西寧市人民政府關于印發西寧市“先照后證”改革后加強事中事后監管實施方案的通知

西寧市人民政府關于印發西寧市“先照后證”改革后加強事中事后監管實施方案的通知

寧政〔2016〕160號

各縣、區人民政府，市政府各局、委、辦：

現將《西寧市“先照后證”改革后加強事中事后監管的實施方案》印發給你們，請認真組織實施。

西寧市人民政府

2016年9月25日

西寧市“先照后證”改革后加強事中事后監管實施方案

為深化行政審批制度改革，推進政府職能轉變，強化部門監管責任，根據《青海省人民政府關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實施意見》（青政〔2016〕18號）精神，現結合我市實際，制定我市“先照后證”改革后加強事中事后監管實施方案。

一、總體要求

（一）指導思想

以黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神為指導，深入貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府的決策部署，轉變市場監管理念，明確監管職責，創新監管方式，規范監管行為，構建權責明確、透明高效的事中事后監管機制，努力維護公平競爭的市場秩序，促進我市經濟社會持續健康發展。

（二）基本原則

1.依法行政，強化監管。堅持用法治思維和法治方式履行政府市場監管職能，創新監管方式，加強事中事后監管，提升依法行政的能力和水平，切實做到“法無授權不可為”，更好發揮政府作用，推進市場監管制度化、規范化、程序化、法制化。

2.責任明晰，權責一致。依法界定、科學劃分政府及其部門監管職責。建立健全監管制度，落實市場主體行為規范責任、部門市場監管責任和政府領導責任。完善部門間各司其職、各負其責、相互配合、齊抓共管的工作機制，實現社會信用信息的綜合聯動運用，形成“一處違法，處處受限”的信用約束機制。

3.公正透明，高效便民。著力提高監管工作的公開性和透明性，保障市場主體和社會公眾的知情權、參與權、監督權。正確處理履行監管職責與服務發展的關系，注重檢查與指導、懲處與教育、監管與服務相結合，防止過度監管、不當監管，確保不缺位、不錯位、不越位。

4.綜合監管，社會共治。充分發揮信用管理在事中事后監管中的作用，完善信用體系，建立信用信息互通共享機制，加大失信懲戒力度。充分發揮法律法規的規范作用、行業組織的自律作用、輿論和社會公眾的監督作用，實現社會共同治理，推動市場主體自我約束、誠信經營。

（三）目標任務

堅持依法行政、放管結合，優化服務，圍繞市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，大力推進行政機關工作重心從事前審批向事中事后監管轉變，政府職能向創造良好發展環境、提供優質公共服務、維護社會公平正義轉變，加快構建行政監管、信用管理、行業自律、群眾參與相結合的綜合監管體系，逐步建立橫向到邊、縱向到底的監管網絡和科學有效的監管機制，營造有利于大眾創業、萬眾創新的統一規范、競爭有序的市場秩序，為我市經濟社會發展提供有力保障。

二、主要任務

（一）推行監管職責清單和行政審批事項目錄管理。

1.明確監管職責和責任分工。各級政府行政審批和行業主管部門要按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”原則，制定公布本地區各部門市場主體監管職責清單，以清單方式明確行政審批事項的審批部門和實施行業監管的主管部門的監管職責，建立健全行政審批、行業主管部門后續監管責任機制。各審批部門和行業主管部門要依據監管職責清單，制定本部門加強事中事后監管的監管辦法，明確本部門承擔的監管職責、法律依據、監管措施、工作機制等。（責任單位：各審批部門、行業主管部門按職責分工負責，時限：長期）

2.嚴格行政審批事項目錄。除法律、行政法規和國務院、省政府決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。市場主體從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應當依法報經相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向市場監管部門、市行政審批服務局申請登記注冊，市場監管部門、市行政審批服務局依法核發營業執照。市場主體從事工商登記前置審批事項目錄以外事項的，直接向市場監管部門、市行政審批服務局申請登記注冊，市場監管部門、市行政審批服務局依法核發營業執照。涉及后置審批項目的，申請人向市場監管部門、市行政審批服務局申請登記注冊領取營業執照后，向相關審批部門申辦行政許可證件。（責任單位：各審批部門按職責分工負責，時限：長期）

