我國植物新品種保護制度的運行績效

任靜 宋敏

摘要：選取2000—2013年品種權和農業經濟增長的相關數據，運用線性回歸模型從激勵創新、促進經濟增長2個方面研究了品種權制度的運行績效。結果表明，品種權制度的完善程度對農業經濟增長具有持續的促進作用，是保障農業經濟增長的關鍵因素，品種權制度的運行績效與其完善程度密切相關。現階段應加強完善我國植物新品種保護制度，尤其應重視原創植物品種的研發以及品種權商業化實施環境的完善。

關鍵詞：品種權制度；運行績效；農業經濟增長；育種創新

中圖分類號： D923.4文獻標志碼：

文章編號：1002-1302（2016）08-0568-04

植物新品種保護制度作為農業領域一項重要的知識產權保護制度，已成為推動農業育種創新、促進農業經濟發展的重要保障。Garcial對巴西種業的發展情況進行研究發現，發展中國家頒布植物新品種保護制度有利于吸引大量國外資本進入本國育種行業，一方面可促使國內種子公司的重組、并購，達到整合育種企業的目的；另一方面可吸引更多的國外先進育種技術，提高本國育種創新水平，使農業經濟發展得到全面提升[1]。Diez研究西班牙品種權制度對農業公立和私立研發部門的影響，發現品種權制度對農業私立研究部門的育種創新活動更具有激勵作用[2]。

我國于1997年頒布了植物新品種保護制度，并于1999年加入了UPOV公約，至此，關于品種權制度運行效果的評價以及品種權制度與育種創新、農業經濟發展的關系引起了國內學者的廣泛關注。陳超等利用品種權保護數據，從農業科技創新、種子產業、農產品競爭力3個方面研究植物新品種保護制度對我國農業發展的影響[3]。林祥明等認為，植物新品種保護制度對我國種子產業產生了很大影響，植物新品種保護制度實施后，不僅關于品種權的訴訟案件增加，且植物新品種保護使農戶使用種子的成本、企業的種子銷售價格和利潤率均不同程度上升[4]。王學軍等從維權成本、種子經營主體、權利人維權積極性等方面考察了植物品種權利人維權途徑的理性選擇[5]。劉輝等以51家農業育種科研機構和42家種子公司的調查數據為依據，實證分析了植物新品種保護制度對農業技術創新主體投入行為的影響；結果表明，植物新品種保護制度的完善程度和執行力度與農業技術創新主體的研發投入行為具有顯著的正相關性[6]。盡管目前對于品種權制度的研究很多，但對于品種權制度整體運行效果評價的研究仍很薄弱。本研究首先對品種權制度的運行效果進行定性的理論分析，在理論分析的基礎上進行實證研究，并對我國品種權保護制度的運行效果進行評估，找出品種權制度運行過程中的不足和問題，提出確保品種權制度有效運行的法律制度完善措施，以及政府管理需要進一步努力的調整方案。

1理論分析

衡量品種權保護制度運行效果最直接的方法是考察該制度是否符合制度設計之初所確立的目的。從UPOV公約的締結到各國植物新品種保護制度的陸續建立，其目的均是為了保護植物育種創新以及農業經濟的持續迅速發展，這也在我國植物新品種保護制度中得以體現。為保護植物新品種權，鼓勵培育和使用植物新品種，促進農業發展，制定本條例。

由上述分析可知，考量品種權制度運行績效主要表現在2個方面：品種權制度的設立能否反映育種者及品種權人的利益關系，使這種制度環境下各自的創新活動能夠得到應有的回報，從而進一步激勵創新；每種制度的設計都是為了促進經濟增長，這是該制度的社會意義，品種權制度也不例外。從社會利益的角度來看，品種權制度的設計有利于促進植物新品種的實施和推廣，有利于促進國家的農業經濟增長，這是品種權制度所要達到的最高目的。

