淺析數字證書管理與CPC客戶端操作中的幾點誤區

印佳寧

淺析數字證書管理與CPC客戶端操作中的幾點誤區

印佳寧*

隨著電子申請用戶數的快速增長和電子申請量的迅速提高，電子申請已逐漸替代紙件申請成為專利申請的主要形式。本文主要從電子申請用戶數字證書、CPC客戶端方面分析咨詢量較大、易混淆的電子申請相關概念及操作方法等方面，幫助專利代理人識別其中的誤區，同時提出針對目前電子申請使用中的改進建議。

電子申請 數字證書 CPC客戶端

隨著信息技術的不斷發展和專利電子申請的普及推廣，我國專利電子申請率從2010年之前的不足7%，到2010年的26%，2011年的67.2%，2012年81.9%。①我國專利電子申請實現跨越式發展［EB/OL］.（2013-02-05）［2016-08-23］ .http://www.sipo.gov.cn/scywdzzl/ttjj/201310/ t20131028_871130.html.2016年截至6月，全國專利電子申請率已達到92.26%。由此可見，專利代理機構及社會公眾已經越來越習慣利用電子申請系統從客戶端提交專利申請文件，借助網絡辦理專利事務，電子申請已替代紙件申請成為專利申請的主要形式。

然而在實際操作電子申請的過程中，由于未掌握CPC客戶端的操作要領及電子申請相關概念混淆不清，許多用戶在客戶端使用上出現了不同種類的報錯信息，無法正確使用電子申請網站的業務功能，甚至出現未及時獲取通知書導致專利權喪失等嚴重后果。本文根據筆者咨詢工作的經驗，主要從電子申請用戶數字證書、CPC客戶端方面分析了一些咨詢量較大、易混淆的概念及操作方法，幫助剛從事專利代理工作的代理人識別其中的誤區，更好地使用電子申請申請專利，同時提出了一些針對目前電子申請使用中的改進建議，作為完善CPC客戶端及中國專利電子申請網的參考。

一、電子申請用戶數字證書

專利電子申請數字證書是國家知識產權局注冊部門為注冊用戶免費提供的用于用戶身份驗證的一種權威性電子文檔，國家知識產權局可以通過電子申請文件中的數字證書驗證和識別用戶的身份。②電子申請介紹［EB/OL］.（2012-04-13）［2016-08-23］.http://www.cponline.gov.cn/apply/851.jhtml.

（一）下載數字證書

下載證書可登錄中國專利電子申請網（http:// www.cponline.gov.cn/），使用賬號登錄輸入用戶賬號、密碼及驗證碼，點擊“登錄對外服務”，打開“用戶信息”標簽的界面，在證書管理欄目中，點擊“下載證書”。也可點擊“登錄在線平臺”，點擊“其他”，點擊“用戶證書”，證書管理中點擊“下載證書”。許多用戶認為中國專利電子申請網“工具下載”模塊中的“電子申請數字證書安裝程序”就是數字證書，其實這并不是數字證書，而是輔助下載數字證書或更新數字證書的證書控件。

首次下載數字證書時，中國專利電子申請網使用對外服務登錄后“證書管理”中的證書列表為空是正常的（如圖1所示），許多用戶以為證書信息列表是空的就是沒有證書，實際操作中只有下載成功后證書信息列表中才會有該證書的顯示，并非要先選中某個證書再點擊“下載證書”。

（二）查看證書位置

在IE瀏覽器中選擇“工具—Internet選項—內容—證書—個人”，安裝成功的數字證書會顯示在證書欄里。如在IE瀏覽器中點擊此證書，再點擊查看，則會顯示“Windows沒有足夠信息，不能驗證該證書”，此條信息不影響證書的正常使用。下載證書后在中國專利電子申請網中證書信息列表中有此對應證書列表，點擊該證書再點擊查看證書，則會顯示“IE里沒有安裝這張證書”，此條信息不代表電腦中沒有數字證書，亦不影響證書的正常使用。

（三）導出證書格式

正確導出的備份證書的后綴應為.pfx，如若生成.cer格式的證書，是因為導出時選擇了“不，不要導出私鑰”，此種格式的證書無法正常使用，用戶需要重新導出。導出及私鑰的密碼用戶需要牢記，因為該密碼無法找回，如若丟失則無法導入或無法接收通知書、簽名發送文件，需要郵寄重簽證書的材料辦理重簽證書的手續。

圖1

圖2

四、重簽證書并修改證書權限

經過重新簽發數字證書的手續需要下載新的數字證書時，網站證書信息列表中不會有待下載的新的數字證書，只會出現之前已經下載過的數字證書列表，因此下載新的數字證書仍需要點擊“下載證書”按鈕，下載成功后新的數字證書信息會存在于證書信息列表中。點擊用戶信息中的證書權限管理，點擊右側批量修改證書權限，將“原證書DN”及“變更后證書DN”選擇好點擊“確定”（如圖2所示），即將原來證書下的所有案件對應的證書權限修改到新的數字證書上。

如若重簽證書后未操作此步驟，用戶是無法接收發給原證書的通知書以及答復由原證書下載的通知書的，有可能造成專利申請未按期答復、視撤或專利失效的嚴重后果，因此建議用戶重簽證書后及時修改證書權限。

