博士學位論文查新調查與研究*

韓香花

（鄭州大學圖書館 河南鄭州 450001）

博士學位論文查新調查與研究*

韓香花

（鄭州大學圖書館 河南鄭州 450001）

高校博士學位論文查新工作取得了一定的進展，但還存在一定的問題，為了高校博士學位論文查新工作的創新發展，科技查新機構應該加大查新宣傳力度，舉行查新培訓，提高科技查新在博士研究生中的認知度，提高查新員信息素養和專業素養，將博士學位論文查新作為深層次學科服務的重要內容，提升博士研究生對博士學位論文查新的認同感，根據博士研究生信息素養水平的不同，探索不同的查新模式。

博士研究生；學位論文；科技查新

博士學位論文是博士研究生在博士學位教育期間最主要的創造性成果，是博士研究生科研能力、創新能力、掌握和運用知識能力以及書面表達能力的綜合體現，是衡量高等教育培養質量的重要指標。為保證博士學位論文選題的科學性和前沿性，提高研究成果的創新性，一些高校相繼開展了博士研究生學位論文查新工作，目前，該工作雖取得一定的進展，但也存在一定的問題。為促進高校博士學位論文查新工作的進一步發展，本文擬對高校博士學位論文查新工作現狀和存在的問題進行調查與分析，并提出高校博士學位論文查新工作創新發展的策略。

1 高校博士學位論文查新工作現狀

本文以102所教育部部級科技查新工作站為調查對象，通過訪問教育部科技發展中心網站［1］、各個高校圖書館主頁和查新工作站主頁，同時查閱教育部科技查新工作站2009—2013年年檢報告，對博士學位論文查新數量、查新范圍、查新時間與查新收費、查新形式等進行統計分析。

1.1 查新數量

在調查的102所教育部部級科技查新工作站中，有不少機構開展了博士學位論文查新工作。據統計，2009—2013年，教育部科技查新工作站共完成博士學位論文查新1萬余項，占總查新量的5.6%，博士學位論文查新數量逐年增加（見表1）。從具體的查新單位來看，有的查新站博士學位論文查新數量及所占比例較大，如鄭州大學博士學位論文查新所占比例占總查新量的15.7%—37.2%（見表2）。

表1 2009—2013年教育部科技查新工作站博碩士論文開題查新情況統計表

表2 2009—2013年鄭州大學科技查新工作站博士論文查新情況統計表

1.2 查新范圍

從查新范圍來看，高校博士學位論文查新一般進行國內外查新，人文社會科學類研究論文有的僅進行國內查新。

1.3 查新時間與查新收費

查新時間規定5—15個工作日不等，但加急情況常見。一般都收取一定的費用，支付形式可分為個人支付、研究生院（部）支付、學校納入專項計劃項目統一支付、從博士研究生個人業務費支出等，僅個別學校免費。

1.4 查新形式

查新形式分為標準查新、合作查新以及標準查新與合作查新并存3種形式，標準查新即由查新人員完成，合作查新即研究生與查新員合作完成，具體步驟一般為科技查新站為博士研究生進行查新培訓，查新員和研究生通過交流、試檢索、確定檢索策略和數據庫，博士生撰寫查新報告初稿、導師幫助審閱，查新員和審核員審核、出具查新報告。

博士學位論文查新一般是學校或研究生院的規定，凡博士學位論文開題必須先進行查新，有的高校采取了比較靈活的規定，如有些高校規定，凡與省部級以上重點科研項目相結合的選題，可申請免于開題查新。上海交通大學則規定，博士生導師可以根據博士生學位論文選題情況自行確定是否進行開題查新［2］。

2 高校博士學位論文查新工作存在的問題

2.1 科技查新在博士研究生中的認知度低

根據對博士研究生的調查，相當多的博士研究生在做查新報告之前對科技查新工作及流程知之甚少，有的根本沒有聽說過“查新”這一概念，有的想當然地認為查新等同于文獻檢索或學術不端文獻檢測等。不少博士研究生認為科技查新在博士學位論文創新方面起不到多大作用，只是迫于應付管理部門的規定才進行學位論文查新。

