《資本論》中宏觀調控思想探析

張麗偉 （中央黨校研究生院 北京市 100091）

《資本論》中宏觀調控思想探析

張麗偉 （中央黨校研究生院 北京市 100091）

宏觀調控思想在馬克思的《資本論》中已有體現。從系統論角度，宏觀調控可分為主體、客體、手段、機制、目標、績效六要素。其中，社會再生產理論體現出宏觀調控的目標; 相對過剩人口理論和分配理論體現出宏觀調控的績效。

《資本論》；宏觀調控；貨幣理論；社會再生產理論；就業理論

【DOI】10．19312/j．cnki．61-1499/c．2016．07．017

1936年，凱恩斯發表《就業、利息和貨幣通論》，創立了宏觀總量研究方法，揭開現代宏觀經濟學研究序幕，但宏觀經濟思想并非此時才產生。早在凱恩斯發表《通論》之前的半個多世紀，馬克思在其經濟學著作《資本論》中已展現出一個系統的宏觀經濟分析框架：以勞動價值論和剩余價值論為微觀基礎，以社會再生產理論為其國民收入和經濟增長理論，以危機理論為其經濟發展周期理論，而相對過剩人口理論則可以視作馬克思的失業理論[1]。凱恩斯理論的核心思想：“看得見的手”——宏觀調控思想也貫穿于《資本論》之中。

宏觀調控是國家綜合運用各種手段對國民經濟進行調節和控制，是保證社會再生產協調發展的必要條件，也是社會主義國家管理經濟的重要職能之一。從系統論的角度，宏觀調控可分為主體、客體、手段、目標、機制、績效六要素。這六要素在《資本論》中均有所體現。其中，社會再生產理論體現了宏觀調控的目標，相對過剩人口理論和分配理論體現了宏觀調控的績效。

一、宏觀調控的主體和客體

系統論的核心思想是整體觀念。美籍奧地利生物學家貝塔朗菲強調，任何系統都是一個有機整體，而不是各部分的簡單相加。宏觀調控作為一個系統，首先要有明確的主體和客體。

1.中央政府是宏觀調控的主體

宏觀調控是社會化大生產的需要。馬克思設想在社會主義公有制下，通過一個“社會中心”來實分配社會勞動的宏觀調控職能?！皠趧訒r間的社會的有計劃的分配，調節著各種勞動職能同各種需要的適當比例”[2]。馬克思設想的公有制是一個自由人聯合體，并非多種形式的公有制，也并非多種所有制成分并存。馬克思設想社會主義已不存在商品經濟，宏觀調控直接作用于勞動時間。馬克思認為，宏觀調控存在于社會主義公有制條件下，而不會出現在資本主義私有制條件下。這與現實有一定的差別。然而，馬克思提出“社會化大生產一定要有一個‘社會中心’對社會勞動總量進行宏觀調控”，這是科學的預見。結合當代的經濟現實，馬克思提出的對社會化大生產進行宏觀調控的“社會中心”，實際上指的就是政府的宏觀調控職能[3]。

20世紀30年代，凱恩斯提出“看得見的手”原理，以及二戰后一些資本主義國家根據中央政府制定的經濟政策對宏觀經濟進行調控的做法都有力證實了馬克思的科學論斷：社會化大生產條件下，通過“社會中心”對宏觀經濟進行調控是必要的。隨時代的推進，“社會中心”具體指什么，變得愈加明確了。對于宏觀調控的主體，學者中存在兩種觀點：一元主體論，即中央政府；二元主體論，即中央政府以及省、自治區、直轄市政府。筆者堅持一元主體論觀點，宏觀調控的主體是中央政府。因為“宏觀”指的是一個國家或地區經濟總量方面的問題，而非一個國家內部某些區域或特定的行業的經濟總量。只有中央級次的國家機關作為宏觀調控主體，從國家大局出發，保證宏觀調控目標的實現。地方政府負責執行國家宏觀調控政策。在一定程度上，地方政府會成為宏觀調控的監管對象，評估其執行政策的力度和效果。

