無本土互聯網巨頭
——歐盟互聯網發展與治理研究報告

戴麗娜 葉雪楓

無本土互聯網巨頭
——歐盟互聯網發展與治理研究報告

戴麗娜 葉雪楓

戴麗娜 上海社會科學院新聞研究所副所長副研究員，研究方向為互聯網信息傳播治理。

梳理歐盟28個成員國的互聯網發展現狀，并從歷史脈絡、戰略與規劃、應用與發展、安全與治理以及發展趨勢等維度呈現了歐盟互聯網的整體概貌。歐盟各成員國的互聯網建設普遍起步較早，整體水平處于世界領先地位，但各國間發展不均衡，一體化的互聯網市場尚未形成。

歐盟；互聯網發展；網絡空間治理；市場一體化

歐盟成員國普遍擁有較長的互聯網歷史，且整體發展水平較好，處于網絡發達國家第一梯隊，但目前增長速度明顯趨緩。歐盟信息產業的主要競爭者是美國、日本和韓國。歐盟沒有本土的互聯網巨頭，全球市值最高的20家互聯網公司沒有一家來自歐盟。此外，由于成員國間網絡空間發展不均衡導致碎片化的市場形態，整合難度較高。加之其語言割裂，市場多元，青年人口比例不大，高福利、高稅收等因素，導致創業環境不佳，互聯網發展潛力有限。

一、歐盟互聯網發展概況

歐盟全稱為歐洲聯盟（European Union）,成立于1993年，總部設在比利時首都布魯塞爾，現有28個成員國，①2016年6月24日，英國公投結果為脫離歐盟，故成員國可能將減少至27個。鑒于前期研究與統計數字均包含英國，英國脫離歐盟程序結束亦尚需時日，故本報告暫保留28個成員國的說法。是全球經濟最發達的區域之一。截止2015年底，歐盟成員國人口為5.08億，國民生產總值合計為16.2萬億美元，位列全球第二名。歐盟共有23種官方語言,各種語言均享有同等權利，歐盟所有官方文件、出版物、重要會議以及官方網站均須同時使用這些語言。語言、文化的多樣性成為歐盟互聯網市場發展的主要障礙之一。歐盟成員國網絡就緒（NRI）平均排名為33、信息通信技術發展指數（IDI）平均排名為30、電子政務發展指數（EGDI）平均排名為30，詳見表1所示。

表1：歐盟成員國基礎數據

歐盟成員國中的英國、法國和德國等都是全球較早開始探索計算機網絡應用的國家。截止1994年底，歐盟成員國中僅馬耳他未接入NSFNET，①NSFNET為美國國家科學基金會（NSF）在美國全境建立了6個超級計算機中心。1986年7月，NSF資助了一個直接連接這些中心的主干網絡，并且允許研究人員對Internet進行訪問，以使他們能夠共享研究成果并查找信息。Internet起源于美國國防部高級研究計劃局（ARPA）資助研究的ARPANET網絡。隨著NSFNET的廣泛流行，NSF不斷升級它的骨干網絡。1990年，NSFNET代替了原來的慢速的ARPAnet，成為互聯網的骨干網絡。ARPAnet在1989年被關閉，1990年正式退役。當美國在發展NSFNET的時候，其他一些國家、大學和科研機構也在建設自己的廣域網絡，這些網絡都是和NSFNET兼容的，它們最終構成Internet在各地的基礎。20世紀90年代以來，這些網絡逐漸連接到Internet上，從而構成了今天世界范圍內的互連網絡。如表2所示。

表2：歐盟各成員國接入NSFNET時間統計

根據歐盟委員會2016年5月發布的《歐洲數字化進展報告2016》（Europe's Digital Progress Report, EDPR）顯示，過去一年，歐盟成員國在以下三個方面成績顯著：移動互聯網發展增速明顯；公共管理提供的在線服務種類越來越多；在線購買交易增多。報告采用5個維度指標：連接（Connectivity）、人力資本（Human Capital）、互聯網使用（Use of Internet）、數字技術整合能力（Integration of Digital Technology）、數字公共服務（Digital Public Services）。數據顯示，歐盟互聯網整體水平較好（如圖1所示），但各成員國之間也存在明顯差異（如圖2和圖3所示）。

圖1: 歐盟數字經濟和社會發展指數2015與2016年比較②圖片來源：Europe's Digital Progress Report，https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/connectivity-desi-dimension-1.

