14］。

對于圖書卡的發放，各館對于不同的校外用戶類型采取不同的收費標準。康奈爾大學圖書館規定：本地居民、本校校友為每月25美元或每年250美元；訪問教師、學者或研究人員、本館工作人員配偶、伊薩卡公立學校教師、康奈爾附屬機構人員等免費；本校師生配偶為40美元；未注冊的博士研究生為每學期200美金［11］。凱斯西儲大學圖書館對所有校外讀者的圖書卡均以每年150美元收費［7］。艾默里大學圖書館免費向本校師生及家屬提供借閱卡［15］。

2.2圖書館讀者服務中涉及的罰款制度

在美國，國家和地區一般都沒有對大學圖書館的罰款制度給予明確的法律規定。各館的罰款制度均由本館行政委員會討論制定。圖書館制定罰款制度一般出于兩方面考慮：一是幫助保障圖書館文獻采購等經費充足；二是制約讀者的濫用和不負責行為、加快館藏文獻的流通速度、提高館藏資料的利用率、及時實現用戶的各種需求，同時保證學校內部教學科研工作的順利進行。調查發現，各館針對不同讀者類型、不同借閱資料和設備，制定了詳細的罰款制度。罰款制度一般包括借閱超期罰款和丟失損壞賠償兩大類。

2.2.1超期罰款

美國大學圖書館的超期罰款制度具有一定的復雜性。圖書館會將校內外讀者的類型全部細分，并針對每種文獻或設備使用的超期情況按照用戶類型的不同制定罰款標準。另外，根據超期時間和具體情況再制定更加細致的處罰標準。各館在借閱期限到期前一周內會以電子郵件或短信形式向讀者發送禮貌性提醒。水牛城紐約州立大學圖書館會在到期前3天發出提醒郵件，連發8天。超期20天后，借閱人將支付丟失賠償費用［16］；而布朗大學圖書館一般在借閱到期前5天開始發出電子郵件提醒，30天后將處以罰款［17］。

各館對于超期罰款的計算方式根據不同文獻和物品的類型而不盡相同。有些圖書館針對某類型讀者采取免除超期罰金的政策。如：哥倫比亞大學圖書館對于校內教職工不采用超期罰款政策，但是對學生和校外讀者收取超期罰金［18］。

有些館對普通館藏的超期使用收取少量的罰金，如艾默里大學圖書館的普通館藏超期罰款為50美分/天。對于召回館藏的超期使用，各館都會在罰款明細中特別提及，一般罰款標準均在2～3美元/天。對于筆記本電腦的罰金標準一般按照小時來計算［15］。如杜克大學圖書館和佛羅里達大學圖書館都以10美元/小時的標準來收取罰金［19］。亞利桑那大學圖書館的罰金則高達15美元/小時［12］。此外，各館還對預約館藏的超期通常收取1美元/小時的罰金［19］。各館對于其他館藏資料和物品的使用超期做了規定，如亞利桑那大學圖書館規定裝訂期刊、音樂唱片等館藏的超期罰金為1美元/天；筆記本電腦或平板電腦、投影儀、充電器或電腦配件等物品的使用超期罰金為15美金/小時等［12］。

在超期罰款的同時，各館還會采取停止圖書卡使用權限的措施進行懲罰。由于各館都實行不同的流通制度，特別是借閱期限有很大的差距，有的圖書館不限制文獻返還時間，而是實行召回政策。而當召回產生時，借出人必須及時歸還，否則將接受罰款或被暫停借閱權限。

2.2.2丟失賠償

美國研究型大學圖書館認定外借文獻或物品丟失所遵循的原則是：當用戶借出的材料返回時已經損壞，不能再修補時；當用戶聲明借出的物品資料已經丟失時；當借出的物品資料已經超期，幾次催還后仍不能返還時。以普通圖書為例，對于丟失的圖書需要用戶繳納替代性賠償金，其額度的制定一般主要包括替代品的購買價格和替代品上架前的加工費。據調查，替代性賠償金的收取對于圖書館催還圖書起到了非常有效的作用。這是因為替代性賠償金的金額數目超出按日計算的超期累積罰金的數目11～19倍之多，因此，圖書館用戶一般都會在兩者之間進行衡量，選擇及時歸還，免于承受超大金額的賠償罰款［5］。