2.2 查新員的信息素養和專業素養與博士學位論文查新的要求不匹配

查新報告的質量主要取決于查新員的信息素養和專業素養，合格的查新員應該具有高于一般科研人員的圖書館學、情報學知識和信息檢索技能，具有與科研人員相同或相近的專業背景或學科背景，懂得科學研究的途徑與方法。高校查新站均設于圖書館，查新員由館員擔任，長期以來，種種條件的限制，圖書館的人才隊伍建設相對于教學、科研等核心部門來說發展緩慢，不少查新員學歷和職稱較低，信息素質和專業素質與查新服務的知識要求不匹配。

2.3 博士研究生對博士學位論文查新的作用缺乏認同感

通過調查發現，多數博士研究生對博士學位論文查新的作用缺乏認同感。根據瀏覽各個教育部科技查新工作站主頁關于查新員學歷和職稱的介紹，查新員的學歷以碩士研究生和本科生占多數，博士研究生較少，查新員的職稱以中級職稱占多數，副高級和正高級職稱次之。由于查新員的學歷普遍低于博士研究生，職稱又普遍不高，博士研究生對查新員的專業素養和信息素養并不能完全信任。在調查中發現，博士研究生對查新員所具備的專業知識的深度缺乏足夠信心，多數博士研究生認為，基于博士學位論文較強的專業性，查新員要想做出高質量的、對博士學位論文創新有幫助的查新報告，存在一定的困難。因此，現在博士研究生委托查新機構做查新報告主要是迫于管理部門的行政命令，一旦取消這些行政命令，主動委托查新者將會少之又少。

2.4 博士學位論文查新不能充分發揮應有的作用

博士學位論文查新的作用應該是一方面為博士研究生論文定題和專家評審提供參考依據，另一方面為博士研究生論文的撰寫提供必要的文獻信息服務。但按照目前高校博士學位論文查新工作的相關規定，博士研究生學位論文查新主要為開題查新，于開題報告前進行，目的在于檢索選題的前沿性，有的學校也開展結題查新，于預答辯和論文雙盲評閱前進行，目的在于檢驗研究成果的創新性或為專家評審提供參考依據。根據這些規定而進行的查新工作，主要服務于博士研究生論文研究前和研究后，只是發揮了為博士研究生學位論文定題和為專家評審提供參考依據的作用，在博士學位論文撰寫過程中缺乏及時的信息跟蹤、信息推送等個性化服務，在為博士研究生論文的撰寫提供必要的文獻信息服務方面，并沒有發揮應有的作用。

3 博士學位論文查新發展的對策

3.1 提高博士研究生對博士學位論文查新的認知度

努力提高博士研究生的查新認知是做好查新工作的必要前提。要提高博士研究生對博士學位論文查新的認知度，需要做好以下工作：首先，在博士研究生中加大科技查新宣傳力度。博士研究生對查新認知的缺乏，與查新機構和培養單位疏于宣傳有一定關系，以后應加大查新服務宣傳力度。科技查新機構可通過校園網站、圖書館網站、研究生院網站、宣傳冊等多種渠道開展各種形式的查新服務宣傳，從不同角度吸引學生的注意力，使學生全面了解科技查新業務。其次，舉行查新培訓。查新機構可以適時舉辦各種形式的專題培訓和講座，聘請校內外資深查新專家對科技查新方法、技能以及科技查新在科技創新方面的作用等進行詳細而深入的講解，培養博士研究生的查新意識，提升文獻信息檢索技能。

3.2 提高查新員信息素養和專業素養，將博士學位論文查新作為深層次學科服務的重要內容

科技查新是圖書館學科服務的重要組成部分，根據學科服務對學科知識的需求，可將學科服務分為高低不同的層次。博士學位論文查新具有文獻信息量大、專業性強等特點，是一種深層次的學科服務，對科技查新員的文獻信息檢索技能、專業知識和科研能力都提出了較高的要求。要勝任博士學位論文查新工作，查新員應具有以下素質：首先，查新員要掌握豐富的圖書館學和情報學知識，具有高于一般博士研究生的文獻檢索技能。其次，要有相關學科專業背景，雖然不要求具有與博士研究生同等的專業知識，但也需要達到一定的水平。同時，還要有基本的科研能力，在平時的工作中，要開展相關學科的學術研究，通過論文撰寫或課題研究，了解科學研究的途徑和方法，這樣才能夠深入到用戶的科研課題之中，從不同角度對相關文獻進行深入的分析對比，撰寫客觀、準確的查新結論，必要時，還可以為博士研究生論文撰寫及時提供文獻信息跟蹤和分析服務。