圖2: 基于歐盟成員國數字經濟和社會發展指數的歸類③圖片來源：Europe's Digital Progress Report，https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/connectivity-desi-dimension-1

數據顯示，各成員國的發展水平和發展速度均不相同。過去一年，除瑞典以外的所有成員國得分均有增長。表現最好的國家為丹麥（0.68分）、荷蘭（0.673分）、瑞典（0.672分）和芬蘭（0.669分）；表現最差的國家為羅馬尼亞（0.35分）、保加利亞（0.37分）、希臘（0.375分）和意大利（0.4分）。

圖3: 2016年歐盟各成員國數字經濟與社會發展情況①圖片來源：Europe's Digital Progress Report 2016—Use of Internet Use of Internet Services by Citizens in the EU, https:// ec.europa.eu/digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（2）。

根據世界銀行數據庫統計數據顯示，2014年歐盟成員國互聯網平均普及率已達78.1%。比上一年度增長2.6%。

圖4: 歐盟互聯網普及率②http://data.worldbank.org.cn/indicator/IT.NET.USER.P2?locations=EU&view=chart.

二、歐盟網絡空間發展戰略與規劃③參閱：黃林莉.歐盟信息社會發展戰略的演變及啟示.電子政務2009.11 P7-15

歐盟宣告成立之際正值國際互聯網發展起步階段。歐盟切中時代脈搏，在1993年12月發布的《增長、競爭、就業——邁向21世界的挑戰和道路》白皮書中明確指出實現信息社會的重要性，并提出了“創建歐洲信息社會，迎接21世紀挑戰”的戰略口號。在全面分析了信息和通信技術將對未來社會產生深遠影響，以及歐盟國家發展現狀的基礎上，歐盟委員會于1999年12月推出了第一個信息社會戰略“電子歐洲2002——面向所有人的信息社會”（eEurope 2002: An Information Society for All）。在第一個戰略成功實施的基礎上，2002年發布的《電子歐洲2005：面向所有人的信息社會》（eEurope2005: An Information Society for All）提出了更高的發展目標，即到2005年底以前，實現現代化的在線公共服務（電子政務、電子教育、電子醫療服務等）、有活力的電子商務環境、廣泛可用的寬帶和安全的基礎設施。“2010倡議——為了促進增長和就業的歐洲信息社會”(i2010: A European Information Society for Growth and Employment)是歐盟的第三個信息社會發展戰略。它以新修訂的“里斯本戰略”為依據，突出體現了增長和就業兩大目標。在“i2010”即將完結之際，歐盟又開始著手醞釀新的一輪戰略規劃。2009年3月，歐盟通過了《信息和通信技術研究和創新戰略》。2010年3月，又推出了醞釀已久的繼“里斯本戰略”之后的第二個10年規劃“歐洲2020戰略”。2010年5月推出的歐洲“數字化議程”（A Digital Agenda for Europe）是“歐洲2020戰略”七大旗艦計劃之一，也是第一個付諸實施的創議。為打破歐盟境內的數字市場壁壘，2015年5月6日歐盟委員會公布了歐洲“數字一體化市場”戰略（Digital Single Market），為個人和企業提供更好的數字產品和服務，創造有利于數字網絡和服務繁榮發展的環境，以及最大化地實現數字經濟的增長潛力。縱觀歐盟互聯網發展戰略規劃，23年來一脈相承，構建“信息社會”目標貫穿始終。與此同時，“一體化數字市場”的呼聲越來越強烈。

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三、歐盟信息產業與創新發展

（一）信息產業發展

歐盟是全球信息產業實力最強的地區之一。但由于語言差異和人口規模兩大障礙使得互聯網發展難度大、成本高，全球市值最高的20家互聯網公司沒有一家來自歐洲。近年來，歐盟信息產業重點發展的領域為智能制造、移動通信網絡等。根據《歐盟數字進步報告（2016）》，2013年歐盟ICT總增值（value added）①增值=生產+商業利潤-外在消耗達到5810億歐元，如圖5。

圖5: 2006-2013年歐盟ICT部門增加值統計②圖片來源：Europe's Digital Progress Report 2016—The EU ICT sector and its R&D Performance, https://ec.europa.eu/ digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（4）。

2013年，歐盟ICT產業增值（操作性定義）占GDP的3.9%，明顯低于美國的5.2%和中國的4.4%。從圖6看出，自2006年以來，歐盟ICT增加值在GDP所占比一直落后于日本、美國和中國。

圖6: 2006-2013年ICT產值占該國GDP比重的比較① 圖片來源：Europe's Digital Progress Report 2016—The EU ICT sector and its R&D Performance, https://ec.europa.eu/ digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（4）。

