轉企改制時期出版制度績效研究

王歡妮

摘要：轉企改制時期中國出版體制改革深入到體制的核心部分，出版單位體制和行政管理體制方面的改革都有所涉及。在制度變遷的引導下，出版業獲得了改革的動力，在政治、經濟及文化層面的社會福利也得到提升。

關鍵詞：轉企改制；制度績效；福利

進入新世紀，中國出版體制改革已深入體制的核心層面，改革聚焦在出版單位的轉企改制問題上。2002年，黨的十六大提出文化體制改革任務，明確界定了公益性文化事業和經營性文化產業，改革進程不僅更加深入并且呈現細分化趨勢。為了實現轉企改制的改革目標，中國出版業從各層面進行了調整和改革。如何判斷改革中的新制度能否有效推進出版單位實施轉企改制，繼續推動出版體制改革，本文擬從改革中出版業可獲得社會福利的變化情況進行分析。

一、出版制度績效研究的社會福利理論應用分析

1.社會福利理論應用

20世紀20年代，英國經濟學家霍布斯和庇古創立了研究社會經濟福利的體系，從福利觀點出發對經濟體系的運行進行社會評價，檢驗社會經濟行為的好壞。黃有光認為“福利經濟學是這樣一個研究領域，它力圖制定一些原理，根據這些原理，我們可以判斷某一經濟狀態下的社會經濟福利高于或低于另一經濟狀態下的社會福利。”

庇古把福利分為兩類：一類是社會福利，屬于廣義福利；另一類是經濟福利，屬于狹義福利。作為早期的福利經濟學的代表人，庇古認為經濟福利對社會福利有決定性影響。因為經濟學可以用貨幣計量的方式統計經濟福利，而廣義的福利難以統計不便研究。所以，以庇古為代表的早期福利經濟學家，更傾向于研究經濟福利，也就是狹義福利。

人的經濟需要由經濟要素來滿足從而產生了經濟福利，但是單純的經濟福利不能真正代表人的全面的福利。因此，廣義的福利也就是社會福利的存在也逐漸被納入經濟學家的研究范圍。他們所理解的社會福利是指所有個人的共同福利，或者稱之為所有個人福利的加總。這在福利經濟學各學派的研究中有具體的表述。包括庇古學派的福利經濟學也認為，社會福利是幾個個人各自效用的總和。帕累托為代表的新福利經濟學派則為社會福利制定了這樣一個標準：一項改變如果使群體中一個或更多成員的福利都增進了，或者某些成員的福利增進而其他人的福利不減少，社會福利就增進了。

根據馬克思主義理論，人的社會生活可以分為經濟、政治和文化三個基本領域。與這三個領域相對應，人們的基本利益也可劃分為經濟利益、政治利益和文化利益，并且這三種基本利益是相互關聯的。經濟利益是最基本的利益，它對人們的政治利益和文化利益起著決定作用；人們的政治利益在經濟利益的基礎上產生，對經濟利益的存在和發展也有一定影響；文化利益是經濟利益和政治利益的反映，它受政治利益支配，但最后由經濟利益所決定。

2.出版制度績效研究分析

制度變遷是一種制度體系和制度格局的變化，不管在怎樣的制度體系和格局之下，每個組織和個體都有自己存在的位置和應該承擔的責任。受制度約束的組織和個體能否發揮自身作用，將影響制度設計預期目標的實現。從新制度經濟學的角度理解，制度變遷的目的是為了推動經濟增長。一項經濟制度的實施必然會產生一定的結果，這個結果可以稱為經濟績效。以諾思為代表的制度經濟學非常關心制度與經濟績效，并且他認為制度是一個國家經濟發展的重要因素，因此，評價制度績效不可避免要考察經濟績效。在經濟學領域，一般認為經濟增長是衡量經濟實績比較廣泛的指標。馬克思已經論證的生產力決定生產關系和經濟基礎決定上層建筑的觀點中，生產力和經濟基礎實際上指的就是經濟發展水平，經濟增長意味著經濟發展水平的不斷提升。因此，出版制度的經濟績效可以通過出版業的經濟發展水平來考察。當然，也需要全面認識到評價制度績效是一件非常復雜的事情。