2.經濟總量和經濟結構是宏觀調控的客體

宏觀調控的客體是經濟總量和經濟結構。經濟非均衡狀態是市場經濟發展過程中的常態?！案鱾€領域中使用資本的比例固然通過一個經常的過程達到平衡，但是這個過程的經常性本身，正是以它必須經常地、往往是強制地進行平衡的那種經常的比例失調為前提”[4]。在資本主義市場經濟中，通常存在總供給大于總需求的矛盾，一旦供求失衡嚴重，就會引發以生產過剩為特點的經濟危機，需要對經濟進行宏觀調控。在《資本論》中，馬克思指出供求失衡的可能性體現在經濟總量和經濟結構兩個方面。

（1）經濟總量：資本循環過程中供求失衡可能性

產業資本循環包括貨幣資本、生產資本、商品資本三種形式。在經歷了購、產、銷三個階段之后，完成了一次總循環過程，即G — W … P … W′— G′。在這個過程中，隱含著產生供求失衡，引發經濟危機的可能性。在產業資本循環過程中，貨幣執行流通手段的職能可分為兩部分：購買過程，用G — W表示；銷售過程，用W — G表示。產業資本循環需要兩個條件：資本在空間上并存；資本在時間上繼起。

由此可見，資本循環是環環相扣的，其中任何一個環節發生堵塞，整個循環系統都會陷入運行障礙。即使資本循環順暢，也可能潛伏著發生危機的可能性。如果“商品的一大部分只是表面上進入消費，實際上是堆積在轉賣者的手中沒有賣掉，事實上仍然留在市場上”[5]。在這種情況下，支付鏈條如果出現斷裂，就容易引發連鎖反應，引發經濟危機。

（2）經濟結構：資本周轉過程中供求失衡的可能性

馬克思考察資本周轉時，揭示了危機的周期性及其物質基礎。因折舊和技術變化，固定資本需要更新。一次更新之后，周轉的周期又要相隔若干年，而有關生產部門都還在盲目地繼續擴大再生產，因此，危機呈現周期性。社會資本再生產正常進行的基本條件是總供給和總需求必須處于均衡狀態，即各部門的再生產只有在實物形態和價值形態上都得到補償，各部門保持恰當的比例。

然而，在現實的資本運動中，再生產的條件有可能遭到破壞。例如，固定資本的價值折舊和實物形態更新，時間上是分離的，由此出現買賣時空的分離以及價格波動，破壞再生產的實現條件?？梢姡偕a正常進行的條件，有可能轉化為造成過程失常的條件，轉化為危機的可能性。這就需要政府宏觀調控發揮積極作用。

二、宏觀調控的手段

宏觀調控手段主要有：經濟手段、法律手段、行政手段和道德手段。其中主要手段是前兩者。在《資本論》中體現的宏觀調控手段主要是經濟手段。宏觀調控的經濟手段主要是指政府在自覺依據和運用價值規律的基礎上借助經濟杠桿的調節作用，對國民經濟進行宏觀調控。主要的經濟杠桿有四個：價格、工資、稅收和信貸。在《資本論》中體現出宏觀調控思想的有價格杠桿、財政政策和貨幣政策。

1.價格杠桿

價值規律的表現形式是價格。價值規律是商品經濟的基本規律，是各種經濟杠桿發揮作用的理論基礎。商品價格是以價值為基礎和重心波動，并受供求關系的影響。一般商品的供求是不斷波動的，供大于求，供不應求的情況是常態。但“供求可以在極不相同的形式上消除由供求不平衡所產生的影響”[6]。就國家宏觀調控來看，在市場經濟條件下，價值規律的要求是客觀依據。物價穩定是國家宏觀調控的重要目標之一。政府依據價格形成的內在規律，調節商品供給和需求，影響價格形成的各種要素，從而達到宏觀調控市場價格的目的。

2.財政政策

馬克思的社會再生產理論主要說明：社會總資本的再生產是生產消費和生活消費的統一。社會總供給和社會總需求的平衡，表現為實物量平衡和價值量平衡。由于價值運動是使用價值運動的先導，因而價值量的平衡占據首要地位。對于國家宏觀調控而言，控制財政支出規模是實現社會總供給和總需求平衡的關鍵所在。合理的、按比例的財政支出，對于促進國民經濟比例關系、產業結構更加合理化，實現宏觀經濟總量和結構平衡的作用重大。

