創造性評判中技術手段的作用

李 瑩

創造性評判中技術手段的作用

李 瑩★

本文主要從創造性評判的“三步法”的第三步入手，結合案例分析在判斷技術啟示時，如何確定對比文件的技術手段的作用，從而避免在創造性評判中出現偏差。

創造性 技術啟示 技術手段 整體

一、前 言

在日常的發明專利實質審查工作中，《專利法》第22條第3款有關創造性的條款，無疑是審查員最為常用也最為熟悉的法條之一。在評判創造性時，通常用到的就是《專利審查指南》（2010版）中給出的“三步法”。“三步法”為審查員提供了良好的創造性評判思路以及評判依據，其中每一步都有其深刻的含義。只有正確理解每一步確切的含義，才能有效且正確地運用“三步法”；如果僅僅是簡單地記住“三步法”的三個步驟，缺乏對每一步含義的理解，就很容易機械地運用三步法，從而使創造性的判斷出現一些偏差。

對于“三步法”，《專利審查指南》（2010版）中規定如下：第一步：確定最接近的現有技術；第二步：確定發明的區別特征和發明實際解決的技術問題；第三步：判斷要求保護的發明對本領域的技術人員來說是否顯而易見。對于前兩步，已經有多人進行了闡述，因此本文中不對此進行說明，主要對第三步的含義進行一些探討。

二、技術啟示和技術手段的含義及關聯性

關于“三步法”中第三步的判斷過程，《專利審查指南》（2010版）中規定：要確定現有技術整體上是否存在某種技術啟示，即現有技術中是否給出將區別特征應用到最接近的現有技術以解決發明存在的技術問題的啟示，這種啟示會使本領域的技術人員在面對所述技術問題時，有動機改進最接近的現有技術并獲得要求保護的發明。

對于現有技術的技術啟示，《專利審查指南》（2010版）中進一步指出，下述情況，通常認為現在技術中存在技術啟示：區別特征為最接近的現有技術的其他部分披露的相關技術手段，或者另一份對比文件中披露的相關技術手段，該相關技術手段在上述其他部分或上述對比文件中所起的作用與該區別特征在要求保護的發明中為解決重新確定的技術問題所起的作用相同。

從《專利審查指南》（2010版）的上述規定中可以看出，在創造性第三步的判斷中，最重要的一個方面就是技術啟示，而這種技術啟示的根本判斷依據應當是“整體性”的；其次，對于現有技術的技術啟示，這種判斷方式給出了兩個判斷因素：現有技術的相關技術手段及該手段所起的作用。因此，從相互的關聯性可以看出，由于判斷技術啟示應當考慮“整體性”，在判斷現有技術的相關技術手段所起的作用時，同樣應當遵從“整體性”判斷原則。

在實際審查過程中，現有技術的相關技術手段與區別特征是否相同比較容易判斷，通過說明書中文字和/或附圖的內容就可以較為直觀地進行判定；而對于該技術手段所起的作用，通常不能通過說明書中文字和/或附圖的內容直接獲知，因此在判斷時容易出現偏差，從而導致對技術啟示的判斷出現偏差。在判斷技術啟示、考量這兩個判斷因素時，在找到現有技術的相關技術手段后，容易出現將“該技術手段在上述其他部分或上述對比文件中所起的作用與該區別特征在要求保護的發明中為解決重新確定的技術問題所起的作用相同”的理解字面化、適用機械化的情形，將判斷相關技術手段的作用直接變成了判斷對比文件中技術特征自身的作用，將相關技術手段與其所在的整體技術方案分離，從而導致技術啟示判斷錯誤。

因此，在判斷對比文件中相關技術手段的作用時，應從對比文件的整體方案進行考慮，確定相關技術手段給對比文件的方案帶來的效果和解決的技術問題，不能將相關技術手段從對比文件的方案中割裂出來，應當遵循“整體性”原則。

三、典型案例分析

下面結合兩個實際案例來具體說明從現有技術中割裂相關技術手段，從而孤立認定該技術手段所起的作用會導致技術啟示的判斷錯誤；只有依照《專利審查指南》（2010版）的規定，遵循“整體性”判斷原則，從整體方案考慮對比文件的技術手段所起的作用，從現有技術的整體上考慮技術啟示，才能正確地判斷創造性。