（二）完善協同監管機制

1.市場監管部門、市行政審批服務局實施登記“雙告知”制度。在辦理登記注冊時，市場監管部門、市行政審批服務局根據工商登記后置審批事項目錄告知申請人需要申請審批的經營項目和相應的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經營活動。同時，通過企業基礎信息共享平臺（以下簡稱共享平臺），實現市場監管部門、市行政審批服務局登記注冊信息與審批部門行政許可審批信息的雙向實時傳遞，并通過青海省市場主體信用信息公示系統（以下簡稱公示系統）向社會公示。經營事項的審批部門明確的，直接將市場主體登記注冊信息推送同級審批部門；審批部門不明確或不涉及審批的，及時將市場主體登記注冊信息在共享平臺上發布，相關審批部門或行業主管部門應隨時查詢，及時認領涉及本部門審批事項或屬于本部門主管職責的市場主體登記信息，將其納入監管范圍，依據職責做好后續監管工作。（責任單位：市場監管部門、市行政審批服務局、各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

2.落實部門監管責任。許可審批部門（市行政審批服務局除外）和行業主管部門均負有監管職責，對涉及行政審批的市場主體經營事項，以及不涉及行政審批但需要實施行業監管的市場主體經營事項，審批部門和行業主管部門要依據職責清單和監管辦法，履行主要監管職責，其他有關部門按照各自監管職責予以配合。

法律法規明確市場監管部門和監管職責的，嚴格依法執行。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件、證件，擅自從事經營活動的，由審批部門或行業主管部門依法查處；對已取得審批文件、證件，未取得營業執照，擅自從事經營活動的，由市場監管部門依法查處，有關審批部門予以配合；對涉及工商登記后置審批的事項，已取得營業執照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經營活動的，由審批部門或行業主管部門依法查處；對未取得審批文件、證件，擅自從事經營活動，涉及兩個以上審批部門或行業主管部門的，審批部門或行業主管部門在各自職責范圍內依法查處，并相互配合；對依法須取得營業執照即可從事經營活動，但未取得營業執照，擅自從事經營活動的，由市場監管部門會同有關行業主管部門依法查處。（責任單位：各審批部門按職責分工負責，時限：長期）

3.形成部門監管合力。在落實市場主體經營事項監管職責的同時，要加強對市場主體經營行為的監管。市場監管部門要加強反不正當競爭執法，嚴厲打擊侵犯商標專用權和銷售假冒偽劣商品的違法行為，嚴肅查處虛假違法廣告，嚴厲打擊傳銷，嚴格規范直銷，維護經營者和消費者的合法權益。市場監管、物價部門要加強反壟斷執法。其他部門要按照各自職責，依法依規查處市場主體違法經營行為，形成監管合力。各監管部門要強化協同配合，查處違法經營行為時，如不屬于本部門職權范圍的，要及時移交有關部門；涉嫌犯罪的，要依法移送司法機關追究刑事責任。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關之間的信息共享和協調合作機制，形成監管合力,實現后續監管無縫銜接。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

（三）推動監管方式創新

1.完善常態化監管機制。通過信息公示、隨機抽查、抽檢等方式，綜合運用行政指導、提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體的事中監管，及時化解市場風險。對存在違法違規行為的市場主體加大事后監管和處置力度。完善以隨機抽查為重點的日常監督檢查制度，制定完善食品藥品日常監管制度、重點工業產品質量追蹤監督目錄制度、安全生產監督檢查制度、環境影響檢查評價制度。建立以重點產品日常抽查為主，節令商品專項抽查、風險產品隨機抽查為補充的抽查制度，擴大隨機抽取檢查對象和隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查覆蓋面，及時公開抽查結果。注重抽查的科學性、有效性和系統性，并與信用記錄、聯合懲戒相銜接。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

2.建立風險監測防范機制。各地區及各審批部門和行業主管部門要加強對市場行為的風險監測分析，建立健全對高危行業、重點工程、重要商品及生產資料、重點領域的風險評估指標及風險排查監測、研判預警、應急處理、防控聯動等機制。完善區域產品質量和生產安全風險警示制度，重點加強對發生事故幾率高、損失重大的環節和領域的監管，防范區域性、行業性和系統性風險。廣泛運用大數據、物聯網等信息技術手段，增強監測和預判能力，經常性研判市場主體經營行為，主動發現違法違規線索，開展跟蹤檢查和專項整治，提高監管針對性和有效性。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

3.嚴格行政執法規范。各級行政機關要依法履行監管職責，做到“法定職責必須為”。要加大行政執法力度，強化制度建設，細化行政執法程序，規范執法行為，落實行政執法責任制。在檢查中發現行政相對人已不具備從事行政審批事項活動條件的，能整改的，責令限期整改；不能整改或者未按期整改到位的，依法進行處理；對于違反法律法規禁止性規定的市場主體以及達不到節能環保、安全生產、食品藥品質量和工程質量等強制性標準的市場主體，依法予以吊銷撤銷許可證，吊銷營業執照，列入經營異常名單和黑名單等懲戒措施，并依法作出相關責任人和從業人員禁入有關行業領域的決定。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