調查發現，當外借物品丟失時，圖書館會立即通過標準復印、購買升級或相似版本的方式進行替代性復位措施。當被視為丟失的物品在超期罰金積累到最大上限前被歸還，那么圖書館將不收取加工費或替代購買費用，但是相關的超期罰款費用仍需交付；當丟失的物品的超期罰金額度超出了最大限額，但是在替代品沒有訂購之前歸還給圖書館，那么將不需要支付替代性購買費用；當丟失的物品的替代品已經被訂購后，該物品歸還給圖書館，那么替代性購買金額將不會退還給用戶，超期罰款費用照常交付［6］。

各館丟失賠償的具體金額計算是根據丟失物品的本身價值來決定的，而不考慮用戶的類型，所有用戶都繳納同樣的丟失賠償金。

2.2.3損壞賠償

為了延長館藏物品的壽命、規范讀者的使用行為，很多圖書館對外借物品的損壞規定了賠償標準，由工作人員來做出偶然性損壞和故意性損壞的鑒定，并根據損壞程度進行估價并索取賠償金。美國西北大學圖書館對于輕微的圖書損壞收取5美元的罰金；使用墨水筆或高亮筆所作的記號等中等損壞行為收取10美元罰金；如果在圖書封皮或者扉頁上留下水印，那么罰金為20美元；如果發現有撕毀或缺頁、大量水印或大量使用鉛筆、墨水筆進行標記現象，罰金為60美元［20］。2.2.4罰金的交付方式

美國研究型大學圖書館對于罰金的收取方式是基本相似的。圖書館每月將需要付款的讀者賬戶轉交到學校財務部門，方便其及時了解自己的帳戶信息。而關于罰金交納的方式，圖書館通常要求讀者親自到圖書館的流通臺填寫付款單，并使用支票、信用卡或現金付款。也可通過郵遞支票的方式來交付。圖書館還常常提醒用戶在交費時索要收據作為物品歸還的證明。當欠款票據款項積累超過一定天數，而且該讀者仍然對圖書館官方提醒不理會時，該賬戶將被轉入代收欠款公司代為收帳。

2.2.5讀者申訴

美國研究型大學圖書館對超期、損壞或者丟失所造成的罰金金額的確定并沒有嚴格的法律基礎，但是很多館會明確讀者的申訴權利。讀者對圖書館的收費有疑問，或者能夠出具由于特殊狀況而不能及時歸還或續借圖書資料的說明，可以進行申訴。佛羅里達大學圖書館要求讀者填寫在線申請表單［6］，而紐約州立大學水牛城分校圖書館要求使用電子郵件來聯系圖書館進行申訴［16］。

3　對我國大學圖書館收費與罰款制度的啟示

3.1靈活的服務收費形式

美國各大學圖書館均實行免費與收費相結合的服務模式。除了提供圖書、期刊等紙質文獻的免費服務，還有電腦、優盤、充電器、相機、投影儀等物品的免費外借服務。而國內大學圖書館未見有類似的免費服務。當然，能夠提供這種大范圍的免費服務是由美國政府對高等教育的大量財政傾斜，以及圖書館人追求“一切為了讀者”的服務意識做基礎保障的。近年來，國內高校圖書館的運行經費逐年增長，我們也可以在傳統文獻實行免費服務外，逐步開展一些小型物品的有償收費服務，如充電器、耳機等；貴重物品如筆記本電腦、IPAD等。這樣，既滿足了讀者最大化使用圖書館的需求，同時也通過費用的收取保障了出借物品的損耗能夠及時得到彌補，從而使讀者逐步依賴圖書館的資源。

3.2強烈的社會化服務意識

美國大學圖書館社會化服務的程度很高。無論校內讀者還是校外讀者，圖書館都會進行詳細劃分，針對不同的讀者類型，確定服務內容和形式。而國內大學圖書館基本只對校內師生提供服務，很少對外開放。圖書館開放意識普遍保守，有些圖書館甚至對本校繼續教育學院、留學生、訪問學者的圖書卡辦理也收取費用。目前，除了有些高校圖書館能夠面向企事業單位開展有償的查新服務外，很少有真正面向社會全面開放的高校圖書館。我們可以在提高國民基本修養、增加高校圖書館經費和工作人員比例的同時，逐步放開讀者限制，使高校圖書館文化傳播的受眾不斷擴大，為提高全社會民眾的文化修養提供充足的資源。

