21世紀海上絲綢之路共建戰略

鄭國姣，楊來科

（華東師范大學金融與統計學院，上海市200241）

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21世紀海上絲綢之路共建戰略

鄭國姣，楊來科

（華東師范大學金融與統計學院，上海市200241）

摘要：共建21世紀海上絲綢之路是我國的國家戰略，它適應國際投資貿易格局深刻調整、世界經濟復蘇緩慢、各國發展問題凸顯的現實，以及世界多極化、經濟全球化、要素自由化等國際合作的新潮流，可為沿線經濟體創造前所未有的發展機遇，并將對全球經濟、政治產生深遠影響。為更好地應對當前政治環境變化、經濟發展不平衡、大國主動權競爭與政策協調技術風險等方面挑戰，確保絲綢之路建設成效，推動亞歐非各國互利合作邁上新臺階，我們要秉持和平合作、開放包容、互利共贏的理念，穩妥化危為安，努力打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益、命運、責任共同體，一要尊重差異，建立多元化復合型合作機制；二要在發揮市場基礎性作用方面提高公共服務意識，充分發揮大國影響力，積極提供公共服務和產品；三要制定絲綢之路整體規劃，突出重點，積極打造核心重點區域。

關鍵詞：海上絲綢之路；多元化區域合作；和平發展；戰略對策

一、引言

2100多年前，以西安為起點連接亞歐非文明的貿易通道被德國地質學家李希霍芬譽為“絲綢之路”。千百年來，絲綢之路逐漸成為我國走向西方世界的橋梁，并成為東西方經濟文化交流的主要載體。開辟絲綢之路極大地推動了世界經濟的發展和人類文明的進步。進入21世紀以來，和平與發展成為新時代的主旋律，傳承絲綢之路顯得更加迫切和珍貴。2013年9月和10月，習近平總書記在出訪中亞及印尼、馬來西亞等國期間，提出了建設“一帶一路”的戰略構想，受到了國際各方的廣泛關注。加快海上絲綢之路建設，將有力地促進世界經濟繁榮與文明交流互鑒，是世界各國人民的福祉事業。建設21世紀海上絲綢之路，要堅持互利共贏的原則，積極推動各國發展戰略的聯系與對接。如何共建絲綢之路，保障其建設成效，使之煥發出新的生機活力，推動亞歐非各國互利合作邁上新臺階，是一個值得我們深入研究和思考的問題。

二、21世紀海上絲綢之路建設的戰略背景與合作基礎

在國際投資貿易格局深刻調整、世界經濟復蘇緩慢、各國發展問題凸顯的現實下，21世紀海上絲綢之路戰略的提出有其深刻的國際國內背景與合作基礎。

（一）美國實施的TPP、TTIP等相關中亞戰略

21世紀以來，地緣政治環境發生了根本性變化，兩級格局解體，世界正在向多極化格局演進。在多極化格局中，老牌資本主義國家與新興經濟體的關系塑造決定著多極化地緣政治格局的基本走向。中國無疑是新興經濟體的中堅力量，擁有巨額外匯儲備，據世界銀行估計，2014年底我國經濟總量已超過美國。如此驚人的發展速度，必然會使我國遭到以美國為主的發達資本主義國家經濟和政治戰略的擠壓。2008年，美國宣布加入跨太平洋伙伴關系協定（TPP），并于2013年6月著手推動跨大西洋貿易與投資伙伴協議（TTIP）談判，而這兩項協議均繞開了中國。該貿易自由化網絡以市場自由化為名，推動高標準、高質量的貿易投資條件約束，組建有利于發達經濟體的全球貿易規則。[ 1 ]TPP和TTIP打造的高度自由化的屏障將中國等新興經濟體阻隔在外，將讓我們處于被動境地。TPP和TTIP是美國重返亞太地區的重要戰略抓手，具有明顯超越經濟意義的戰略意圖，是倡導全球政治經濟環境全面巨變的號角。作為全球第二大經濟體以及最大的發展中國家，我國要實現新的增長預期，必須以更加積極主動的姿態迎接國際貿易自由化的挑戰并參與制定世界經濟新規則，加快構建中國版本的貿易網絡，只有如此才能在經濟全球化進程中占據更加主動的位置。21世紀海上絲綢之路建設不僅能夠共享和促進新興經濟體的市場開放和經濟發展，而且能夠重塑南南合作的政治路線，有利于我國拓展國際政治空間和提升全球治理能力。

