軍民結合企業持續創新能力體系研究

索　晴

(哈爾濱工程大學 經濟管理學院，哈爾濱 150001；北京協和醫學院 研究生院，北京 100730)

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軍民結合企業持續創新能力體系研究

索晴

(哈爾濱工程大學 經濟管理學院，哈爾濱 150001；北京協和醫學院 研究生院，北京 100730)

[摘要]軍民結合企業在國防建設和國民經濟建設中扮演著重要角色。基于軍民結合企業可持續發展的創新能力的定義，從人員投入、資金投入和創新產出三個方面了解我國軍民結合企業發展的現狀和存在的一些問題。軍民結合企業可持續發展的創新能力具有不斷轉型性、積累性、動態性、開放性與保密性共存、風險性、社會性等特性。軍民結合企業可持續發展的創新能力體系，其構成要素包含持續技術創新能力、持續市場創新能力、持續管理創新能力及相關能力。

[關鍵詞]軍民結合企業；持續創新能力；能力體系構建

國防科技工業涉及一個國家的戰略問題，因此它在世界各國的國防與經濟建設中發揮的作用都不容小覷[1]18-39。作為政府所需軍用技術與武器裝備的提供者，國防科技工業的特殊性使得政府必須對行業的科研和生產過程進行嚴格控制與監督，出于對其戰略意義與特殊性的考慮，世界上各個國家一直都高度重視國防科技工業的管理。隨著全球軍事變革的加速推進，一些發達國家進一步加快國防科技工業轉型的步伐。在我國，國防科技工業的重要任務中就有要為全面建設國防科技現代化與國民經濟發展提供服務，要充分利用國防科技工業的能力、資源與科技優勢，為我國發展經濟和科技建設貢獻力量。目前，國防科技工業已經成為促進國家經濟發展的重要力量，而由軍轉民到軍民兩用再到軍民融合也成了國防科技工業轉軌過程中的發展趨勢。進一步地研究軍民結合企業持續的創新能力，構建軍民結合企業持續創新能力系統，對于提高軍民結合企業持續創新能力,增加兩種工業之間的相互融合,擴大和加強國防科技工業基礎，推動一批具有自主知識產權的核心技術和產品形成，更好地服務于國家未來軍事需求，實現國民經濟的可持續發展具有重要意義。

一、文獻綜述

國內外學者關于持續創新的研究主要有日本的野中郁次郎教授(Ikujiro Nonaka)從知識管理視角研究企業持續創新，提出持續創新是知識創新型企業的中心任務[1]。Meyer、Rothwell、Uzumeri認為企業保持競爭優勢，不在于產品或者服務本身，而在于擁有創新產品、過程與服務的能力。企業持續競爭優勢來源于持續創新[2-4]。Pohlmann 提出衡量企業在激烈的經濟環境中是否存在競爭力的最重要的指標就是持續創新能力，同時也提出了六條準則，包括持續創新非標準準則、困難準則、區域準則及組織依賴性等[5]。Boer認為企業積極主動地持續創新，能有效提升企業運營和戰略能動的能力，是企業經營、不斷地學習和改進，以及創新的融合。持續改進創新及成功的產品創新，有利于增強企業競爭優勢及持續成長能力[6]。

向剛全面地闡述了一些相關概念，包括持續創新和企業持續創新的特點和類型，也說明了它們之間的區別和聯系[7-8]。汪應洛深入研究了企業持續創新能力的策略、機遇和機制等問題[9-10]。段云龍等提出持續創新過程中最核心的是創新動力，構建評價模型[11]。索貴彬和趙國杰利用可拓物元模型評價了推動企業持續創新的主要動力[12]。段云龍根據企業持續創新能力框架,構建了基于制度結構的企業持續技術創新能力模型[13],趙忠偉和姜輝構建了企業核心競爭力評價指標體系以及模糊綜合評價模型，這些體系和模型都是基于企業持續創新的[14]。陳曉紅和馬鴻烈基于414家中小上市公司數據,針對科技型和非科技型兩類企業分別構建了技術創新模型,分析技術創新對兩者成長性的影響[15]。