1.1品種權制度的創新激勵作用

關于品種權制度的創新激勵作用，早在1883年歐洲制定《巴黎公約》時就開始討論[7]，隨著經濟全球化的進程以及TRIPS協議的實施，在品種權制度的創新激勵作用上又增加了很多國際因素。在市場經濟高度發達的今天，品種權制度可使品種權擁有者的所有投入獲得豐厚的回報，這是一種激勵植物育種創新的手段，是任何其他機制和手段都無法替代的。品種權制度實質上是一種利益制度，通過對植物新品種進行授權，使育種者的創新活動得到認可，一方面激勵了育種者進一步深度創新，另一方面提高了整個社會的創新水平和創新效益。可見，品種權制度是促進和激勵育種創新的加速器，是一種有效的激勵機制。

1.2品種權制度對農業經濟增長的促進作用

任何法律法規的制定都是社會和經濟發展的產物，規范著國家經濟和個人的正確發展。制度與國家經濟發展之間的聯系是考察該制度優劣的關鍵。

制度經濟學說演進的過程中得出了一個重要結論，即知識要素正在成為經濟增長的核心因素，知識產權將是各競爭者獲得競爭優勢的關鍵，是促進經濟增長的主導因素。但對于品種權而言，植物新品種的選育有很大的隨機性，如果體現育種技術進步的創新活動只是育種者的自發性活動，很難長期持續地促進農業經濟增長，因此需要品種權制度的制定。品種權制度的確立不僅可防范違法行為，更大的作用是激勵創新。品種權制度賦予品種權擁有者壟斷權，使其能夠在激烈的競爭中獲得豐厚的經濟利益，從而激發更強且持久的創新熱情，研發更多的植物新品種并推進其轉化和實施，促進農業經濟增長。

品種權制度對農業經濟增長的促進作用還可通過下列經濟分析闡明[8]。一項品種權的創新成本主要包括研發成本、許可交易成本、品種推廣與實施成本等。研發成本屬于前期固定投入，而許可交易成本、推廣及應用成本是投入的變動成本。品種權的研發成本不隨品種權的推廣面積和產量發生變化，且品種權的推廣規模理論上可以無限，因此無論品種權的產出規模有多大，其研發成本仍不變。研究成本的屬性使創新投入的長期邊際成本呈遞減趨勢，這一特性促使育種者在植物新品種權轉化為實際生產力時具備了內在的經濟動力。這對追求利潤最大化的企業更具吸引力，因此許多建立了品種權制度的國家、企業是育種創新的主體，企業擁有的品種權越多，越具有市場優勢和競爭力。由于品種權制度的經濟合理性，其直接效應是種業企業作為農業經濟增長的核心力量，構成了農業經濟生產總值增長的重要組成部分。

2數據分析

2.1變量選擇與數據來源

衡量國家農業經濟發展和增長的指標很多，本研究選取農業生產總值作為農業經濟發展的量度，選取品種權申請和授權量作為國家品種權制度運行效率的量度，并采用回歸分析的方法，在理論分析的基礎上實證研究品種權制度運行績效問題。

本研究中農業生產總值數據來自于農業部編制的《中國農業統計資料》，品種權申請量和授權量數據來自于植物新品種保護辦公室數據庫，數據的時間區間均為2000—2013年。在上述數據中，本研究所指的農業不是“大農業”，不包括林業、漁業、牧業；“農業生產總值”的數據從2003年開始執行新國民經濟行業分類標準；我國香港、澳門、臺灣地區與內地的法律制度不同，因此港澳臺地區的農業生產總值和專利數據并未納入本研究的分析中。

2.2品種權制度對育種創新活動的激勵作用評價

圖1顯示，自我國1997年頒布《植物新品種保護條例》以來，品種權的申請量和授權量呈持續增長趨勢。其中，2000—2012年品種權的年申請量增長率達到21.18%，授權量增量達到11.84%，表明品種權制度對我國育種創新的激勵起到了顯著的積極作用，同時表現出社會各界對品種權制度頒布的認可和信心。品種權的授權量在2009年達到了局部峰值，這是對2008年國家公布第7批植物品種保護名錄將增加“大蒜、不結球白菜”等12個屬和種納入品種權保護范圍的積極回應，同時體現了品種權制度的完善程度，促進品種權制度效果的充分發揮。

