高校科技成果轉化的障礙因素及改革思路探究

劉鼎成

(天津科技大學科技處 天津300222)

高校科技成果轉化的障礙因素及改革思路探究

劉鼎成

(天津科技大學科技處 天津300222)

作為我國科研力量的重鎮，高校在推進科技創新方面扮演著非常重要的角色，承擔著創新知識和技術的生產以及推動其轉化為現實生產力等重要的社會責任。我國高校每年都會創造出大量的創新知識和科技成果，但是這些科學技術成果的轉化工作并沒有取得同步的增長，當前我國高校科技成果轉化的情況并不樂觀。對當前我國高校科技成果轉化存在的障礙因素及可能的改革思路進行探究，以期對推進高校科技成果轉化工作有所幫助。

高校 科技成果轉化 障礙 改革

科技成果轉化通常指各類科技成果從創造形成到轉化為現實生產力的完整過程，[1]其包括3個方面：①將科技成果轉化為現實生產力；②將其轉化為科學技術人才的創造力；③將其轉化為可造福于人民生活的社會凝聚力。目前，科學技術研究主要集中在高校、研究所以及企業，高校在這其中占有較高的比重，同時也處于科學技術開發與研究以及研究成果轉化這條產業鏈的上游，對于經濟發展以及科學技術進步有著不可估量的作用。在全國的重大科技成果中，高校就完成了20%,左右。截至2011年，高校科技成果總數達8,288項。[2]但是，考察科技成果轉化率發現，我國的科技成果轉化率僅為25%,左右，實際最終產業化的不足5%,，而歐美等發達國家的成果轉化率接近80%,。[3]高校科學技術的研發和專利的維護花費了大量的人力和物力，但是其大部分科研成果僅僅作為課題或項目完成的標識而被束之高閣，未能通過轉讓、許可、技術作價入股、創辦企業等形式得到應用并轉化為現實生產力，這是對我國高度稀缺的科技資源的巨大浪費。本文就高校成果轉化存在的障礙及可能的改革思路進行了探討。

1 高校轉化科技成果存在的障礙

1.1 高校系統內部阻滯科技成果轉化的因素

首先，高校系統內部的有效供給不足。科技成果轉化是以可供轉化的研究成果為起點的，即要求具有商業化和產業化的可行性。我國高校科研成果豐碩，但實驗原理完全可靠、造價預算合理的項目不多，尤其是部分科研成果脫離實際，只注重實驗結果，不注重經濟效益和社會效益。因此，高校的科技成果很難直接轉化成適應市場需求的新產品和新技術。[4]

1.2 企業有效需求不足

企業需求是高校科技成果轉化的動力，因此企業在成果轉化中的作用尤為重要。我國企業的有效需求應該具有以下明顯特征：企業作為成果的需求方，應該具有一定的創新能力，具有較高的消化吸收能力，引進成果的目標是提高自身的科研實力和開發水平；企業應以市場需求為依據，結合發展需要，選擇較適合企業自身的科技成果。

目前我國企業與以上要求尚有差距：一是企業自主創新意識不強，研發能力有限，對科技成果的吸收消化能力較弱。某些成果的技術難度大，企業無法消化吸收和進行生產。二是企業的期望過高，不愿承擔額外的技術開發工作和投資，希望轉化成果能直接用于生產，并要求提供方全面負責后期的技術支持和人員培訓工作。

1.3 機制不健全

高校科技成果轉化機制是指高校科技成果轉化系統的內部結合方式和要素關系。高校科技成果轉化機制主要有動力集成一致機制、階段連續轉化機制、要素綜合配套機制、收益合理分配機制、風險分散轉移機制、人才流動擴散機制圈，但目前幾乎每一個機制都存在問題。[5]科技成果轉化的主要動力是成果的生產活動、企業經營活動及政府職能部門和中介機構等的驅動力，它們的共同之處在于追求效用的極大化，但現實中三者的效用目標不盡相同，同一目標排序也不一致，導致動力方向不一，科技成果的轉化動力不足。據調查，科技成果生產者的目標排序大體上是：學術效益優先于個人經濟效益，個人經濟效益優先于社會經濟，當學術效益和個人經濟效益達到一定程度時，他們很有可能不會在成果轉化的道路上走太遠。

1.4 體制不適應

體制是機制的載體，機制不健全、體制不適應是科技成果難以轉化的深層次原因，傳統的計劃經濟體制，特別是管理、投資等體制極大地束縛、阻滯了高校科技成果的有效轉化。管理體制上，雖然政府采用行政手段直接管理高校科研和國有企業經營活動的狀況有所改變，但其慣性在一定時期內依然存在。高校科技成果轉化的主體是企業和高校，但政府在其中的規劃和組織行為會對成果轉化產生不可忽視的重大影響，如出臺的相應科技管理、產業政策和法規，都直接影響成果轉化的效果，實際上政府的角色更復雜。

2 高校科技成果轉化的改革方向

2.1 改革高校科研成果評價指標

我國高校對科技成果的評價體系比較普遍地采用簡單化或學術化方式：不管學科和專業差異，全部采用簡單的學術性指標進行評價和考核，因而表現出一種重學術輕應用現象，這是導致我國高校科研成果(如專利)的普遍應用性不足，轉化率低的根本原因。采用這種評價體系的原因包括：①觀念問題，在高校工作的人以學者居多，往往認為企業項目或成果轉化工作的學術水平不高；②科技成果轉化評價指標的剛性問題，政府項目和學術論文是經過專家評審的，有文件和刊物為證，企業項目沒有經過專家評審，缺乏學術性和權威性，科技成果轉化所取得的效益和水平往往只能由相關企業提供證明，或者由若干專家進行鑒定給出評價意見，都會認為所依據的數據來源的可信度和權威性不足；③由于科技成果轉化的評價指標的剛性問題，主管部門沒有對高校進行實質性的科技成果轉化績效考核，從而也得不到社會評價機構的認可，更得不到高校管理層的重視。