3.3 提升博士研究生對博士學位論文查新的認同感

科技查新作為圖書館的一種服務，必然體現其服務價值，獲得科研人員的認同。科技查新認同本質上就是委托人對科技查新工作的認可與接受，是對科技查新不管是作為一種服務還是一種規定的贊同與支持。如果科技查新機構為博士研究生提供了理想的服務，使博士研究生體會到科技查新為博士論文提供的支持和幫助，就會加強其對科技查新工作的正面評價，從而更傾向于使用圖書館提供的這種信息服務。反之，會導致負面評價增加，降低查新用戶對查新服務的認同。當科技查新不能完成既定任務時，用戶就可能逐漸將它拋棄。因此，科技查新機構需要探討合適的查新方法與查新模式，提高信息服務的水平，通過高質量的、有價值的信息服務提升博士研究生對科技查新工作的認同感。

3.4 根據博士研究生的信息素養水平的不同，探索不同的查新模式

博士研究生的信息素養高低不同，根據對中國科學院西北地區在學198名研究生科研信息素質狀況的調查，在查找與獲取文獻信息的過程中，30%“缺乏信息檢索知識”，32%“不會選擇合適的數據庫”，19%“不會構造檢索式”，27%“不了解數據庫的內容”［3］。由于博士研究生在本科和碩士研究生階段參加信息檢索課程學習或專業培訓的情況不同，掌握相關知識與技能的程度不同，信息素養與文獻信息需求也不同，查新機構與博士研究生培養單位應該對博士研究生的信息素養現狀和文獻信息需求進行全面調查和了解，根據信息素養水平和文獻信息需求的不同，探索合適的查新模式。比如，對信息素養水平較高的博士研究生，可以免于查新或自主決定查新方式，對信息檢索知識與技能需要進一步提高的博士研究生，可以采用以查新員為主導、博士研究生輔助參與或以博士研究生為主導、查新員輔助參與的合作查新模式。通過合作查新的過程，使博士研究生全面了解各類文獻信息資源、熟悉各種檢索工具的使用方法和技巧，較快掌握信息檢索技術，從而提高獲取信息和處理信息的能力。對于文獻信息量大、文獻信息更新較快、研究者又有信息需求的課題，查新機構不僅負責提供一般的開題、結題查新服務，還需要在論文撰寫過程中提供必要的定題跟蹤、信息推送等個性化服務。

4 結語

創新性是衡量博士研究生論文質量高低的決定性因素，科技查新是圖書館為提高博士學位論文創新提供的重要文獻信息服務。在以后的工作中，科技查新機構應根據博士研究生的信息素養現狀和博士學位論文的特點，積極探索適合的查新模式，不斷提高博士學位論文科技查新質量，適當拓展科技查新服務功能，為博士研究生提高學位論文創新性和沖擊學科前沿課題提供深層次、高質量、有價值的科技查新服務。

［1］教育部科技查新服務平臺［EB/OL］.［2016-09-02］.http://www.chaxin.edu.cn/.

［2］上海交通大學關于攻讀博士學位研究生培養工作的規定［EB/OL］.［2016-09-02］.http://www.gs.sjtu.edu.cn/info/1139/ 2531.htm.

［3］楊芳,肖仙桃,陳春.中國科學院西北地區在學研究生科研信息素質評估［J］. 圖書館理論與實踐,2011(4):87-89.

Survey and Research on Doctoral Dissertations Novelty Search

The novelty search of doctoral dissertations has made progress in universities.However,there are still some problems.In order to innovate and develop the novelty search of doctoral dissertation in universities,the following measures should be taken.Sci-tech novelty search organizations should further promote novelty search, hold training programs and raise awareness of sci-tech novelty search among doctoral candidates.The information and professional literacy of novelty searching staff should be improved.Novelty search of doctoral dissertations should be taken as an important aspect of profound subject services.Also,doctoral candidates'willingness to conduct novelty search of dissertations should be raised,and different novelty search modes are explored according to the information literacy of doctoral candidates.

doctoral candidate;dissertation;sci-tech novelty search

G254

A

韓香花（1970—），女，鄭州大學圖書館副研究館員，博士。

2016-09-23

*本文系河南省哲學社會科學規劃項目“高校人文社會科學查新調查與研究”（項目編號：2013BZH003）的成果之一。