3.貨幣政策

馬克思關于貨幣理論的一些基本原理，對于宏觀調控有重要的指導意義。首先，馬克思的貨幣需求量理論是宏觀調控政策制定的依據之一。根據貨幣流通規律可知，流通中所需的貨幣量，與商品價格總額成正比，與貨幣流通速度成反比。其次，宏觀調控過程中充分重視貨幣政策的作用。馬克思在《資本論》第三卷分析英國1847年和1857年兩次金融危機之后提出：在私有制商品經濟條件下，經濟危機不可避免。正確的貨幣政策能夠緩解危機，錯誤的貨幣政策會惡化危機。

三、宏觀調控的目標

國家從經濟運行全局出發，對整個經濟進行調節和控制的宏觀調控，基本目標是：社會總供給和社會總需求平衡?！顿Y本論》第二卷中的社會再生產理論體現的宏觀調控的這一基本目標。馬克思關于總供需平衡的理論，包括總量平衡與結構平衡，實物平衡和價值平衡[7]。

1.總量平衡和結構平衡

社會再生產理論研究社會總產品如何實現的問題，即社會產品的各個部分如何實現物質補償和價值補償。馬克思將社會總產品的構成作了劃分：從使用價值層面，分為生產資料和消費資料；從價值層面，分為不變資本（c)、可變資本（v）和剩余價值(m)。在簡單再生產中，社會總產品實現的基本條件是：Ⅰ（v +m）=Ⅱc。即第Ⅰ部類的可變資本與剩余價值之和等于第Ⅱ部類的不變資本。在擴大再生產中，社會總產品實現的基本條件是：Ⅰ（v + △v + m/x）= Ⅱ（c +△c）。即第Ⅰ部類的可變資本、追加的可變資本及資本家用于個人消費的剩余價值之和等于第Ⅱ部類不變資本、追加的不變資本價值之和。

無論是簡單再生產，還是擴大再生產，社會總產品的實現條件所揭示的規律是：社會生產要順利進行，社會產品必須在總量和結構上都實現供求平衡。社會生產若要順利進行，國民經濟各部門必須按比例協調發展，處理好生產和消費的關系，處理好比例、速度和效益的關系，進而實現宏觀經濟總量平衡、結構合理。

2.實物平衡和價值平衡

馬克思在社會再生產理論中指出，實物形態的運動和價值形態的運動統一于社會再生產總過程，表現為產品的實物形式和價值形式。

社會再生產的實物運動形式，是在流通過程中，兩個部類依靠實物形式的轉換，進而為社會再生產持續創造條件。以簡單再生為例，Ⅰ（v +m）是第一部類生產資料的實物形式，Ⅱc是第二部類消費資料的實物形式。而第一部類的生產者需要第二部類的消費資料，第二部類的生產者需要第一部類的生產資料。二者經過交換，Ⅰ（v +m）從生產資料的實物形式轉化為消費資料的實物形式；Ⅱc反之。社會再生產過程，首先是實物形式的轉換，這就要求兩大部類實現生產資料和消費資料的實物量的平衡。

價值形式的轉換與實物形式的轉換相伴進行。實質上，Ⅰ（v +m）是以生產資料實物形式存在的可變資本價值和剩余價值；Ⅱc是以消費資料形式存在的固定資本的價值。兩大部類交換后，第一部類生產者掌握消費資料價值，第二部類生產者掌握生產資料價值，從而滿足各自社會再生產的需要。因而社會再生產順利進行，不僅要求實物量的平衡，而且要求價值量的平衡。

四、宏觀調控的機制

從時間序列角度分析，宏觀調控機制包括三種∶一是預先調控機制；二是隨動調控機制；三是危機的強制調控機制。這三種機制分析代表國家對經濟進行宏觀調控的事先、事中和事后的調控機制。

1.預先調控機制

馬克思說：“在資本主義社會，社會的理智總是在事后才起作用，因此可能并且必然會不斷發生巨大的紊亂”[8]。馬克思設想在共產主義社會中，“社會必須預先計算好，能把多少勞動、生產資料和生活資料用在這樣一些部門而不受任何損害，這些部門，如鐵路建設，在一年或一年以上的較長時間內不提供任何生產資料和生活資料，不提供任何有用效果，但會從全年總生產中取走勞動、生產資料和生活資料”[9]。這里的“預先計算”包括制定國民經濟目標，按目標調節宏觀經濟的宏觀調控思想。