（二）我國的全方位開放戰略和區域經濟一體化的大趨勢

改革開放以來，我國經濟深度融入世界經濟，并將繼續積極構建全方位開放新格局。推動絲綢之路建設是深化對外開放、促進沿邊發展和邊境經濟增長的重要組成部分。黨的十八屆三中全會強調，加強沿邊城市與周邊國家和地區的基礎設施互聯互通建設，形成全方位開放新格局，努力將邊境經濟打造成為我國經濟新的增長點。事實上，近年來沿邊7省區經濟增速較快，2013年新疆、云南、西藏的增速分別達到了13.39%、13.69%和14.41%。[ 2 ]建設21世紀海上絲綢之路將明顯拓展我國向西發展的戰略空間，拉動西部經濟增長，打造西部腹地發展的戰略支點。同時，絲綢之路也是推動我國和亞歐非及世界各國各地區共同發展的需要，是習近平總書記提出的周邊外交“親誠惠容”理念的重要體現，共建“一帶一路”旨在實現更大范圍、更高水平、更深層次的國際合作。堅持打造各國共享機遇、共迎挑戰的經濟合作架構，使之成為沿線各國互信、共贏、互鑒的大平臺，成為促進世界經濟增長的著力點。[3]共建21世紀海上絲綢之路，符合沿線各國各地區的根本利益，是促進沿線各國合作發展、實現共贏的重大戰略舉措，是全球治理新模式的勇敢探索，為世界和平發展增添了正能量。

（三）堅實的國際經濟合作基礎

國際經濟合作是國家和地區間在一定的背景下，利用某些國際平臺進行的合作。經濟合作的核心是獲取利益，但由于合作主體在外部性、平臺與制度、歷史和地理臨近性等諸多因素上存在差異，經濟外部性會不斷發生變化。[ 4 ]互補性是合作的必要條件，外部性影響經濟合作的動力。經濟互補性包括資源、資本、勞動、市場、技術的互補性等，[ 5-6 ]正是不同國家和地區經濟資源的互補性，才導致了區域間的貿易投資與合作。在國際合作理論中，無論是古典經濟學的絕對優勢、相對優勢、資源稟賦，還是現代經濟學的雁行模式、鉆石模型等，無一不在強調地理資源和技術的互補性作用，這是區域經濟合作的理論基礎。經濟外部性可表現為金錢和技術的外部性，經濟合作需要盡量減少負外部性即合作成本，只有持續增加合作收益才能保證合作順利進行。具體到海上絲綢之路戰略，其為中國及沿線國家和地區提供了共享市場和獲得金錢與技術外部性的機會，同時沿線各國各地區能源種類豐富，貿易互補性較強，亟需進行深度合作，建立在各自比較優勢基礎上的區域合作具有更加強大的生命力。絲綢之路將是我國與東南亞國家雙邊自由貿易區的升級版，通過基礎設施建設來加強我國與亞歐非地區的經濟合作與發展，為國際經濟政策制定提供了新的思路。絲綢之路在無關意識形態的基礎上重點向西發展，避免了與美國重返太平洋的戰略發生正面沖突，逐漸與沿線國家實現共贏包容發展，探索區域經濟一體化發展的新機制。