歐盟信息通訊技術（ICT）產業同美國和日本相比，不僅產業規模相對較小而且知識密度更低。歐盟在ICT產業總體的產業鏈上處于ICT產品與服務的消費者環節，而不是生產者。如圖5顯示，ICT制造業的增值在歐盟ICT產業總增值中所占比例一直在低位徘徊，甚至呈下降趨勢。歐盟及其成員國存在著ICT投入與ICT研發創新螺旋式惡性循環的潛在風險，有可能徹底喪失ICT全球競爭力。

（二）技術創新

與其主要的全球貿易伙伴對比，歐盟創新表現位列第四，排在前三位的是韓國、美國和日本，加拿大第5，澳大利亞、中國、巴西、俄羅斯、印度和南非位列第6至第11位。

為進一步鼓勵創新，歐盟推出了“創新聯盟”，它是“歐洲2020戰略”中的旗艦行動之一，成員國據此將其創新政策付諸實施。為確保創新政策有效執行，歐盟對原有評估各國創新表現的工具，即歐洲創新記分牌（簡稱EIS）進行了改造，并更名為IUS，2015年創新記分牌將歐盟成員國分為四組：

創新領導者：丹麥、芬蘭、德國和瑞典，其創新表現高于歐盟平均水平；

創新追隨者：奧地利、比利時、法國、愛爾蘭、盧森堡、荷蘭、斯洛文尼亞和英國，其創新表現高于或接近歐盟平均水平；

中等創新國家：克羅地亞、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、希臘、匈牙利、意大利、立陶宛、馬耳他、波蘭、葡萄牙、斯洛伐克和西班牙，其創新表現低于歐盟平均水平；

適度創新國家：保加利亞、拉脫維亞、羅馬尼亞的創新表現遠低于歐盟平均水平。

四、歐盟網絡應用與發展

（一）電子政務（E-government）

借助《歐盟委員會歐洲數字化議程（DAE）》和《2011～2015年歐洲電子政務實施計劃》的實施，歐盟成員國電子政務水平居全球前列，平均值為0.73。28個歐盟成員國中有15個國家位列全球前30名。其中，電子政務水平最高的國家為法國，指數為0.89，2014年排名為全球第4位。詳見表3。

（二）電子商務（E-commerce）

過去5年，歐洲的個人線上消費人數增長了13%，達到了53%。從整個市場看，歐盟的電子商務市場正向著“一體化市場”的方向發展。為在成員國間進一步消除貿易壁壘，活躍市場氣氛，歐盟近年來對相關法規進行了修訂，以期進一步實現歐盟電子商務“一體化”。2015年1月，歐盟實行“消費地原則”新規。根據新規，通過互聯網交易的商品和服務所涉及的增值稅將在消費國征收，而非在互聯網公司（電子商務平臺所有方）實際運營地征收，有助于歐盟抵制有害的稅收競爭和修改定價轉移規則等，進一步消除稅務壁壘，發展單一市場。①曹潔．歐盟否決“谷歌稅” 稱互聯網無需單獨稅制．中國稅務報，2014．

表3:歐盟成員國電子政務發展情況

（三）社交網絡

2015年，63%的歐盟成員國互聯網使用者參與了網絡社交活動。而16至24歲的使用者人數占到了所有社交網絡使用者的近90%，而較年長的使用者比例也在不斷增加。在社交平臺的使用方面，Facebook的使用比例十分突出。比起年輕人較為多元的選擇，年長者更集中于使用Facebook。大多數歐盟成員國在2014年至2015年間，社交網絡使用人數有了明顯的增加。比利時和德國有16、17%的大幅增加。個別國家有小幅下跌。法國過去4年的社交網絡使用率為各國最低。在2015年的顯著增長前，德國的社交網絡使用率也極低。詳見圖7所示。

圖7: 歐盟成員國社交網絡使用比例①圖片來源：Europe's Digital Progress Report 2016—Use of Internet Use of Internet Services by Citizens in the EU，https:// ec.europa.eu/digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（4）。

五、歐盟網絡空間安全治理

歐盟于上世紀末開始發展自己的網絡安全戰略。從歐盟網絡安全戰略的發展歷程來看，大體上經歷了三個階段：

第一階段是機制起步階段（1993－2000年）。1993年，歐盟發布《德洛爾白皮書》，將建設信息社會作為歐盟21世紀的發展重心并為此建設了完善的配套法制環境，并開始重視“保護數據和隱私”、“解決信息和通信系統的安全問題”等方面。