在社會發展的進程中，單一的經濟增長指標不能作為全面衡量社會進步的標準，還應包括政治進步、文化繁榮。中國出版業自身的特殊性以及所處的發展環境的特殊性決定了對出版體制改革的評價不能只采用單一的標準。為了更為全面地評價制度績效，應該多維度衡量制度變遷對出版業的影響。從與出版制度相關的主要利益主體的視角觀察，政府、出版單位和廣大讀者很難在實現經濟增長的層面都滿足自身利益最大化的追求。黨和政府更偏向于意識形態安全和領導地位鞏固，在此前提下才追求經濟績效的最大化。作為企業的出版單位的利益目標就偏向于經濟績效。而讀者的利益目標與經濟績效沒有多大關聯。因此出版制度的作用并非僅限于經濟利益層面，在其他非經濟層面，如對能否促使出版業承擔社會責任也會產生影響。對出版制度績效評價的特殊之處就在于必須考慮把非經濟績效納入評價范圍。中國出版體制改革對出版業發展的影響不是單一的，改革不僅對行業本身的經濟發展有所刺激，對其自身的政治和文化層面的利益也有影響，因此，考察出版制度績效可以對出版業在這三個領域的發展進行綜合評價。

因此，本文在研究出版體制改革的制度績效時，從出版業自身屬性和生產運作的特殊情況出發，借用社會福利理論工具研究由制度變遷引導的中國出版業的發展情況。之所以選擇社會福利理論，是因為福利是一個主觀的概念，指收入、財富給人們帶來的效用，或者說是指人們的需要得到滿足的程度。

二、轉企改制時期出版業制度績效的體現

政府政策的原則是要保證政策生效后的社會是有秩序的社會。出版制度由政府供給，其作為政府公共政策，也需要確保制度運行后能夠使出版業有序發展。有出版從業者曾說：“判斷一個國家一個地區的出版事業是否處于繁榮興盛狀態，不僅要直觀出版規模、出書品種、發行碼洋這些可供參考的指標，更要透過現象，在較深的層次上研究構建出版事業的各個不同環節是否處于相對協調狀態。”出版體制改革的目的就是為了使出版業的發展更為繁榮興盛，而制度的建設和實施是為了保證行業發展的秩序以便達成改革的目的。

轉企改制時期中國出版體制改革深入到體制的核心部分，主要就是正確處理社會主義市場經濟條件下出版行政管理主體與出版主體的關系問題。2002年，黨的十六大提出文化體制改革任務，“通過分類管理、推進出版業的企業化轉制”，明確界定了公益性文化事業和經營性文化產業。在文化體制改革的帶動下，出版業體制改革確定了具體目標，“轉企改制”成為出版業發展的關鍵詞。新一輪的改革，在出版單位體制改革和行政管理體制改革方面都有所涉及，不僅在制度方面供給充分而且形成了具體的實踐指導。新制度引導出版業改革使之在政治、經濟及文化層面獲得的社會福利表現為：

1.政治福利：提高公共服務能力

根據文化體制改革提出的分類管理要求，我國出版體制改革設計了分類原則，將全國500多家出版社劃分為公益性事業單位和經營性產業機構。公益性出版單位是國家主辦，主要通過政策扶持、項目補貼、政府采購以及出版單位自收自支、自主經營的文化事業單位。目前，國家明確規定人民出版社、民族出版社、盲文出版社和藏學出版社為公益性出版單位。這類出版社保留事業單位屬性，不參與轉企改制，只是進行內部機制改革，目的是增強機構活力。

對出版單位進行分類管理，明確了兩類出版單位的屬性，從而明確區分了不同類型出版單位的生產來源、功能定位和社會責任。公益性出版單位的收入分三大來源：政府撥款、自主經營和社會投入。相比較而言，政府撥款是主要的經濟來源，這與傳統的事業單位相似，盡管撥款的形式有所創新，但是資金來源決定了公益性出版單位的功能定位。因為有國家行為介入，因此需要解決的關鍵問題是為誰服務、提供怎樣的服務。公益性出版單位作為國家建立的機構，首先服務于國家的文化傳播任務。因為公益性出版單位提供的文化產品屬于社會公共服務內容，社會公共服務就是為滿足公民生存和發展方面的社會性直接需求。其次，這類出版單位還要滿足各類人群的特殊閱讀需求。對公益性出版單位來說，為了和經營性出版企業的文化生產明確區別開來，應主要向社會公眾提供具有公共物品屬性、正外部性的免費讀物及學術著作等。由于這類出版單位偏重公共服務的功能，在承擔社會責任方面，經濟責任可以不作為重要指標，其他的如法律責任、倫理責任和自愿責任（慈善責任），則應該重點考察。