2.隨動調控機制

經濟運行中，存在不確定因素。國家宏觀調控需要審時度勢，隨動調節。馬克思對銀行和信用制度功能的分析給予我們相關啟示。在銀行體系中，“中央銀行是信用制度的樞紐，而金屬準備又是銀行的樞紐”[10]。金屬準備的變動，能夠引起整個資本主義經濟的“過敏現象”。銀行是社會經濟的神經系統，而中央銀行是神經系統中的中樞神經。中央銀行通過調節貨幣流通量以及利息率，實現對宏觀經濟的隨機調控。

3.強制調控機制

當以上兩個機制均失效的情況下，會產生經濟危機，這是經濟規律的強制調節。馬克思認為，資本主義經濟中沒有能夠促使總供給和總需求平衡的自覺機制。經濟危機對資本主義國家來說，不僅僅是災難，也是強制實現平衡的強制調控機制。社會主義國家雖然不存在生產過剩的客觀必然性，但如果經濟失控，危機并不是不可能的，當需求嚴重超過供給的危機產生時，也需要進行強制調控，那么危機不是不可避免的，宏觀調控應努力避免經濟大危機的產生。

五、宏觀調控的績效

宏觀調控績效是宏觀調控主體實施調控行為所取得的成果和實際功效，或者說是致使宏觀經濟運行所達到的實際情況以及所產生的其他相關影響[11]。從根本上講，評估宏觀調控的績效的主要標準是：能否實現社會福利最大化。馬克思《資本論》中相對過剩人口理論和分配理論可為績效評估提供參考。

1.相對過剩人口理論

若要實現社會福利最大化，宏觀調控需要解決失業問題。馬克思在相對過剩人口理論中分析資本主義條件下的失業。失業原因在于：資本積累以及資本積累所帶來的資本有機構成的提高。資本主義積累一般規律是：貧富兩極分化。這是資本主義剝削制度不可能自行消滅的趨勢，進而加深資本主義矛盾，最終導致資本主義制度的滅亡。由此可見，社會的持續發展需要國家在順應價值規律的基礎上，進行適度宏觀調控，解決勞動人民的就業問題，提高社會福利。

2．分配理論

馬克思分配理論的核心思想是：在社會生產的總過程中，生產決定分配，生產關系決定分配關系，分配關系對生產關系有反作用。生產、分配、交換、消費四環節統一于社會再生產過程之中。分配在再生產過程中具有重要地位。而資本主義分配制度的本質是剩余價值的分配，資本家財富的積累和勞動者貧困的積累同時進行，產生兩極分化。馬克思在批判資本主義分配制度的基礎上，闡明共產主義社會兩個發展階段理論，其中分配原則方面，馬克思提出社會主義按勞分配以及共產主義按需分配。分配制度的實現需要良好的社會秩序和規則，這需要國家宏觀調控適時發揮作用。

[1]吳春雷．馬克思宏觀經濟思想及其當代價值[D]．山東：山東大學, 2012：3．

[2]馬克思．《資本論》第二卷[M]．北京:人民出版社,1975,6: 96．

[3]曹新．馬克思關于宏觀調控的思想及其現實意義[J]．學習與探索,1994,6(95): 15．

[4]馬克思,恩格斯．《馬克思恩格斯全集》[M]．北京:人民出版社,1973,7(26Ⅱ): 562．

[5]馬克思,恩格斯．《馬克思恩格斯全集》[M]．北京:人民出版社,1972,9(24): 89．

[6]馬克思,恩格斯．《馬克思恩格斯全集》[M]．北京:人民出版社,1972,9(25): 213．

[7]楊軼姝．基于馬克思再生產理論的宏觀調控政策問題研究[D]．陜西: 西安科技大學,2013: 9．

[8][9]馬克思．《資本論》第二卷[M]．北京:人民出版社,1975,6: 350．

[10]馬克思．《資本論》第三卷[M]．北京:人民出版社,1975,6: 648．

[11]楊秋寶．宏觀調控績效研究導論[D]．北京：中共中央黨校．1998: 39．

張麗偉（1986-），山東聊城人，中共中央黨校博士研究生；