三、21世紀海上絲綢之路經濟體的發展機遇與意義

共建21世紀海上絲綢之路順應了世界多極化、經濟全球化、要素自由化等國際新背景下區域合作的新潮流，將為沿線經濟體帶來前所未有的發展機遇。

（一）經濟全球化背景下全球生產網絡的產業轉型升級

第二次世界大戰后，一方面，適應經濟全球化趨勢，世界經濟聯系日益緊密。絲綢之路沿線國家擁有廣闊的市場空間，2013年我國對東盟國家的進出口額達到了4436億美元，2013年中非雙邊貿易額突破了2000億美元，絲路經濟帶是世界上最長、最具發展潛力的消費市場，開拓新興市場有助于形成我國出口新的增長點，并為沿線國家和地區共享市場、獲得經濟正外部性創造重要機遇。“中國愿意為周邊國家的發展提供機遇和空間，歡迎大家搭乘中國發展的列車”，這樣的外交宣誓直接觸及并融入了現實世界經濟生活之中。[ 7 ]另一方面，全球市場導致了以產業和技術分工深化為標志的全球生產網絡，歐美日等發達國家和地區內部產業鏈的水平發展與南北國家之間產業鏈的垂直整合并存。發達國家處在生產網絡的頂端，屬于創新型經濟體，獲取最大的貿易附加值利益；發展中國家處在產業鏈的下游，經濟技術水平較低，產業升級受到發達國家的約束。中國居于南北國家之間并深度融入全球生產網絡，需要進一步與北方國家進行垂直整合，與南方國家進行水平整合，才能逐步向高端生產鏈邁進。同時，中亞各國具有承接國際產業轉移的巨大需求，中國應當成為南北國家之間的中轉站與南南合作的重要參與者，強化與沿線國家和地區產業鏈的水平整合，這不僅有利于我國產業結構轉型升級，而且有助于推動絲綢之路經濟體工業化的發展。

（二）國際市場擴展下的生產要素自由化流動

國際消費市場的擴展推動了資本、勞動力等生產要素在全球范圍內的流動，資本和勞動力等生產要素的自由流動是獲取經濟利益外部性的基礎和載體。結構性短缺是國際勞動力市場目前存在的突出問題。計劃生育政策實施30多年來，我國的人力資源優勢正在逐漸弱化，要實現經濟可持續增長，必須從人力資本和創新能力入手進行深度改革和調整，絲綢之路沿線的南方各國擁有豐富的勞動力資源，為我國提供了良好的機遇和平臺。由于歷史原因，中亞各國工業體系較為薄弱，大部分消費品依賴進口，我國向中亞國家出口的紡織服裝等勞動密集型產品所占比重最高達到了60%。我國與絲綢之路沿線國家和地區之間需要加強生產要素的自由化流動，加強資本、勞動力的流動，不僅可以轉變我國的比較優勢，而且能夠提升沿線各國各地區就業與制造業水平。通過同步發展“走出去”和“引進來”模式，促進商品、服務、人員在兩者間流動，開展廣泛的勞務合作，爭取更高水平開放，進而創造新的比較優勢，實現經濟共贏。

（三）世界多極化格局下海洋戰略的多國博弈

21世紀以來，國際治理結構發生了重要變化，世界向多極化格局發展。各國各地區都在強化海洋戰略，現代人類的進步和大國的發展興衰無不與海洋有著千絲萬縷的聯系。近代以來，80%的貨物貿易是通過海上航運完成的，海運承擔了我國近90%的貨物貿易運輸量以及95%～99%的能源貿易運輸量。[ 8 ]因此，現代強國的競爭在相當大的程度上體現為海洋的競爭，海洋合作治理是21世紀海上絲綢之路的重點建設環節。比如，美國出臺的《21世紀海洋藍圖》報告以及為落實該報告而出臺的《美國海洋行動計劃》等均顯示了海洋資源的重要性，[ 9 ]歐盟正在大力推動“海上高速公路”的大發展，[ 10 ]日本向來高度重視海上航行安全。海洋戰略的多國競爭實質上就是對全球市場的占有競爭。絲綢之路的發展是建設海洋強國、實現海上崛起的突破口。海洋強國是絲綢之路的基礎，絲綢之路是建設海洋強國的必要手段和條件，兩者互為補充。我國積極參與海洋合作治理是絲綢之路建設順利進行的重要保障，借助建設絲綢之路的契機，構建海洋資源共同開發機制，有利于更好地維護海洋秩序。我國的總體實力和地緣政治特點，決定了我國只有成為陸海復合型強國才能實現中華民族的偉大復興，我國需要通過對外戰略來實現陸地和海洋的平衡。[ 11 ]