二、我國軍民結合企業持續創新能力現狀

我國軍民結合企業現狀的特點：一是科技含量低，大多是一些機電產品，以微型汽車和摩托車為核心的支柱產業，但難以實現規模經濟，產品更新緩慢，因而大都處于虧損狀態；二是產業化程度低，大都處于小批量生產；三是對政府的依賴性太強，其依賴于政府的指令，需要政府及時投入資金，否則難以形成規模生產；四是具有很強的路徑依賴性，我國軍民結合企業發展歷程較短，且以軍轉民為主，可以說國家軍事發展戰略的演變貫穿了我國軍工企業調整過程的始末，具有很強的路徑依賴性。下面將具體從人員投入、資金投入和創新產出三個方面來分析我國軍民結合企業的持續創新現狀。

(一) 人員投入

為了加快國防科技工業的發展速度，增強我國國防整體實力，實現國民經濟的飛速發展，近年來我國越來越重視軍民結合企業的發展，加大了科技人力投入，科技人力資源總量呈現加速增長態勢，科技人才隊伍結構繼續優化，科技人力產出效率持續提升。科技人力規模不斷擴大，2008年我國科技人力資源總量達到4 600萬人，比2005年增加了1 100萬人，增長31.4%。其中大學本科及以上學歷的人數約為2 000萬，比2005年增長37.9%。自2000年以來，我國科技人力資源總量年均增長率為11.6%，其中大學本科及以上學歷的人數年增長11.3%。根據美國《科學與工程指標2008》，2006年美國有大學學位的科學工程勞動力總量為1 700萬人。我國本科及以上學歷科技人力資源總量已經超過美國。

但據世界統計年鑒顯示，2008年在每百萬人口中R&D人口數量這一指標統計的37個國家中，中國排在35位，僅高于墨西哥和南非。盡管我國R&D人口密度逐年增加，但2007年芬蘭、美國、日本、俄羅斯和韓國的每百萬人口中R&D人口數仍然是我國的8倍、5倍、6倍、3倍、4倍。從這一指標的比較中看出我國對R&D人力資源的培養和投入遠遠落后于部分國家。且企業持續創新需要大量相關專業的人才，國防工業企業的特殊性使得其對持續創新人才有著更加特殊的要求，目前，相關專業的人才還無法滿足國防科技工業的需求。

(二) 資金投入

通過對國防工業企業持續創新能力資金投入現狀的分析，可以在一定程度上了解國防工業企業對于持續創新能力培養的重視程度，也反映出創新過程中存在的一些問題。

在一般情況下，軍民結合企業科研經費分兩類。一類是政府立項的科研項目，主要有基礎研究、技術與開發研究和工程研制。另一類是企業自主創新經費，在通常情況下是企業內部研究開發的項目，主要有兩個階段：一是研究階段，主要是為獲取新的技術和知識等進行的有計劃成本的調查；二是開發階段，主要是在進行商業生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等。

通過對軍民結合企業持續創新能力資金投入現狀的分析，可以在一定程度上了解國防工業企業對于持續創新能力培養的重視程度，對國防工業企業持續創新能力的評價也就做到了有據可依。

我國國防資金投入從2004年到2011年呈現逐年上升的趨勢，而且國防費用投入平均增長率超過15%，國防費用支出的較快增長對軍民結合企業的發展具有積極影響，可以助推實現國防軍事的機械化、信息化，對提升軍民結合企業科研水平有很大的幫助，也對提升軍民結合企業的持續創新能力有很好的推動作用。

我國國防企業對科研的投入也越來越重視，以航空航天器制造業為例，我國高新技術產業 2007 年 R&D支出額為653億，航空航天器制造業的R&D支出額為43億。盡管航空航天器制造業R&D支出的絕對金額在高新技術產業中不是最高的，但是我們注意到2011年航空航天產業R&D強度為7.80%，是高新技術產業中最高的，表明我國航空航天器制造業正處在一個快速發展的上升時期。這在一定程度上說明了國防工業企業對于科研投入的重視并在實際上付諸行動，對于推動國防工業企業持續創新能力的提升有很好的表率作用。

但在資金投入方面還存在許多問題，以R&D投入指標為例，我國R&D費用投入量不夠并且結構不協調。R&D費用所占GDP百分比不足2%，而且近幾年來用于基礎研究的資金不足總金額的20%，與美國等國家之間還有很大距離。計劃經濟體制影響了我國的資源優化配置，使之處于長期不合理的狀況，我國一直屬于典型的政府主導型體制，原有的體制慣性導致了政府與企業在持續創新的投資中一直處于強弱極不對等的地位。