（五）更新數字證書

更新數字證書之后由于權限并未發生更改，因此無需操作證書權限管理修改證書權限。如若電腦中同時存在過期的數字證書與更新之后的數字證書，有時客戶端無法正常識別更新后的數字證書，可嘗試在IE瀏覽器中選擇“工具—Internet選項—內容—證書—個人”目錄下刪除已過期的數字證書。提示：可以通過證書的有效期區分已過期的證書和更新后的證書。

二、CPC客戶端文件制作

（一）新專利申請文件制作

1.專利請求書中全體申請人或專利代理機構簽章處的填寫

使用電子申請的方式申請專利，需要電子簽名，電子簽名是指通過國家知識產權局電子申請系統，提交或發出的電子文件中所附的用于識別簽名人身份并標明簽名人認可其中內容的數據。《專利法實施細則》第119第1款所述的簽章或者蓋章，在電子申請文件中指電子簽名，電子文件所用的電子簽名與紙件文件的簽字或者蓋章具有相同的法律效力。③中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010［M］.北京: 知識產權出版社，2010.

CPC客戶端中在需要填寫簽章的位置打字即可。在填寫專利請求書中全體申請人或專利代理機構簽章的位置，委托專利代理機構的，此處需要填寫專利代理機構的名稱；沒有委托專利代理機構的，此處需要填寫代表人的名稱，尤其注意多個申請人的情況下，此處僅填寫代表人的姓名或名稱，不能將所有申請人的名稱均填在此處。

2.費用減緩請求

根據國家知識產權局第229號公告，申請人在提出專利申請時請求專利費減的，只需在專利申請請求書中勾選“□請求費減且已完成費減資格備案”，并填寫專利費減備案證件號即可。

3.導入文件清單

導入文件清單時，如果專利申請文件中有導入Word或PDF格式的文件，則默認該文件頁數為0，此處不需要更改，但如果權利要求書是導入的，則應將0項改為實際的權利要求項數。

（二）中間文件制作

1.著錄項目變更申報書

如若申請人發生變更，著錄項目變更申報書中③變更項目中“請求書中申請人序號”的位置是需要填寫變更的申請人是第幾申請人，因此應當填寫阿拉伯數字，如變更第一申請人的信息，此處填寫“1”，變更第二申請人的信息，此處填寫“2”，如若錯填為申請號，則客戶端會產生報錯（如圖3所示）。

圖3

2.著錄項目變更理由證明

辦理著錄項目變更時，必要時需提交著錄項目變更證明文件，著變時需要提交轉讓協議時，轉讓協議不可以放在“申請權轉讓證明”或“其他證明文件”模板里，需要插入至“著錄項目變更理由證明”中。針對費用減緩請求，不可與著變文件一起提交，而是要等待著錄項目變更手續合格后再提交。需要注意的是，在2016年10月22日CPC客戶端升級包發布之前，著錄項目變更文件最多只能提交“著錄項目變更申報書”和“著錄項目變更理由證明”這兩個文件，不能再附加其他模板。而CPC客戶端升級（2016年10月22日）后，如涉及提交專利代理委托書的，需要選擇“專利代理委托書”模板，不得將專利代理委托書放至“著錄項目變更理由證明”中。

三、改進及建議

（一）網站提交案件情況查詢

隨著電子申請系統的發展和服務社會公眾的作用不斷深化，電子申請網站發揮了越來越強的服務作用。目前在中國專利電子申請網查詢服務欄目中，檢索條件設置了6項，分別為案件提交時間、電子申請案卷編號、申請號、業務類型、提交發明名稱、電子證書。其中案件提交時間只能選擇到日，而操作人有時無法提供準確的日期，因此建議該檢索條件可放寬至時間區間，即由用戶自己選擇時段進行查詢，可更好地服務用戶查詢至想要的結果。

（二）增加CPC客戶端功能

CPC客戶端是電子申請受理業務的前端系統，申請人或專利代理機構通過客戶端發送至國家知識產權局，等待電子申請受理或者審查的結果，通過客戶端接收國家知識產權局發送的電子回執及電子通知書。作為目前電子申請用戶提交專利電子申請和答復中間文件的載體，建議可以增加其功能，例如與電子申請網站業務辦理的互通，視頻演示操作步驟及填寫示例，增加檢索條件細化通知書分類，使得CPC的功能更加多樣化。

（三）擴大專利代理機構提交權限

在提交申請后，委托專利代理機構或變更專利代理機構需要操作著錄項目變更手續，由于CPC客戶端對提交文件的權限限制，被委托的專利代理機構在手續合格后才能以電子形式提交諸如答復類的文件。比如一件電子專利申請需要延長期限及答復審查員的補正通知書，申請人需要委托代理機構提交延長期限及答復，專利代理機構必須先做著錄項目變更手續，手續合格后才能在CPC客戶端提交延長期限請求及答復的文件，在這之前無法提交紙質文件辦理專利延長期限及答復，而申請人也無法提交紙質的延長期限請求使得答復期限延長。那么在距離答復期屆滿時間很近（著變手續未合格）的情況下，專利代理機構無法代申請人辦理專利事務。因此建議適當擴大專利代理機構的提交權限，可將手續、答復類文件與著錄項目變更同時提交，避免造成案件視撤等不良結果。

國家知識產權局專利檢索咨詢中心。