（四）基于社會信息化與世界能源差異性的我國能源安全

21世紀社會信息化的發展，加速了能源在全球范圍內的利用與配置。能源是現代經濟發展重

要的投入要素，能源分布與能源需求消費的差異性導致能源利益始終是國際合作爭奪的中心。我國人口眾多，經濟發展對能源的需求量很大，但在石油、天然氣、鐵礦石等重要資源的人均占有量上遠未達到世界平均水平，分別僅為世界人均水平的11%、4.5%和42%。中國、印度等新興經濟體消費了全球近90%的能源凈增加量，能源需求與我國自身生產能力之間存在明顯缺口。絲綢之路沿線國家和地區自然資源豐富，如哈薩克斯坦鎢的儲量居世界第一位，烏茲別克斯坦油氣資源豐富，塔吉克斯坦水利資源豐富，而享有“世界油庫”之稱的中東更是舉足輕重的石油產地。不僅如此，絲綢之路經濟帶還有大量待開發的太陽能、水能、風能及核電能等清潔資源。中亞國家自然資源豐富而工業化水平較低，與我國能源欠缺而工業體系發達的狀況具有明顯的互補性，加快絲綢之路能源的開發利用，打造資源合作上下游一體化產業鏈，能夠在解決我國能源短缺問題的同時，促進中亞國家工業化的發展，為國家協調內外資源、維護能源安全提供保障。

四、21世紀海上絲綢之路建設所面臨的挑戰

21世紀海上絲綢之路具有涉及區域廣、跨度大、各國經濟發展水平差異突出、政治體制多元化、宗教文化豐富等特點，其建設過程中必將面臨以下諸多挑戰：

（一）政局的穩定性

政局穩定是絲綢之路經濟帶建設順利進行的基礎，總體來看，主要受到以下政治因素的影響：

首先，在亞洲方面，區域內經濟發展水平的差異、政治體制的多元化、宗教文化的匯集以及歷史遺留問題等都影響著主要的大國關系。中日韓自貿區因成員國談判立場無法調和而導致其前景逐漸暗淡。南中國海域的政治環境動蕩不安，無疑也會給絲綢之路建設帶來重大的威脅與挑戰。

其次，中東政治版圖碎片化程度較高，其政局變動、恐怖襲擊或武裝沖突使貿易投資活動面臨安全性風險。中亞和中東地區是恐怖主義的發源地，極端宗教勢力和恐怖勢力猖獗，嚴重影響絲綢之路經濟帶的社會治安。中亞是俄羅斯與西方國家積極爭取的重點區域，其中大國利益的博弈不容忽視。

最后，非洲地區部族主義盛行，嚴重影響市場交易的安全性和效率。非洲近750個部族分別嵌于50多個國家，部族沖突、部族矛盾時有發生，嚴重影響地區穩定和市場交易效率。

（二）經濟發展的不平衡問題

絲綢之路的合作機制必須多元化，這源于絲路沿線各國和地區經濟發展的不平衡性和多樣性。首先，各國和地區經濟發展水平差異巨大，既有發達國家，又有發展中國家與最不發達國家。世界各地區域經濟一體化的實踐表明，經濟發展水平差異過大，不僅會影響合作動機與利益分配機制的平衡，而且會影響區域合作的質量與發展前景。國際經濟合作的外部性理論認為，在獲取正外部性上，如果合作主體經濟發展水平差異較大，就會在產品和要素分配上產生較大分歧，不利于共同市場的實現。

其次，絲綢之路沿線各國和地區內部經濟環境和經濟結構差異顯著。中亞國家以農業為主的產業結構較為單一，制造業比重低，尚處于工業化起步階段。此外，貨幣金融環境不穩定，通貨膨脹率較高，大多在6%以上，巴基斯坦2013年的通貨膨脹率甚至達到了8.6%。幣值不穩定給各國和地區的貿易投資帶來了較大的風險，不利于產業結構的優化和升級。

最后，國際債務沉重，用于經濟持續發展的基金嚴重不足。2013年，塔吉克斯坦的外債占到了其全年GDP的28.9%，如此高的債務將用于國家投資和發展的資金壓榨得所剩無幾。

（三）大國主動權競爭與政策協調的技術風險問題

絲綢之路涉及亞非拉三大洲。首先，我國作為海上絲綢之路的發起者，盡管擁有巨額外匯儲備，但還不是一個強國，自身仍然存在經濟可持續發展和貿易結構優化的問題。我國能否發揮最大的主動權并真正主導絲綢之路建設尚是未知數。在海上絲綢之路建設中，應慎重權衡和應對與南方發展中國家的利益博弈與大國競爭問題。如印度作為金磚國家的成員之一，近年來經濟增長迅速，2013年GDP位居世界第八，對印度洋的控制權覬覦已久，意欲成為具有地區主導權的大國，這將對我國的主導權構成威脅和挑戰。