(三) 創新產出

創新產出能夠通過觀察我國總體創新水平現狀的數據折射出我國企業包括軍民結合企業的持續創新能力的現狀。2008年到2011年來，我國的知識產權授權量在逐年增加。知識產權授權量是科技產出的重要表現形式，也是企業進行持續創新(尤其是持續技術創新)產出的反映。而知識產權又通過發明，實用新型和外觀設計的形式表現出來。知識產權的授權量逐年增加正是我國知識產權取得了較大進步的體現，反映了我國整體的科技創新水平在不斷地提高。

但由于部分軍民結合企業的知識產權管理和保護不妥，有可能會破壞知識產權的有效性，知識產權的安全性有待提高。同時，有些企業并不是為了提高企業持續的創新能力為企業帶來效益而進行創新，而只是為了獲得知識產權而進行創造發明，這樣的創新實質上不一定能夠很好地為企業提供更大的利潤，推動企業的發展，并不能達到企業進行持續創新的目的和效果，也就不能很好地反映軍民結合企業的持續創新能力。

三、軍民結合企業持續創新能力特征分析

軍民結合企業是一類相對特殊的企業，它既具有一般企業持續創新能力特征的共性，也有自身在持續創新過程中的一些特性。綜合一些共性和特性，軍民結合企業持續技術創新能力的特征如下所述。

(一)軍民結合企業持續技術創新能力的積累性

企業的技術創新能力提升并非一蹴而就，而是由于企業研發團隊長期的積累和企業對于技術創新的持續投入而逐步增強。企業的組織成員針對已有知識的研究、實驗、經驗學習、吸收利用，形成技術創新績效。企業在進行持續的技術創新的過程中，逐步有了自己的技術知識的積累，以此形成企業的積累性的技術資源，使其他競爭企業短時間內無法超越。在此基礎上，不斷推廣連續性的優勢更迭技術，加大技術創新的成功率，以此將企業的技術創新影響力向外擴散，實現持續創新的戰略目標，達到形成以創新為主的持續競爭優勢的最終目的。

(二)軍民結合企業持續技術創新能力不斷轉型性

軍民結合企業技術創新能力的變革性體現為，在平穩市場中，不斷適應新的市場環境，進行技術革新；在動蕩市場中，企業自身技術水平不足以保持企業的競爭優勢，通過技術兼并和技術交易，提升企業技術水平，獲得企業發展需要的資源。當然，企業是一個有界限的組織而非一個無限領域的“技術王國”，不可能掌握全部的關鍵技術,必要的時候企業必須引入并吸收外部技術來滿足技術創新的知識需求。通過外部知識獲取行為獲得異質性知識，能夠提高企業的創新能力，加快新產品研發速度，增強技術的獨特性，但卻會給企業的技術創新帶來重大的結構性沖擊。軍民結合企業擁有軍品和民品兩個截然不同的市場，關鍵技術的需求缺口比處于任何一個單獨市場的企業都要大，這需要企業在引入更多外部知識創新的過程中,形成一個強大的創新文化的改變，所以為獲得創新優勢持續變革軍民結合企業的技術創新能力是極為重要的。

(三)軍民結合企業持續技術創新能力的動態性

一次技術創新并不難，難的是持續創新。無論是對于軍民結合企業還是對于民企來說，企業的持續技術創新能力都不是一成不變的。隨著企業內外部環境好轉或惡化，企業對研發投入的資金會發生增減，長期來看會影響企業的技術創新能力；研發團隊關鍵成員的流失或加入，直接決定了研發團隊的創新能力；隨著市場需求的變化和行業技術的革新，企業原有的關鍵技術會逐步喪失優勢，淪為被淘汰的技術之列，而企業所擅長技術創新領域變得不再為市場所需要。

在全球化和技術進步的影響下，企業的生存環境風云變幻。企業戰略、組織結構、生產工藝都隨著外部環境發生改變，進而影響企業的持續技術創新。企業競爭策略的變化不定會使得企業所擁有的技術或產品很容易被市場拋棄。因此,為了生存和可持續發展,企業必須進行相關領域的技術創新,這將影響技術提升的相關性，形成一個大范圍、多層次的動態創新過程，幫助企業提高技術應變能力。

(四)軍民結合企業創新的開放性與保密性共存

一方面，軍民結合企業持續創新是企業持續創新中的一部分，企業的持續創新有擴散性的特征，一旦企業創新形成，就會有同類型企業學習和模仿。在此過程中，信息和知識是不斷流通和傳播的，因此，軍民結合企業持續創新具有開放性。另一方面，基于國防科技工業的特殊性，它不僅僅是在市場里，還存在于國防的系統里，所以，在軍民結合企業進行創新時，需要對部分國防信息進行保護，這就形成了其持續創新能力的保密性。綜上，軍民結合企業的創新是開放性與保密性共存的。