【案例1】

本案例涉及一種背光裝置。

本案例的背景技術為采用主動快門式3D顯示技術的液晶顯示裝置時，背光模塊需要進行分區并且每個分區依次點亮，在一個分區的背光點亮時，在某些其他分區的導光板側面的遠光端會出現漏光，因此容易在導光板的側面處產生亮度串擾。基于現有技術存在的問題，本案例提出了一種改進的背光模塊，具體結構如圖1所示。

圖1

背光模塊包括導光板21以及LED光源22，導光板21包括入光面211、出光面212以及兩側面213，LED光源設置在導光板的入光面一側，并分成至少兩個分區。導光板的側面上還設置有用于吸收側面213出光的吸光材料214。吸光材料設置在側面213的遠離LED光源的一端，設置有吸光材料的側面的長度占整個側面長度的10%～50%，優選占10%～20%，這樣吸收側面出光的同時還可以避免吸光材料對導光板中正常傳播光線的吸收。

在審查過程中，檢索到一份對比文件（以下稱為“對比文件1”）。對比文件1公開了一種背光模塊，對比文件1針對的現有技術的問題在于在背光模塊內部，常會有光線從導光板側面穿出并打在膠框上，導致膠框反射光線產生漏光，從而影響背光模塊效能。對比文件1 的背光模塊的具體結構如圖2和圖3所示。

圖2

圖3

對比文件1公開的背光模塊包含導光板110、發光元件120以及承載框130。承載框130圍繞導光板110周圍，且承載框具有面向側面115與117的多個吸光面135與137。在吸光面上分別形成消光結構，吸收自導光板側面射出的光線，減少光線在承載框與導光板側面之間反射所產生的漏光。在優選實施例中，靠近發光元件的區域與其他區域相比，凹孔密度、深度等不同，從而提供更佳的消光效果。

基于此，利用對比文件1和公知常識的結合評判了本案例的創造性，其中認為，根據區別特征“在導光板的側面上遠離LED光源的一端設置有用于吸收側面出光的吸光材料”，本案例實際解決的技術問題是吸收導光板側面漏出的光線，防止導光板產生亮度串擾。對比文件1已經公開了承載框具有面向側面115與117的多個吸光面，而本案例中也是在側面上設置用于吸收側面出光的吸光材料，由于對比文件1與本案例都是在導光板側面起到了吸光作用，因此對比文件1中所公開的技術特征在對比文件1中所起的作用與在本案例中為解決其技術問題所起的作用相同。也就是說，在上述創造性的評判中，認定了本案例的技術特征“吸光材料”和對比文件1中的技術特征“吸光面”所起的作用都是吸光作用，因此認為兩者作用相同，從而在創造性判斷中認為對比文件1具有技術啟示。

從表面上看，上述創造性的這種評判方式似乎遵從了創造性評判的“三步法”，沒有什么問題，但實際上，上述這種評判方式恰恰忽略了“整體性”的判斷原則。

在本案例中，通過在導光板側面遠離LED光源的一端設置吸光材料，解決了現有技術中在導光板的側面存在亮度串擾的技術問題。具體而言，如前所述，由于背光模塊分區并且依次點亮，因此在一個分區的背光點亮時，在某些其他分區的導光板側面的遠光端會出現漏光，因此，為了解決上述技術問題，本案例在導光板的出現漏光的地方設置吸光材料，即在導光板的側面、且遠離LED光源的一端設置吸光材料。也就是說，在本案例中，由于LED背光分區點亮，才會使得導光板產生漏光；由于導光板會漏光，才會在漏光的位置設置吸光材料，即“分區點亮的LED背光”與“導光板的存在”是技術問題產生的原因，“吸光材料及其設置位置”是解決技術問題的技術手段；因此，“吸光材料及其設置位置”與“分區點亮的LED背光”以及“導光板”是密切關聯的，協同作用的。雖然吸光材料自身的基礎作用為吸光，但通過調節吸光材料的設置位置，并且與“分區點亮的LED背光”和“導光板”相互配合，起到了防止導光板側面遠離LED光源的一端漏光，從而避免亮度串擾的作用。由此可知，吸光材料及其設置位置與分區點亮的LED背光和導光板這三個技術特征的關聯性非常緊密，缺少其中任何一個技術特征，都不能實現該申請所要解決的技術問題。