在保證政治定位正確的基礎上，公益性出版單位在政府的領導和管理下，要逐漸明晰公共服務的任務。也就是，公益性出版單位要逐步確立公共服務主體意識，根據服務對象的需求及時提供相應的文化公共服務。這一階段對出版單位實行分類管理，重點推進經營性出版單位轉企改制，被確定為公益性的出版單位雖然明確了身份，但是面臨的是轉換內部運行機制的問題，如果機制轉變不合理，將影響公益性出版單位公共服務作用的發揮。為了提高公共服務能力，保證公共服務效果，切實履行公益性出版單位的社會責任，有研究者提出探尋公益性出版單位內部新型的治理結構，以區別于經營性出版企業。公益性出版單位的內部治理結構由理（董）事會、專家委員會和績效評價委員會組成。也有研究者認為需要設立監事會，對出版單位的經營決策實施監督。無論如何設置內部治理結構，對于公益性出版單位而言，在改革的趨勢中，需要改變以往二元管理體制下的運行機制，提高公共服務能力。

2.經濟福利：開拓文化產業運營空間

隨著全球文化產業的興起，國家對文化產業重要性的認識，文化產業運營得到重視。從政策層面，出版業產業運營得到了充分的支持。轉企改制的方向已經確定，分類管理的思路也開始明晰。引導經營性出版產業的發展是對出版單位以量取勝競爭策略的調整。

把改革開放以來30多年出版業發展情況分階段簡單概括，從數據顯示的情況看，1979年到1991年間，圖書總品種數從17212種增加到89615種，增長了420%；圖書總印數從40.70億冊增加到61.39億冊，增加了50%；圖書總印張從172.50億張增加到266.11億張，增加了54‰發行數量從37.88億冊增加到62億冊，增加了163%；銷售金額從12.67億元增加到85.79億元，增加了=572%。

1992年到2001年問，圖書總品種數從92148種增加到154526種，增長了67%；圖書總印數從63.37億冊減少到63.10億冊，降低了0.04%（這一階段圖書總印數實際上有增有減，波動較大）；圖書總印張從280.39億張增加到406.08億張，增加了44.8%；發行數量從64.42億冊增加到69.25億冊，增加了7%；銷售金額從100.69億元增加到408.49億元，增加了300%。

從2002年開始（到2013年），出版業整體仍保持增長。圖書總品種數從170692種增加到444427種，增長了160%；圖書總印數從68.7億冊增加到83.1億冊，增加了20%；圖書總印張從456.45億張增加到712.58億張，增加了56%；發行數量從70.27億冊減少到65.78億冊，降低了6%；銷售金額從434.93億元增加到723.51億元，增加了66%。

縱向對比這三個階段圖書出版的發展情況，圖書總品種數持續增加，第一階段增長的勢頭最猛，中間階段增長速度和前一階段相比有所放緩，第三階段又有所加快，但是都不及第一階段的速度。圖書總印數的增長規律和圖書總品種數相似，但是增長速度相對緩慢。圖書總印張保持了平穩的增長速度。發行數量雖有增長，但整體緩慢，增長率不斷降低。銷售金額保持持續快速增長，只是到第三階段出現放慢情況。從這幾個指標看，圖書生產的能力不斷提高，但是問題仍然存在，主要是圖書消費沒有明顯的增長，圖書市場表現萎靡。圖書銷售數量沒有突破性的表現，從發行數量看，2002年開始圖書發行量還有降低的趨勢。銷售量的下降帶來了圖書庫存量增加的問題，圖書積壓嚴重。但是從銷售金額統計數據看，圖書銷售金額一直保持增長。主要原因是圖書銷售采用了高定價的方式，才得以保持圖書銷售額增加。