(五)軍民結合企業持續創新的風險性

普通的企業持續創新的風險性一般來自市場，以及投入成本巨大和不可控因素。在市場里，風險與效益總是息息相關的。軍民結合企業在各方面進行創新，最終為了應對瞬息萬變的市場，設計的可行性、推進的可控性與市場的變動性也是時刻存在的，所以創新活動并不一定能實現企業的目標，也可能達不到理想的效果。同時，在軍民結合企業技術創新的過程中，投入和成本巨大加上外部不可控的因素頗多，又大大增加了風險性，這在企業的技術創新中體現得尤為明顯。軍民結合企業與普通行業企業的不同在于其與國防掛鉤，這又加大了軍民結合企業在創新過程中的壓力和風險性。

(六)軍民結合企業持續創新的社會性

軍民結合企業持續創新的社會性體現在兩個方面，一是軍民結合企業作為市場里的一個主體，積極參與市場活動。在進行創新的過程中，會不斷與同類型的其他企業或者其他不同類型的企業有信息交流、合作創新或者競爭比較，或者在企業創新完成后，也會被其他企業模仿和學習，這都體現出軍民結合企業創新過程廣泛的參與到社會中；另一方面，國防科技工業的重要性導致軍民結合企業在社會上備受關注，其一舉一動都引人注意，這又增強了軍民結合企業的社會性特征。

四、軍民結合企業持續創新系統建設與分析

(一)軍民結合企業持續創新系統建設

企業不斷創新是一個系統性強、著眼整體并且集成度高的持續過程[16]。軍民結合企業不斷創新的能力是企業根據國防安全和國民經濟建設的需要，不斷創新集成的各種生產要素獲得可持續的競爭優勢,從而獲得盈利潛力的能力，進而使企業比競爭對手具有更顯著的優勢，為目標市場提供更高顧客讓渡價值的產品或服務。軍民結合企業不斷創新的活動涉及很多方面，如生產、經營、組織和管理等，正是活動的這種廣度表現了持續創新能力的綜合性[17]。通過對軍民結合企業持續創新能力特征及影響因素的分析，在借鑒現有研究成果的基礎上，綜合軍民結合企業的特點，建設企業的可持續創新能力體系，軍民結合企業形成和建立新的管理制度與方法體系需要持續管理創新能力的支撐，軍民結合企業通過不斷地創新管理能力來調控經營活動中各種因素的創新,促進再創新能力系統工作,因此,軍民結合企業要想實現持續創新能力系統就要不斷創新管理能力，它是決定其他三項創新能力的關鍵因素；軍民結合企業通過不斷的技術創新持續推出創新產品和創新的服務，是企業追求可持續發展的經濟效益的最重要表現形式；軍民結合企業通過持續市場創新能力將企業的創新成果持續地以滿足市場需求，也是企業持續創新的最終目標。

(二)軍民結合企業持續技術創新系統分析

軍民結合企業的持續技術創新能力主要是指在國家政策及資金的指導下，結合市場需求，企業根據外部技術環境的變化和知識的積累，并與企業自身已有的技術資源相結合，從而改進現有技術或開發新技術，同時,加強持續集成的資源研發能力,不斷進行的技術創新能力。軍民結合企業體系結構是多層次、持續的技術創新能力,它包括持續技術創新績效和持續技術創新過程性能的能力。持續技術創新績效能力包括經濟效益、直接的技術效益和技術積累的效果；持續創新過程能力包括企業R&D投入保障能力，企業學習、理解、運用、再創造能力，企業與高校等專業機構合作技術創新能力，企業研發部門與其客戶、競爭者、生產部門、研發部門之間合作技術創新能力。

軍民結合企業的持續技術創新的過程能力和績效能力，從技術創新的過程和成果兩方面，共同構成了持續的技術創新能力[18]。從軍民結合企業管理的角度看，技術創新在其持續創新能力中扮演著重要角色。在當下開放式的創新環境下，科學技術正朝著綜合性的方向發展，技術創新的復雜性也在與日俱增，這種情況下，企業不能再只局限于內部條件而應當努力尋求外界環境的推力來使自己的技術創新能力得以更進一層。