再看對比文件1，其通過在承載框的與導光板側面對應的部分設置消光結構，實現減少承載框與導光板側面之間的反射光，進而消除漏光的技術問題。具體而言，如前所述，在背光模塊中，由于承載框的存在，從導光板側面出射的光線會入射在承載框上，承載框反射該入射光線，從而造成漏光，為了解決該技術問題，在承載框與導光板側面相對的面上設置消光結構。也就是說，在對比文件1中，由于承載框與導光板的相對放置，導光板側面出射的光才會入射到承載框上；由于承載框會反射入射光線，才會在背光模塊中造成漏光，由此才會在承載框的與導光板面對的表面上形成消光結構，即“承載框與導光板的相對設置”以及“承載框的反射”是技術問題產生的原因，“消光結構及其設置位置”是解決該技術問題的技術手段，因此，“消光結構及其設置位置”與“承載框”的存在以及“承載框與導光板的相對設置”密切相關、協同作用。雖然消光結構本身的作用是吸光，但消光結構及其設置位置和承載框以及導光板一起，起到了防止承載框與導光板側面之間的反射光，進而消除漏光的作用。反之，如果消光結構并不是設置在承載框和導光板之間，如設置在導光板上不與承載框對應的側面上，就不可能起到消除承載框與導光板之間反射光的作用，可能僅僅起到吸收光線的作用。

通過上述分析可以看出，該申請和對比文件1解決不同的技術問題，不是僅僅依賴于單純地設置吸光結構就能夠實現的，必須將吸光結構設置在特定的位置，并且與其他特定的組件相互配合、共同作用才能解決技術問題。也就是說，吸光結構不僅僅發揮自身的作用，還與其他組件相互配合發揮協同作用，而這個協同作用正是判斷是否存在技術啟示的關鍵所在，也是技術啟示“整體性”判斷原則的體現。具體而言，該申請的吸光結構是設置在導光板遠離LED光源的一端，其與導光板和分區設置的LED相互配合，起到的是避免導光板漏光引起的3D顯示串擾的協同作用。對比文件1的吸光結構是設置在承載框與導光板相對的側面上，其設置位置與該申請的不同，且與承載框和導光板相互配合，起到的是減少承載框和導光板之間反射光進而消除漏光的協同作用。也就是說，吸光結構所起的作用不僅僅是吸光作用，還與別的技術特征一同起到了超越吸光作用的協同作用。因此，該申請和對比文件1中的吸光結構起到的作用并不相同，對比文件1無法給出將吸光面用于該申請以解決由于導光板漏光引起的3D顯示串擾的問題的技術啟示。

在上述使用對比文件1和公知常識的創造性評判中，特別是在判斷相關技術手段在對比文件1中所起的作用時，將對比文件1的相關技術特征與對比文件1的整體技術方案進行了分裂和割離，僅認定了消光相關技術特征的基礎作用，沒有將該相關技術特征放在整個技術方案中，考慮它與整個技術方案中其他技術特征的關聯和協同作用，從而沒有考慮到相關技術手段在對比文件1中所解決的技術問題和實現的技術效果，因此在創造性的判斷中出現了偏差。

這個案例清楚地說明，任何一個技術方案都不是技術特征的簡單組合，而是多個技術特征的相互組合、相互關聯、相互作用，才形成一個完整的技術方案，因此每一個技術特征與技術方案中的其他技術特征都具有相互關聯和協同作用。在判斷技術手段所起的作用時，如果孤立地認定某一個技術特征所起的作用，例如在該申請中，如果僅認定吸光材料和對比文件1的消光結構的吸光作用，則忽略了技術方案的“整體性”，就會造成創造性的判斷出現偏差。因此，在判斷技術手段所起的作用時，應當考慮技術特征之間的關聯和協同作用，遵循技術方案的“整體性”判斷原則，從而確定是否存在技術啟示。

【案例2】

本案例涉及一種熱驅動MEMS 微鏡。

MEMS微鏡是光學領域中常用的一種反射鏡，通過反射鏡周圍的驅動臂，驅動反射鏡移動，以獲得所需的光路。本案例的背景技術為在現有的熱驅動MEMS微鏡中，在驅動臂熱響應時，驅動臂上產生的熱功率很快傳導到微鏡邊框和鏡面上，導致驅動臂的熱響應率低，熱損耗較高，使得微鏡的有效調節存在問題，影響熱驅動MEMS的工作效率。