建立沒有水分的、比較剛性的、有公信力的、大家認可的指標，將科技成果轉化情況納入研發機構和高校績效考評，對增強高校原始創新能力，提高科研成果的應用及轉化效率變得尤為重要。

2.2 校企充分合作，促進成果轉化

首先要促進企業和高校的緊密合作，鼓勵高校科技資源的開放，為企業提供技術的研發、檢測、試驗、咨詢等一系列服務，推動技術創新領域成果的落地轉化。具體可以從以下幾個方面入手：密切科技交流，建立產學研合作機制；由政府牽線搭橋建立企業和科研機構、高校等密切穩定的合作關系。

同時，可以搭建科技成果轉化平臺。目前，美國已有許多專注科研成果轉化的組織，[6]能夠很好地幫助高校加快科研成果轉化和應用，同時又為高校提供很好的反饋，給高校科研成果轉化指明方向。高校教師在向企業推介科研成果時，企業對于一些科研成果能否很好地實踐下去并不太認可。與此同時，一些科研人員對成果帶來的效益預期很高，因為其看到的是長遠效益，而企業往往看重短期效益，這就造成對接的不順利。基于這個矛盾，引入專門從事成果轉化的專業人員及科技轉化平臺，效果會更好。

此外，國家應該建立機制，降低企業轉化科技成果的風險。政府應在成本核算、稅收優惠等方面給予企業一定支持，包括在新技術、新成果轉化過程中可能出現的失敗，調動企業的積極性。

2.3 建立推動技術市場，加快成果轉化的進程

技術市場是知識形態的技術商品的生產、交換和流通關系的總和。供需雙方的技術市場行為貫穿科技成果轉化的全過程，是科技成果轉化的內在動力因素。推動技術市場的建立，有助于通過供求雙方的技術市場行為、市場拉動力和技術推動力使科學技術研究不斷深入，促使企業不斷采用新技術、新成果，最終加快成果轉化的進程。

2.4 加快政府職能轉變

政府職能轉變即政府對社會經濟由直接管理轉變為間接管理。在科技成果向企業轉化的過程中，政府職能轉變及體制改革至關重要。一方面，政府的主要職能是公共服務、社會管理和宏觀調控，其中政府對科技、教育等公共事業的管理職能需進一步強化，但政府機構不宜龐雜；另一方面，因為企業是完全獨立的經濟實體，往往會將追求經濟效益放在首位，在高校科技成果向企業轉化的過程中，地方政府出于追求社會效益或具有前瞻性的干預是必要的，但政府角色不宜復雜。基于以上兩方面，政府的部分管理職能可以考慮由處于政府與高校、企業之間的專業中介機構代為履行，按照市場模式管理，實現體制創新。科技中介機構可以發揮橋梁和紐帶作用，激發高校和企業的創新活力，使政府與高校、企業、市場、社會之間的聯系更為緊密。

3 結 語

現階段，要促進科技成果轉化和產業化，為我國科技發展做出貢獻，高校仍受多種因素的影響，存在諸多障礙。在這種形勢下，需要高校、企業與政府三者的共同努力，相互協調，綜合改革才能實現高校成果轉化率提高的目標。首先，要完善高校的科研評價機制；其次，要加強校企合作，建立良好的機制和平臺；再次，要發揮市場的調節作用；最后，政府要加快職能轉變，充分發揮協調作用。■

［1］ 中國人大網. 中華人民共和國促進科技成果轉化法[EB/OL]. http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/2015-08/ 31/content_1945591. htm. [2015-08-30].

［2］ 賈楠. 中國科技統計年鑒[M]. 北京：中國統計出版社，2012.

［3］ 劉周成，李曈. 淺析高校科技成果轉化的組織形式[J]. 科技信息，2013(5)：28-29.

［4］ 梅姝娥，仲偉俊. 我國高校科技成果轉化障礙因素分析[J]. 科技政策與管理，2008(3)：22-27.

［5］ 龐青山，徐科峰. 高校科技成果轉化的阻滯因素及對策研究[J]. 研究與發展管理，2002，15(3)：89-93.

［6］ 劉民義. 美國七大法寶推動成果轉化[J]. 中國科技獎勵，2009(12)：66-68.

Obstacles and Reform Thoughts of the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Colleges and Universities

LIU Dingcheng
(Science and Technology Department，Tianjin University of Science & Technology，Tianjin 300222，China)

Colleges and universities are the main output units of scientific research in China．They also play an important role in promoting scientific and technological innovation，including bearing important social responsibility of producing innovative knowledge and technology and the responsibility of promoting their transformation．Although each year，a lot of innovation knowledge and scientific and technological achievements are produced by colleges and universities，the transformation of the achievements still lags behind and faces lots of problems．In order to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities and lay a foundation for it，obstacles to the transformation of scientific and technological achievements were analyzed and some reform ideas were given.

colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；obstacles；reformation

G644

A

1006-8945(2016)06-0016-03

2015年天津市專利運營項目(天津科技大學專利轉移轉化平臺)。

2016-05-12