軍民結合企業持續市場創新能力是企業通過持續研發新產品、開拓新市場，從而滿足或以此激發顧客需求的能力，同時在此過程中企業以微觀的市場創新對整個市場的創新格局和機制產生影響。持續市場創新能力對于軍民結合企業來說，是將技術創新的成果推向市場，獲得經濟效益和社會效益的關鍵。軍民結合企業生產的軍品一般由政府規劃產品的種類并買單，只在軍工企業領域進行競爭，面臨的市場壓力較小；民品則面向普通大眾，與普通民企、國企甚至實力強大的外企進行激烈競爭，面臨的市場壓力較大，因而軍民結合企業的持續市場創新能力在民品的競爭中顯得尤為重要。

軍民結合企業持續市場創新能力主要體現在企業對實際和潛在市場需求變化的預測能力、企業市場機遇的捕捉能力、企業市場資源獲得和新組合能力、企業產業鏈中和產業鏈外的合作共贏能力、企業開發新市場的能力、企業營銷組合實施與創新能力。

企業持續管理創新能力是在激發起企業員工創新潛力并形成集體力量的前提下，通過將其分散的各種資源高效地結合起來，尤其是持續地使企業人力資源與創新行為相結合，在進行企業持續的創新活動時形成的[19]。軍民結合企業持續管理創新能力系統主要由投入、轉化、產出三個方面構成。投入部分分為創新意識投入、員工素質投入、管理創新經費投入三部分。軍民結合企業持續管理創新能力系統轉化部分主要由戰略管理創新能力、制度機制創新能力、組織管理創新能力構成。戰略管理創新能力站在戰略的角度上，協調各個創新要素，始終以培養和加強企業持續創新能力為核心。體制機制創新能力是指不斷地對技術創新所要求的各類制度規則完善和更新，不斷地改進使其滿足不同的發展需求，充分發揮作用,加強系統耦合的實現機制。持續管理創新能力是從整體上進行規劃實施技術創新活動的能力。

繼續受益能力指的是軍民結合企業持續的技術創新、管理創新和市場創新或內化的過程中受益的能力。軍民結合企業持續創新受益獲得能力具有兩個方面的含義：非經濟效益獲得能力、經濟效益獲得能力。軍民結合進行持續創新獲得的非經濟效益，是指其在進行持續創新的過程中所獲非經濟效益，具體來說包括軍民企業在進行創新活動之后，其優良的產品以及先進的服務理念收獲了社會公眾和企業員工的良好口碑；軍民結合企業的持續創新活動還能促進其所在行業整體技術水平的提升，企業要想在行業內取得競爭優勢就必須加強自身的創新能力，優勝劣汰。企業的持續創新活動必然會給同行業的企業帶來壓力，其他企業必將投入更多的資源進行創新，這樣必然會促使行業整體創新能力和技術水平的提高。軍民結合進行持續創新獲得的經濟效益，是指其在進行持續創新的過程中獲得經濟效益，主要由以下五個方面構成：產品銷售收入增長率、創新產品成功率、創新產品市場占有率、企業利潤增長率、企業專利的申請數量和授權數量。綜合反映軍民結合企業在市場競爭中的地位和持續創新效益的實現能力。

五、結論

軍民結合企業是軍民兩用技術相互轉移和互動轉化的載體，在對軍民結合企業持續創新能力含義界定的基礎上，從人員投入、資金投入和創新產出三個方面了解我國軍民結合企業持續創新能力發展的現狀以及一些問題，再通過對軍民結合企業可持續發展的創新能力特征的分析，加深對其進行持續創新的理解。最后構建了軍民結合企業持續創新能力體系，包括持續技術創新能力、持續市場創新能力、持續管理創新能力及相關能力，并對其構成要素及相互關聯關系進行了深入分析。揭示了軍民結合企業持續創新能力體系構成要素間的關聯關系。為增強軍民結合企業持續創新能力、促進軍民結合企業健康成長提供了科學的參考。

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〔責任編輯：劉陽〕

[中圖分類號]F273.1

[文獻標志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)03-0130-06

[作者簡介]索晴(1981-)，女，北京人，博士研究生，助理研究員，從事技術創新管理研究。

[基金項目]國家自然科學基金項目“基于知識管理的科技成果轉化機理、模型及政策研究”(70903015)；國家軟科學項目“軍民結合創新體系知識產權戰略管理系統及政策研究”(2010GXS5B173)

[收稿日期]2015-10-10

·創新發展專題·