鑒于上述現有技術存在的技術問題，本案例提出了一種熱驅動MEMS微鏡，以有效地增強驅動臂上的熱響應率，且有效降低驅動臂上的熱損耗。該微鏡的結構如圖4所示。

圖4

該案例的熱驅動MEMS微鏡包括鏡面1、驅動臂2、微鏡邊框3，以及隔熱連接件4。驅動臂2由電加熱層和多種不同熱膨脹系數的材料疊加而成，隔熱連接件4為SiO2材料。當驅動臂4熱響應時，由于在驅動臂2的兩端設置隔熱連接件4，防止了驅動臂上產生的熱功率傳導到微鏡邊框和鏡面上，從而有效降低了驅動臂上的熱損耗，使得驅動臂2上熱效應的變化均勻，從而驅動臂能夠準確地產生位移，提高熱驅動MEMS微鏡的工作效率。

在審查過程中，審查員檢索到了兩份對比文件，其中最接近的一份對比文件（以下稱為“對比文件1”為一種熱驅動微反射鏡，為本領域中常規的微鏡類型，區別在于沒有隔熱連接件。

另一份對比文件（以下稱為“對比文件2”）為一種驅動裝置及使用該驅動裝置的鏡頭模組。由于鏡頭模組需要調焦，因此對比文件2涉及用于使鏡頭模組移動的驅動裝置。驅動裝置的結構如圖5所示。

圖5

驅動裝置包括基板100、位于基板表面的微機電結構熱致動器120和移動單元140，微機電結構熱致動器120和移動單元140之間通過連接部130熱絕緣相連。微機電結構熱致動器包括第一錨定件102、第二錨定件104、熱支臂106、冷支臂108和可撓性連接梁110。連接部105電性連接熱支臂和冷支臂的一端。熱支臂106比冷支臂108窄，且熱支臂106的電阻值高于冷支臂108的電阻值。微機電結構熱致動器120通電后，由于熱支臂106的電阻值高于冷支臂108的電阻值，因此熱支臂106的溫度高于冷支臂108的溫度，從而熱支臂106的熱膨脹大于冷支臂108的熱膨脹，以致于熱支臂106的彎曲幅度大于冷支臂108的彎曲幅度，因此整體上，熱支臂106向冷支臂108作類弧形水平移動，從而帶動移動單元140同方向水平移動。

在本案例中，MEMS微鏡的驅動臂采用了熱驅動方式，即驅動臂受熱后依靠材料的熱膨脹產生驅動力，而材料的熱膨脹依賴于施加到材料上的熱量，為確保獲得所需的熱膨脹效果，必須要保障充足的熱量，這樣才能保證驅動臂的正常工作。驅動臂上熱量的損耗會直接影響驅動臂的工作。因此，在驅動臂和鏡面之間設置了隔熱連接件4，防止驅動臂上熱量的散失，確保驅動臂上有充足的熱量保障驅動臂的正常工作。也就是說，在驅動臂和鏡面之間設置隔熱連接件，就是利用隔熱連接件阻止驅動臂上的熱量傳遞到鏡面上，減少熱損耗，保持驅動臂上的熱量，以便利用充足的熱量驅動鏡面。因此，在本案例中，隔熱連接件不僅僅起到隔絕熱量的基礎作用，還與其兩側所設置的兩個部件的類型以及這兩個部件的工作方式或性質相關聯，相互配合工作，起到了防止熱量散發、減少熱損耗、提高熱響應率的作用，從而使熱驅動臂的工作效率更高的作用。

在對比文件2中，驅動裝置采用了包括熱支臂和冷支臂的熱致動器進行驅動，熱支臂和冷支臂受熱后進行熱膨脹，借助熱支臂和冷支臂膨脹程度的差異產生驅動力。熱支臂和冷支臂上熱量的多少會直接影響到熱致動器的工作效果，因此將熱絕緣連接部130連接在熱支臂和冷支臂與移動單元之間，防止熱支臂和冷支臂上的熱量損耗，從而保持熱支臂和冷支臂上的熱量，使該熱量被充分利用以驅動移動單元。因此，熱絕緣連接部不僅僅起到隔絕熱量的基礎作用，還與其兩側所設置的兩個部件的類型以及這兩個部件的工作方式或性質相關聯，使得熱致動器的熱量不向外傳導，減小熱量損耗，保障熱致動器可以更有效地工作。由此可知，對比文件2的熱絕緣連接部130與本案例中的隔熱連接件設置的位置相同，都是設置在驅動部件和移動件之間，并且由于驅動部件都是采用熱驅動方式，從而用以減小熱損耗，提高熱驅動部件的工作效率，起到的作用相同。因此，對比文件2給出了將熱絕緣連接部用于對比文件1以減少熱損耗、提高熱響應率，提高熱驅動部件工作效率的技術啟示。