（四）建立信用約束聯合懲戒機制

1.加快部門信息歸集。市場監管部門、審批部門、行業主管部門要將企業申報的年度報告信息和即時信息、各部門的行政許可和行政處罰信息以及嚴重違法違規失信的“黑名單”信息依托青海省市場主體信用信息公示系統完整歸集在企業名下。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

2.推進信息公示工作。市場監管部門要通過青海省市場主體信用信息公示系統，認真履行公示市場主體信息的法定職責，督促市場主體履行信息公示義務，逐步豐富并完善市場監管登記信息、企業年報信息。2016年底前，依托共享平臺，初步實現各級政府有關部門統一通過公示系統，依法向社會公示其在履行職責過程中產生的市場主體信息，并對其公示信息的真實性、及時性負責。按照“誰產生，誰公示，誰負責”原則，市場監管部門公示履行職責過程中產生的市場主體注冊登記備案信息、動產抵押登記信息、股權出質登記信息、行政處罰信息及其他依法應公示的信息。其他部門公示履行職責過程中產生的涉及市場主體行政許可準予、變更、延續信息和行政處罰信息及其他依法應公示的信息。公示內容作為相關部門實施行政許可、監督管理的重要依據。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

3.實現信息互聯共享。2016年底前，依托“全國一張網”共享平臺，對各縣區政府、各有關部門產生的市場主體信用信息，實行開放共享和綜合應用，實現監管信息的互聯互通、實時傳遞和無障礙交換，提高監管效率和監管水平。各縣區政府、各有關部門要按照統一規范和標準，及時將本部門及下級部門需要實施聯合懲戒的信息推送到“全國一張網”共享平臺，及時下載市場主體市場監管部門登記基礎信息、企業經營異常名錄、嚴重違法企業名單和其他政府部門的有關信息，有效實施各類信息的互聯共享及應用。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

4.建立失信聯合懲戒機制。2016年底前，依托“全國一張網”共享平臺，實現體系完整、責任明確、高效順暢、監督有力的政府部門聯合懲戒失信主體工作機制。加強部門溝通協作，發揮聯動響應效應，形成“一處違法、處處受限”的聯合懲戒機制。

根據《青海省失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》（青發改外資〔2015〕1050號）的要求，各有關部門要對守信主體依法予以支持和激勵，對失信主體要綜合運用市場性懲戒、行政監管性懲戒、行業性懲戒、司法性懲戒和社會性懲戒等手段，在經營、投融資、土地供應、進出口、出入境、新公司注冊、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產經營許可、從業任職資格、資質審核等方面，將信用信息作為重要考量因素，對侵犯消費者合法權益、制假售假、未履行信息公示義務等違法行為，被市場監管部門列入企業經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的、稅務部門列入重大稅收違法案件當事人名單的、安全生產監管部門列入企業安全生產“黑名單”的、法院列入失信被執行人名單的，行賄犯罪檔案以及被其他政府部門列入失信主體名單的主體依法予以限制或禁入。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

（五）構建社會共治格局

1.強化市場主體責任。各地區、各部門要采取守信激勵和失信懲戒措施，引導市場主體在安全生產、質量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等各方面切實履行法定義務，使市場主體充分認識信用狀況對自身發展的關鍵作用，主動接受社會監督，提高誠信意識和自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯網為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

2.暢通投訴舉報渠道。拓寬公眾參與社會監督的渠道與方式。建立公眾舉報受理網上平臺，暢通投訴舉報“綠色”通道，鼓勵社會公眾通過互聯網、舉報電話、投訴信箱等渠道反映企業在產品和服務質量、違法經營等方面的問題，引導社會力量廣泛參與對市場主體的監督管理，形成監管合力。完善公眾投訴受理和督辦機制，設立互動式市場監管信息反饋平臺，及時受理并依法處置社會公眾的投訴，建立跟蹤投訴處理機制，加強對投訴的數據分析，對有多次投訴或不良評價的監管對象實施預警機制。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

3.推進行業自律。加快培育發展行業協會等社會組織，推動行業協會商會建立健全行業經營自律規范、自律公約和職業道德準則，規范會員行為。鼓勵行業協會商會制定發布產品和服務標準，參與制定國家標準、行業規劃和政策法規。增強參與市場監管的能力，建立政府部門與行業協會商會間的信息互聯共享、參與協作機制。發揮和借重行業協會商會在權益保護、資質認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。不得對轉移到行業協會實行自律管理的事項進行變相審批，不得向企業亂攤派、亂收費。支持行業協會商會開展行業信用評價工作，完善行業信用體系。通過政府購買服務等方式，委托行業協會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監管效果評估，推進監管執法和行業自律的良性互動。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