由2000—2012年我國品種權申請單位的構成情況（圖2）可知，公司和個人的申請量大幅度增長，截至2012年年底，企業的申請總量占我國品種權申請總量的31.29%，比2005年增長了近3百分點。可見，種業企業作為育種創新的主體，知識產權意識顯著增強，這有利于我國育種創新整體水平的提高。

]由2000—2012年我國品種權申請單位的構成情況（圖2）可知，公司和個人的申請量大幅度增長，截至2012年年底，企業的申請總量占我國品種權申請總量的31.29%，比2005年增長了近3百分點。可見，種業企業作為育種創新的主體，知識產權意識顯著增強，這有利于我國育種創新整體水平的提高。

2.3品種權制度對農業經濟增長的作用評價

關于品種權制度與農業經濟增長的關系，根據國際植物新品種保護聯盟的《植物新品種影響報告》統計，品種權申請量居世界前10位的國家全部是發達國家，且其農業經濟發展水平與品種權申請量相對應。發達國家的品種權申請授權量水平與其農業科技、經濟的發展程度一致，均處于世界領先地位，可見發達國家的品種權制度與其農業經濟發展程度較高有關。然而，發達國家品種權制度運行績效的分析結論是否適用于發展中國家尚不明確，尤其對于成長迅速但運行時間較短的中國品種權制度。

本研究評價我國品種權制度對農業經濟增長的作用，擬從2個方面進行。（1）從授權品種的累計推廣面積分析當前我國授權品種的市場規模，以檢驗品種權制度是否促進我國農業經濟增長并保障糧食安全制度。（2）采用回歸分析的方法從縱向、橫向2個角度分別進行宏觀分析和結構分析，以檢驗我國品種權制度對農業經濟持續增長的促進作用，并進行品種權保護對象對農業經濟增長影響的優勢分析。

3授權品種的累計推廣面積分析

自我國頒布《植物新品種保護條例》以來，植物品種選育的數量明顯提升。農業部全國推廣服務中心發布的《全國農作物主要品種推廣情況統計表》顯示，2002—2008年授權品種的推廣面積逐年增加，以大田作物為例，常規稻、雜交稻、冬小麥、玉米授權品種的年推廣面積呈直線上升趨勢，授權面積比例分別以年均50.72%、17.36%、11.54%、38.08%的速度增長（圖3）。根據2012年農業知識產權創新指數報告統計，推廣面積前10位的常規稻授權品種占該作物總推廣面積的11.90%，雜交稻、冬小麥、玉米分別占12.45%、37.32%、3741%，且“超級稻計劃”中選育的水稻品種全部為授權品種。不斷增加的優良授權品種已成為帶動農業經濟發展和促進糧食增長的主要力量。

2.3品種權制度對農業經濟增長的作用評價

關于品種權制度與農業經濟增長的關系，根據國際植物新品種保護聯盟的《植物新品種影響報告》統計，品種權申請量居世界前10位的國家全部是發達國家，且其農業經濟發展水平與品種權申請量相對應。發達國家的品種權申請授權量水平與其農業科技、經濟的發展程度一致，均處于世界領先地位，可見發達國家的品種權制度與其農業經濟發展程度較高有關。然而，發達國家品種權制度運行績效的分析結論是否適用于發展中國家尚不明確，尤其對于成長迅速但運行時間較短的中國品種權制度。

本研究評價我國品種權制度對農業經濟增長的作用，擬從2個方面進行。（1）從授權品種的累計推廣面積分析當前我國授權品種的市場規模，以檢驗品種權制度是否促進我國農業經濟增長并保障糧食安全制度。（2）采用回歸分析的方法從縱向、橫向2個角度分別進行宏觀分析和結構分析，以檢驗我國品種權制度對農業經濟持續增長的促進作用，并進行品種權保護對象對農業經濟增長影響的優勢分析。