3.3人性化的收費細則

美國大學圖書館的收費服務范圍以復印、打印、掃描、傳真、館際互借、文獻傳遞及圖書卡為主。針對不同類型讀者的收費標準都詳細列出，方便讀者了解每項服務的花費。雖然我國大學圖書館一般都會有關于提供復印、打印、排版、裝訂等服務的提及，但是很少有圖書館會將這些服務的具體收費標準列出。讀者需要親自到圖書館該服務部咨詢才能了解具體細則，缺少人性化服務的意識。清華大學圖書館對校外讀者的圖書卡辦理收費，費用包括押金、資料費、工本費等，其中押金的標準從300～1000元不等［21］。我們圖書館也可以制定詳細的收費標準和細則，將紙質規則張貼于讀者便于閱讀的地方，同時在圖書館的網站上公布出來，方便讀者隨時了解每種服務的花費，做到有據可循。

3.4禮貌的超期提醒

美國大學圖書館通常在圖書超期之前會發出禮貌性超期提醒，國內很多圖書館目前也都在嘗試開通禮貌性超期提醒服務。在國內高校圖書館，由于讀者主要來自校內，而且外借館藏類型有限，因此一般超期罰款標準制定得非常簡單。北京大學圖書館對于讀者借閱超期罰款的規定簡單：一般外借圖書超過借閱期限，每冊按照超期罰款0.2元/天［22］。也有一些國內圖書館對于讀者超期采取暫停讀者借閱權限的辦法［23］。事實上，任何讀者的超期行為都不會是蓄意的。工作學習繁忙、偶爾遺忘等原因都會導致超期的發生。因此，國內高校圖書館也可以在讀者借閱期限到來之前向讀者預留的手機或電子郵箱每日發送禮貌性的提醒，以便讀者能夠及時歸還圖書，方便圖書的循環流通。但超期提醒不宜過多，過多的提醒會給讀者的工作和學習帶來不必要的打擾。

3.5合理的賠償標準

對于丟失及損壞賠償問題，美國大學圖書館通常不考慮讀者類型，而是針對不同外借資料或物品類型制定一定金額的賠償標準。丟失一本圖書的賠償替代性賠償金金額一般為50美元，并且適用于大部分的圖書丟失賠償標準。而我國大學圖書館通常以原書的價格為基準，讀者可以選擇自己購買相同文獻進行替代，否則必須按照原書出版的年限，賠償原書價格的5～20倍的罰款金額，具體規則更加詳細［22］。然而，隨著物聯網的快速發展，即使在全球范圍內采購一本圖書也不再是一件難事。另外，國內高校圖書館的主要讀者主要來自校內，高素質的讀者群使蓄意損壞圖書的情況極少發生。因此，我們可以除了將一些重要的特藏資源的賠償標準細化之外，另將普通館藏資源的賠償標準簡單化，同時，相應地降低賠償的價格標準。

國內幾乎每所高校圖書館都會提到偷書問題的對策，會采取罰款、停止借閱權、沒收圖書卡等方式進行懲罰，有時會向學校主管部門及該讀者所在院系或單位進行通報，有些圖書館還會張榜進行公開批評。而在美國大學圖書館的借閱制度中并沒有發現有關讀者竊書及物品等的懲罰說明。事實上，求知是一種積極向上的進取態度，它與剽竊、侵犯他人的知識產權是完全不同的性質。當然，我們不會鼓勵這種行為，但是，隨著我國公民基本道德素質的不斷提高和圖書館借閱服務的逐步完善，在高校圖書館里偷書的行為已屬罕見。因此，我們應該在圖書館的借閱規則中逐步取消“偷書”的說法，以免無意傷害讀者的情感。

3.6便捷的付款方式

美國大學圖書館會將讀者帳戶欠款情況定期提交到學校財務部門，方便讀者隨時了解帳戶信息并及時交付罰金，并且可以使用現金、支票、信用卡、郵政匯款等方式支付。而國內大學圖書館一般沒有向讀者提供帳戶信息的服務，對于罰款的支付方式同樣沒有提及。由于國內高校圖書館的資源外借并未全面開放，涉及到的付費金額一般都不會很大，因此，除了普遍使用的現金支付外，隨著電子商務的迅速普及，使用網銀或支付寶等方式付費完全可以在讀者中推廣，以便讀者可以隨時在電腦或手機上完成付款。