4.發揮專業組織監督作用。大力依靠消費者協會等社會組織作用，及時了解市場監管領域的突出問題，有針對性地加強監督檢查。積極支持有專業資質的會計事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測機構、信用評價機構等專業服務機構參與市場監督。支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等方式解決市場主體之間的爭議。積極培育、鼓勵社會信用評價機構發展，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息，為政府和社會了解市場主體提供參考。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

5.鼓勵社會和輿論監督。各地區、各部門要進一步健全公眾舉報機制，鼓勵社會公眾及時反映企業在產品和服務質量、違法經營等方面的問題，廣泛參與市場主體監督。健全公眾參與監督的激勵機制，完善有獎舉報制度，依法為舉報人保密。強化消費糾紛調處工作，提升維權成效。加強輿論監督，曝光典型案件，提高公眾認知和防范能力。對群眾舉報投訴、新聞媒體反映的問題，市場監管部門要認真調查核實，及時依法做出處理，并依法向社會公布處理結果。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

6.推進政務信息公開透明。堅持推進決策公開、執行公開、管理公開、服務公開、結果公開。通過政務信息公開和社會信息資源共享開放，進一步加大信息公開力度，提高行政機關職能、權力運行的透明度，為新聞媒體、行業組織、利益相關主體和消費者共同參與對政府活動和市場主體的監督創造條件。充分利用政務服務網上辦事大廳等線上平臺，全面公開行政審批事項辦理環節和要點，及時公布行政機關職能和權力調整情況，保障社會公眾的知情權和監督權。（責任單位：各相關部門按職責分工負責，時限：長期）

三、保障措施

實行“先照后證”改革是一項系統工程，涉及事中事后監管的部門多、范圍廣、情況復雜。各級政府及有關部門要高度重視，精心組織，周密部署，狠抓落實，強化問責。

（一）加強組織領導。各級政府及有關部門要強化責任意識，加強組織領導、統籌協調、跟蹤了解和督促落實，明確部門分工和監管責任，確保各項工作平穩有序。各地區、各部門要建立相應制度，結合本地區、本部門實際研究制定工作方案和實施辦法，細化監管措施，形成全市上下“一盤棋”、合力抓落實的工作格局。要把加強監管工作列入重要議事日程，切實加強組織領導，調整充實監管力量，保障工作經費，提高監管技術水平和能力，依法履行職責，確保改革措施有序推進、落實到位。

（二）加強宣傳引導。各級政府及有關部門要通過多種途徑、多種形式宣傳加強事中事后監管的意義和各相關部門的職責、措施，及時發布有關監管改革信息，加強重要監管工作和改革措施的解讀宣傳，鼓勵引導社會公眾廣泛參與，形成全社會理解改革、關心改革和支持改革的良好氛圍。同時加強執法人員培訓，不斷提高執法能力和執法水平。

（三）加強督查問責。各地區、各部門要加強對本方案貫徹落實的監督檢查，督導本部門、本系統有序推進各項工作，對協調配合不力、工作推進滯后、延誤改革進程的單位和個人，嚴肅追責問責。要將事中事后監管工作納入對各縣區政府、各相關部門的績效管理。綜合運用監察、審計、督查、行政復議等方式，加大對行政機關不作為、亂作為、以罰代管、失職、瀆職等違法違規行為的查處力度。對監管部門及其工作人員未按強制性標準嚴格監管執法造成損失的，要依法追究責任；對監管部門沒有及時發現、制止違法違規行為而引發系統性風險的，以及縣區政府長期不能有效制止違法違規行為而引發區域性風險的，要依法追究有關行政監管部門、各縣區政府主要負責同志直至政府行政首長的責任。因過錯導致監管不到位造成食品藥品安全、生態環境安全、生產安全等領域事故的，要倒查追責，做到有案必查，有錯必究，有責必追。

四、根據《國務院印發關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發〔2015〕62號）中提出的“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則和寧編委發〔2015〕28號規定，結合我市機構體制改革實際，各審批部門已劃轉至市行政審批服務局審批的事項，市行政審批服務局審批后，由行業主管部門履行監管責任。

五、本實施方案自2017年1月1日起實施。

附件：西寧市“先照后證”改革后相關審批項目監管職責清單（略）