第二階段是機制升級階段（2001－2009年）。進入21世紀后，歐盟開始以建章立制的方式推動網絡安全戰略向法制化和國際化的方向邁進，2001年《網絡和信息安全提案》中明確提出網絡信息安全的重要性，并于2004年創建了歐洲網絡和信息安全局（ENISA），作為提高歐盟網絡安全水平和促進成員國間信息交換、經驗分享的重要機制保障。2006年的《確保信息社會安全的戰略》進一步提出了要在歐洲范圍內營造人人參與的網絡安全文化。2009年3月，歐盟委員會又出臺了關于《關鍵信息基礎設施保護》的政策，不再僅僅專注于個人數據與隱私保護，而開始籌劃從成員國層面和聯盟層面雙管齊下，提升歐盟網絡的整體抗風險能，保護歐洲免受大規模網絡攻擊和網絡中斷的風險。

第三階段是機制形成階段（2010年至今）。2010年5月，歐盟發布了“歐洲數字議程”五年計劃，2013年2月7日正式推出了網絡安全領域的首份戰略文件——《歐盟網絡安全戰略：公開、可靠和安全的網絡空間》（Cyber Security Strategy of the European Union: An Open, Safe and Secure Cyberspace）。文件指出，歐盟重點關注的對象是網絡犯罪和關鍵性基礎設施的安全，并在制度上設計了一張縱貫“成員國—歐盟—國際層面”的聯動合作網絡。這份戰略文件的出臺標志著歐盟在網絡安全治理上正顯示出獨立、主動的姿態。與美國不同的是，歐盟對網絡安全的治理更傾向于一種廣泛而全面的社會治理模式，突出對公民個人權益的保護，把網絡空間視為民主法治之地而非軍備競賽場所。2015年12月，歐盟《網絡安全指令》草案發布，旨在在歐盟三機構間形成制度合一，并被各成員國通過。此外，個人信息保護長期以來就是歐盟法律和政策的重點領域，歐盟2015年12月通過了《一般數據保護條例》,提出了一項新型權利——“數據可攜權”。

六、歐盟互聯網發展未來展望

盡管目前歐盟互聯網空間發展水平在全球尚可，但前景并不樂觀。首先，目前一體化市場的推動效果并不明顯。英國脫歐使得成員國矛盾加劇，格局不穩，進一步加劇了一體化的發展難度，導致發展潛力受限。其次，人口老齡化使其無論是在消費市場還是在勞動力市場上都缺乏競爭力。據歐盟委員會數字化單一市場主席安德魯斯?安西普估算，隨歐盟信息產業發展，每年新增工作崗位約12萬，但到2020年歐洲ICT技術人才缺口將超80萬。①王欣然.歐盟稱ICT技術人才缺口巨大. 中國信息產業網http://www.cnii.com.cn/internation/2015-05/06/content_1569453.htm.再次，ICT競爭力出現降低趨勢，同美國日本差距拉大。中國和印度的崛起更加大了歐盟的產業壓力。最后，歐盟成員國之間的數字鴻溝也不容小覷。

[1]黃林莉.歐盟信息社會發展戰略的演變及啟示.電子政務2009.11 P7-15.

[2] 貢泰也.試析歐盟“信息社會”戰略.全球科技經濟瞭望[J].1995.10.

[3] 秦篤烈，許向榮.發達國家信息高速縱橫談——美國歐盟及日本三方信息社會比計較.電子展望與決策，1995.04.

[4]焦和平.電子歐洲——歐盟迎接信息社會的行動綱領.全球科技經濟瞭望2000（07）14-15.

[5] 王鑫蓉.《歐洲數字化議程》七個重點發展領域及相關措施.中國科技產業.

[6]李青蓮．歐盟單一市場提案擬加強網絡中立的保障．廣東通信技術，2014．

[7] 曹潔．歐盟否決“谷歌稅” 稱互聯網無需單獨稅制．中國稅務報，2014．

[8]王欣然.歐盟稱ICT技術人才缺口巨大．中國信息產業網，http://www.cnii.com.cn/internation/2015-05/06/content_1569453.htm.

（責任編輯：鐘宇歡）

No local Internet Giant:A research report on the Internet development and governance in the European Union

DAI Li-na YE Xue-feng

This Report covers the internet development status of the 28 member states of the European Union, and presents an overview of the EU Internet from the dimensions of historical context, strategy and planning, application and development, security and governance as well as development trends. The Internet construction of EU member states generally started earlier, and the EU overall level has a leading position in the whole world. However, the internet development between members is uneven, and the digital single market has not yet formed in EU.

the European Union; internet development;network space governance; digital single market

G20

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