3.7完善的申訴制度

在美國大學圖書館，讀者一旦對罰款或賠償等處罰標準有異議時，就可以進行申訴。圖書館允許讀者對自己違反借閱規則的原因進行辯解，并針對特殊情況進行從輕處罰或取消罰金。而在國內并未發現有賦予讀者申訴權利說明的大學圖書館。我們同樣可以將讀者超期使用的原因進行歸納總結，告知讀者哪些不可以作為減輕或取消處罰的根據，屬于圖書館不能接受的范疇。這樣，不僅使借閱規則更加規范，體現圖書館服務的人性化，而且會約束讀者自律行為，增加讀者對圖書館的信任。

通過對美國研究型大學圖書館借閱制度中關于超期罰款及丟失損壞賠償的說明調查，發現在提升讀者服務質量方面我們與美國大學圖書館還存在一定的差距，應該學習借鑒美國大學圖書館的服務經驗，汲取他們的長處，不斷在工作中改進服務方式和方法，把“以讀者為中心”的圖書館服務理念發揚光大，探索出一條適合我國大學圖書館可持續發展的道路。

參考文獻：

［1］范并思.論公共圖書館的收費服務［J］.圖書館，2011（3）：6-8，12.

［2］甲木.公共圖書館正常借閱收費當不當［J］.圖書館建設，1994（1）：56.

［3］畢玲.高校圖書館若干規章制度的法學判解［J］.政治與法律，2006（2）：123-127.

［4］張慧.淺析價格機制在公共圖書館服務中的引導功能［J］.價格理論與實踐，2007（8）：36-37.

［5］顧健.對中美大學圖書館罰款制度的再認識［J］.圖書館建設，2010（1）：92-95.

［6］University of Florida Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：// cms.uflib.ufl.edu/accesssupport/circ.

［7］Case Western Reserve University Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：//library.case.edu/ksl/facilities/reserveroom/.

［8］Boston University Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：// www.bu.edu/tech/about/help-center/.

［9］鄂麗君，劉穎，宋樂平.中英高校圖書館校外讀者服務比較研究［J］.圖書館建設，2011（4）：58-61.

［10］University of Chicago Library［EB/OL］.［2015-03-26］.http：// www.lib.uchicago.edu/e/using/access/.

［11］Cornell University Library［EB/OL］.［2015-03-26］.https：// www.library.cornell.edu/services/borrow.

［12］University of Arizona Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：//www.library.arizona.edu/services/print.

［13］Georgia Tech Library and Information Center［EB/OL. ［2015-03-26］.http：//www.library.gatech.edu/services/index.php.

［14］University of California，Santa Barbara，Libraries［EB/OL. ［2015-03-26］.http：//www.library.ucsb.edu/services/borrowing/interlibrary-loan.

［15］Emory University Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：// web.library.emory.edu/using-the-library/index.html.

［16］University at Buffalo，SUNY，Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：//library.buffalo.edu/aboutus/policies-use/.

［17］Brown University Library［EB/OL］.［2015-03-26］.http：//library.brown.edu/borrowing/.

［18］Columbia University Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：//library.columbia.edu/services/borrowing.html.

［19］Duke University Libraries［EB/OL］.［2015-03-26］.http：//library.duke.edu/services.

［20］Northwestern University Library［EB/OL］.［2015-03-26］. http：//www.library.northwestern.edu/services/circulationbasics/fines-and-fees#modal-show.

［21］清華大學圖書館［EB/OL］.［2015-04-02］.http：//www.lib.tsinghua.edu.cn/service/circulation/tempcard.html.

［22］北京大學圖書館［EB/OL］.［2015-04-02］.http：//www.lib. pku.edu.cn/portal/fw/rgzn/guizhangzhidu/notice11.

劉陽女，1975年生，副研究館員。研究方向：虛擬參考咨詢。

王榮坤男，1956年生，副研究館員。

［分類號］G259.712

收稿日期：（2016-03-21；責編：姚雪梅。）