其次，絲綢之路涉及國家和地區眾多，目前尚

不存在一個能夠涵蓋多數國家和地區的政策協調機制。比如，我國與哈薩克斯坦簽訂的《避免雙重征稅協定》等屬于雙邊協議，其效力比較有限。在貿易投資、勞動力自由流動等方面還存在較多的壁壘與限制，影響絲綢之路經濟帶的商業互聯互通與貿易投資便利化，不利于區域經濟合作的順利開展。因此，如何構建21世紀海上絲綢之路相關貿易投資治理制度規則體系，成為一個亟待解決的問題。

五、共建21世紀海上絲綢之路的戰略對策

建設21世紀海上絲綢之路，機遇與挑戰并存，我們應當堅持合作理念下的增量創新，秉持和平合作、開放包容、互利共贏的理念，穩妥化危為安，努力打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益、命運和責任共同體。

（一）尊重差異，建立多元化復合型的合作機制

21世紀海上絲綢之路建設需要在尊重差異的基礎上進行，國際間合作需要處理好政治經濟文化等諸多方面的差異性問題。依賴于地理差異的農產品海產品也是非常重要的合作領域，建立合作經濟體系要充分考慮經濟的差異性。我們需要通過文化交融來化解政治差異性，通過加強互學互鑒來保持文化多樣性。各國或地區應堅持和平發展、互利共贏的合作理念，在尊重差異的基礎上，建立平等互利的新型國際關系。絲綢之路是開放的、多元的，而非“核心與邊緣”的不平等關系，充分反映了非排他性和非地緣政治傾向性。絲綢之路合作的多元性不僅應體現在合作國家或地區數量多和路線長上，更應體現在合作領域、合作制度、合作目標的多樣性上，這是區別于其他合作平臺的一個顯著特征。首先，合作領域遍及基礎設施建設、貿易投資便利化、金融合作與監管、產業鏈調整與治理、新產業園區形成、安全合作與治理以及人員與文化交流等方面。其次，從合作制度上講，可將正式機制與非正式機制相結合，如互聯互通合作、經濟走廊合作、雙邊或多邊自貿區合作等，也可將絲綢之路與東盟“10+X”經濟共同體、歐亞經濟共同體、亞太自貿區等多邊合作機制聯系起來，[ 12 ]根據沿線國家和地區實際情況確定符合需要的合作機制，使之成為相互配合、相互協調的合作平臺。再次，在合作地位上，秉持集體行動共建和參與國權利平等的原則，將絲綢之路建設成各參與國利益共享的平臺。絲綢之路是一條探索最終推動全球貿易投資自由化的新途徑，是提升我國參與地區和全球治理能力的重大戰略。

（二）在發揮市場基礎性作用方面提升公共服務意識

國際經濟合作理論強調，合作雙方應通過經濟分工分享外部性收益繼而進一步深化分工的途徑，來實現市場和要素的互補、經濟利益的雙贏與合作的可持續發展。建設絲綢之路，應當在發揮市場配置資源基礎性作用的前提下強化公共服務意識。以實現“五通”為目標的絲綢之路建設必然會涉及市場失靈領域的合作。我國應積極投入非競爭性和非排他性的公共物品，勇于承擔大國責任，提高國家軟實力。一要積極進行國際水域燈塔航線等基礎設施建設，強化海上交通、港口建設，提高多式聯運的使用率與國際通關的便利性，逐步形成兼容規范的國際運輸規則；二要積極與國際海洋法相關執行機構合作，熟悉國際海域規則與制度安排，共同打擊海盜，加強海上救助和跨國執法，盡力提供資金和技術援助，應對海洋安全威脅；三要安排人員加強與絲綢之路沿線各國或地區的交流與溝通，明確其發展的需求和意愿，宣揚我國“親誠惠榮”的外交原則，促使各國或地區樹立區域合作信心，通過自身持續努力，逐步建立起信任、合作、共贏的國家關系，最終促進國際政治合作與經濟發展。