圖書出版情況說明，長期以來出版單位的經營活動比較粗放。改革啟動期表現得最為明顯，改革調整期對出版單位生產經營活動的調整和治理后有所改善。進入改革深化期，啟動轉企改制方案，徹底實施出版單位企業化管理，但是圖書生產存在的問題并沒有解決，出版單位市場競爭壓力大但是靈敏的市場機制沒有形成，供應和需求不能有效匹配。

如果說，問題在于出版單位管理屬性不明確、生產機體規模小阻礙了市場化發展。那么，在出版深化改革階段轉企改制目標的導向下，靠政策規定出版單位分類發展，經營性出版產業以純粹企業化身份實行聯合運營的產業模式，應該是對此前出版業發展困境的突破。從出版業發展的情況看，政策利導出版業聯合發展和跨地區、跨媒體、跨行業經營，出版產業的發展壯大了企業自身，并且實現了實體運作向資本運作的轉變。

文化產業的資本運營是政策導向的結果，也將再造出版業游戲規則。其中，國有資本和非公有資本的競爭合作規則、出版主業和副業的協調發展規則、出版集團上市融資規則等，仍有待進一步探索。

3.文化福利：激勵出版文化創造

堅持文化理想，追求文化創造是出版業的重要責任。出版是可以在商業活動中實現文化創造的。從產業發展角度看，出版業的文化創造一方面是文化出版物的創造，另一方面是出版業自身文化形象的創造，其表現為兩種重要的方式：在市場上形成出版業品牌和創造自主知識產權。20世紀90年代以來，國際出版集團圍繞著品牌和知識產權展開的收購兼并浪潮頻頻掀起，這些大型出版集團的全球市場擴張也是通過品牌來推進的。這意味著，在國際化的出版市場競爭中，文化的創造力是參與競爭的通行證。

在市場經濟環境下，出版業沾染了濃厚的商業氣息，這與新體制下出版的文化生產機制有關。當利潤成為出版業的剛性指標之后，追求市場化運作的出版單位生產的風向標難免跟著市場潮流轉動，無形中會降低自身的文化創造力。然而，市場和文化是不是有必然的沖突？是不是一談出版的市場利潤就可以淡化出版的文化創造？這個答案，就是在消逝的歷史中也能找到答案。曾為三聯書店之一的生活書店創始人鄒韜奮先生在一生的出版經營活動中，始終如一地堅守文化至上的原則，并探尋了以事業性帶動商業性，以商業性促進事業性的路徑。事實證明經濟利益和文化創造可以巧妙地融合一體，而且經濟利益的追求可以激勵文化創造的繁榮。

轉企改制時期的具體改革實踐也不乏實例證明這個邏輯。作為極具改革膽識和智慧的改革主義者聶震寧，從擔任漓江出版社社長之時，就探索了“對改革的改革”。在當時出版業內盛行的“承包改革”并沒有使漓江出版社經營效益增加的情況下，聶震寧以整體性經營、系統組織改革取代“承包改革”，形成的“漓江現象”成為業內改革關注的焦點。隨后，在人民文學出版社出任社長，聶震寧建立了在整體性經營原則下的編輯室雙效目標責任制和項目負責制。在運營中國出版集團之時，也以整體化經營與雙效目標管理為主線。這一系列致力于提高經濟效益的改革舉措，表明了出版單位順應制度變遷自發改革的能力，然而，更為重要的是改革實踐者在新的經營理念引導下，以不斷強化現代出版家的綜合素質作為支撐實現改革目標的重要要素，這對提升出版業的文化創造能力大有裨益。

轉企改制時期，出版業在制度變遷的引導下獲得了改革的動力，并且在政治、經濟和文化領域的發展有所變化。具體從制度變遷對出版業社會福利增減的影響角度看，在轉企改制時期，中國出版業在政治、經濟和文化方面的福利表現出增加的勢頭。其中，經濟福利的增加相對更明顯，主要表現為出版業生產能力和銷售收入保持增長。這與出版業在經濟領域內的改革起步早有關系，但是其中仍然存在較為嚴重的問題，具體表現為圖書銷售數量沒有明顯的增長。并且作為市場化運作的企業，還未真正實行優勝劣汰的市場機制，以至于出版單位的數量變動不大。另外，改革中因實行分類管理使出版業所獲得的政治福利有所改觀，而文化福利在經濟福利快速增加的情況下受到激勵獲得提升，但總的來說，這兩項福利整體提高稍顯緩慢。