3授權品種的累計推廣面積分析

自我國頒布《植物新品種保護條例》以來，植物品種選育的數量明顯提升。農業部全國推廣服務中心發布的《全國農作物主要品種推廣情況統計表》顯示，2002—2008年授權品種的推廣面積逐年增加，以大田作物為例，常規稻、雜交稻、冬小麥、玉米授權品種的年推廣面積呈直線上升趨勢，授權面積比例分別以年均50.72%、17.36%、11.54%、38.08%的速度增長（圖3）。根據2012年農業知識產權創新指數報告統計，推廣面積前10位的常規稻授權品種占該作物總推廣面積的11.90%，雜交稻、冬小麥、玉米分別占12.45%、37.32%、3741%，且“超級稻計劃”中選育的水稻品種全部為授權品種。不斷增加的優良授權品種已成為帶動農業經濟發展和促進糧食增長的主要力量。

5討論與結論

根據上述理論分析以及我國品種權制度與農業經濟增長關系的實證分析，可得到以下結論。

中國作為發展中國家，雖然植物新品種保護制度的運行時間不足20年，但我國品種權制度在短暫的實踐運行過程中取得了良好效果。一方面，品種權制度的建立和發展調動了全社會育種創新的積極性，品種權的申請授權量大幅增長。據UPOV統計，自2004年以來我國品種權年申請量一直位居UPOV成員國第4位。另一方面，品種權制度的優越性使我國的品種選育推廣水平穩步提升，2001—2012年新品種更新更換了7～8次，良種覆蓋率達95%以上，良種對糧食增產的貢獻率達40%以上。品種權制度是農業經濟增長和我國糧食安全的制度保障。

品種權制度需要不斷創新和發展。在農業經濟發展水平和育種技術不斷發展的同時，國家要及時調整、完善品種權制度，這對提高制度的運行績效具有明顯效果。品種權制度所保護的植物品種對象與其他法律保護的對象不同，植物新品種是特別活躍的對象，一旦新的育種技術出現就會產生新的植物品種，原有植物品種就會被替代，進而整個社會利益關系就會產生新的調整；因此，品種權制度的保護內容不斷完備、保護名錄的不斷增加、保護措施的不斷完善均會直接影響品種權制度的運行效果。

糧食作物品種是我國品種權制度保護的主要對象。我國農業部確定了包括大田作物、蔬菜、花卉、果樹等93個植物屬或種作為品種權制度的保護對象。其中，大田作物中糧食作物的品種權申請授權量最多，并取得了滿意的效果，這與我國現階段農業發展和保障糧食安全的目標一致，但蔬菜花卉等其他作物對農業經濟發展的貢獻率較低。糧食作物的品種權申請授權量過多，反映出社會整體對糧食作物育種創新的浮躁。很多企業和科研單位將發展寄托在短平快的短線品種開發上，而對投資大、研發周期長的原始植物品種的創新缺乏應有的積極性。如果國家的農業發展沒有高水平的育種創新能力，不僅影響整個農業科技發展水平，還會由于沒有核心競爭力而動搖在國際上的地位，進而影響國家整體經濟持續、穩定的發展。我國農業政府管理機構應增強對種業基礎育種研究及高新育種技術開發的支持力度，如誘變育種、航天育種、轉基因育種等，以彌補市場和品種權制度本身無法解決的問題。植物新品種保護辦公室應不斷提高DUS測試水平，運用審查機制優化品種權結構，提高品種權的質量，確保植物新品種權對農業經濟增長持續、穩定的促進作用。

品種權制度保護的植物品種大多是處于市場邊緣化的植物品種，可能具有潛在的市場價值。品種權制度與其他知識產權制度一樣，是為社會激勵技術創新從而產出最大化的機制，但當前市場情況顯示，產出最大化并非利潤最大化；因此，品種權的商業化是品種權制度促進農業經濟增長的關鍵步驟。在數據分析中發現，玉米作為我國三大糧食作物之一，其2009年的授權量位于所有作物之首，但其與農業生產總值的相關性卻較弱，相關系數僅為0.44，這至少表明玉米授權品種的轉化率不容樂觀。品種權的轉化是一個綜合問題，僅靠品種權制度無法解決，需要企業家的選擇、風險基金的投入、市場的有序競爭、政府的規范管理等方面共同有序協調才能完成。發揮品種權制度的作用不僅是各級政府品種權保護辦公室的職責，社會各方面均應積極參與。

參考文獻：

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