（三）制定絲綢之路整體規劃，突出重點

21世紀海上絲綢之路涉及范圍廣，沿線國家和地區眾多，需要首先做好區域合作的整體規劃，建設初期適宜采取“整體規劃、突出重點”的方針，以確保后續工作的順利開展。所謂整體規劃，就是全面加強務實合作，將地緣毗鄰優勢與經濟互補優勢轉化為務實合作、持續增長優勢，打造互信合作的命運共同體。[ 13 ]根據絲綢之路的走向，依托陸上國際大通道，共同打造新亞歐大陸橋、中國-中亞等國際經濟合作走廊。加快建成安全高效的陸?？胀ǖ谰W絡，促使投資貿易更加便利，互聯互通達到新高度，高標準自由貿易區網絡基本形成。積極與毗鄰國家簽署備忘錄及經貿合作中長期發展規劃，研究編制合作規劃綱要。推動基礎設施項目建設，強化政策支持和推進區域通關一體化改革。積極通過國際峰會、論壇、研討會等途

徑加強對話。所謂突出重點，就是基于各國發展實際與差異，優先選擇重點產業、重點地區開始合作，再逐步輻射至拓展區。[ 14 ]按照點、線、面的基本模式制定相關腹地城市和地區的規劃，促進市場最大化，有利于空間安排和組織。自2002年我國與東盟簽署《全面經濟合作框架協議》以來，各領域工作蓬勃有序開展，絲綢之路建設一定會將雙方的合作提升到新的水平和高度，我國與東盟的合作模式為中東、拉美等地區樹立了可借鑒的模式和典范。

六、結語

共建21世紀海上絲綢之路是我國的國家戰略，將對全球經濟、政治產生深遠影響。我國將與沿線國家和地區一起平等協商，在兼顧各方利益、反映各方訴求的前提下，共同推動范圍更大、水平更高、層次更深的交流與融合。[ 15 ]共建絲綢之路要做好整體規劃，積極打造核心重點區域；要建立多元復合型合作機制；要充分發揮大國影響力，積極提供公共服務和產品。只要沿線各國和地區和衷共濟，各國各地區人民將充分共享區域合作共建的成果。

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責任編輯：陳詩靜

Strategic Countermeasures Research on Co-building 21st Century Maritime Silk Road

ZHENG Guo-jiao and YANG Lai-ke
（East China Normal University，Shanghai200241，China）

Abstract：The co-building 21st Century Maritime Silk Road is our national strategy，which is suitable to such realities as the profoundly adjusted international investment and trading pattern，slowly recovered world economy，and problems in the development of different countries，and such new trends of international cooperation as world multi-polarization，economic globalization and factor liberalization. It will bring unprecedented opportunities for related economic entities，and have profound impacts on global economy and politics. To better cope with changes in political environment，the imbalanced economic development，and other challenges，guarantee the fruit of construction of the Silk Road，and promote the mutual beneficial cooperation among Asian，European and African countries，we should adhere to the principle of peace and cooperation，openness and inclusiveness，and mutual benefit，change danger to safety，and build a community of shared interests，destiny and responsibility featuring mutual political trust，economic integration and cultural inclusiveness. First，we should respect the differences；second，we should give play to the role of market in improving the consciousness of public service；and third，we should formulate the overall plan of the Silk Road.

Key words：Maritime Silk Road；diversified regional cooperation；peaceful development；strategic countermeasures

作者簡介：鄭國姣（1989—），女，河南省安陽市人，華東師范大學金融與統計學院博士研究生，主要研究方向為國際貿易理論與政策、低碳經濟；楊來科（1968—），男，陜西省西安市人，華東師范大學金融與統計學院教授，博士生導師，主要研究方向為國際貿易與投資理論和政策、氣候變化與貿易。

基金項目：國家社會科學 “中國對外貿易的隱含碳測度研究”（項目編號：11BGJ036）、華東師范大學優秀博士論文培育項目“垂直專業化、分工地位及貿易的福利效應”（項目編號：PY2015021）。

收稿日期：2015-10-30

中圖分類號：F125

文獻標識碼：A

文章編號：1007-8266（2016）01-0058-06