然而，如果忽略隔熱部件在整個技術方案中的作用，忽略隔熱部件與其他部件的協同作用，沒有按照“整體性”原則來考慮隔熱部件的作用，則會導致對隔熱部件的作用認定錯誤。例如，分析檢索到的另一份對比文件（以下稱為“對比文件3”），其公開了一種顯示裝置的背光裝置，LED背光源2設置在背板12上，背板12的內側表面設置隔熱部件4，光學部件3配置于背光腔10內。背光裝置的具體結構如圖6所示。

圖6

在現有技術中，LED背光源產生的熱量通過背板傳導到外部，但背板與背光腔內的光學部件接觸，LED背光源產生的熱量會通過背板傳導至光學部件，導致光學部件長期處于高溫環境下，加速了光學部件的老化和變形。因此，在對比文件3中，在背板內側表面和光學部件之間設置了隔熱部件，隔熱部件隔離了背光源產生的經由背板所傳遞的熱量，從而防止了熱量傳遞到光學部件，防止了光學部件的老化或者變形，保護了光學部件的正常工作。不難理解，在對比文件3中，由于隔熱部件設置在背板和光學部件之間，所以隔熱部件不僅是起到了熱隔離的基礎作用，隔熱部件還起到了防止背板的熱量傳遞到光學部件，以保護光學部件正常工作的作用。因此，對比文件3的隔熱部件在對比文件3中所起的作用與本案例中的隔熱連接件在本案例中所起的作用完全不同，則對比文件3不能給出將隔熱部件應用于本案例中以解決防止驅動臂上熱量損耗的技術問題的技術啟示。此時，與【案例1】的情況一樣，在判斷相關技術手段在對比文件中所起的作用時，如果沒有認識到隔熱部件與其他部件的關聯性，從而沒有認識到在整個技術方案中的作用，僅僅只考慮隔熱部件的基礎作用，從而認定對比文件3的隔熱部件所起的作用與在本案例中所起的作用相同，則同樣會在創造性判斷中出現偏差。

從上述分析中可以看出，隨著熱絕緣連接部兩側所設置的部件不同，其在整個技術方案中所實現的作用也相應不同。因此，在判斷創造性的技術啟示時，不能僅僅判斷對比文件中是否存在熱絕緣連接部以及僅僅考慮熱絕緣連接部的基礎作用，還需要將熱絕緣連接部與其兩側所設置的兩個部件以及這兩個部件的工作方式或性質相關聯，判斷它們的協同作用，由此確定本案例或者對比文件中熱絕緣連接部所起的作用。也就是說，熱絕緣連接部不僅僅發揮自身的基礎作用，還與整個技術方案中其他技術手段關聯，相互配合，發揮了協同作用，而這個協同作用正是判斷是否存在技術啟示的關鍵所在，也是技術啟示“整體性”判斷原則的體現。

四、小 結

從以上兩個實際案例的分析可以看出，在判斷現有技術的技術啟示時，確定對比文件的技術手段所起的作用非常重要，如果沒有正確地確定該技術手段所起的作用，那么在判斷現有技術的技術啟示、判斷創造性時就會出現偏差。

在任何一個技術方案中，通常存在多個技術特征，往往這多個技術特征之間存在相互關聯、相互協同作用的關系，也就是說，一個技術特征所起的作用需要和其他技術特征相互結合來實現進一步的作用，進而解決不同的技術問題。我們在認定技術手段的作用時，不能將每個技術特征從整個技術方案中分裂出來，孤立地、分離地認定技術特征本身的基礎作用或普通作用，而是應當將該技術特征放到整個技術方案中，考慮它與技術方案中其他技術特征的關聯和協同，才能夠更加準確地理解發明或對比文件中相關技術手段所起的作用，從而才能正確判斷對比文件是否給出了技術啟示。反之，如果僅僅考慮技術特征本身所起的基礎作用，那么對技術啟示的判斷也相應地變成了技術特征本身是否顯而易見的判斷，因此技術啟示變成了技術特征的比對和拼湊，脫離了技術啟示的本質，從而使創造性的判斷出現偏差。

因此，在實際審查過程中，在確定技術手段的作用、判斷是否存在技術啟示時，應當考慮“整體性”判斷原則，不應僅局限于技術特征本身所起的基礎作用，而是應著眼于該技術特征與其他技術特征的關聯性，考慮相關技術手段在整個技術方案中的作用以及為整個技術方案所帶來的技術效果，這樣才能準確合理地認定技術啟示。

國家知識產權局專利局光電技術發明部。