杰出科學家行政任職的概念界定、類型劃分與狀況概述

徐祥運，蔡振東，林　琳

(1.北京大學　教育學院，北京　100871；2.東北財經大學　公共管理學院，遼寧　大連　116025；3.東北大學　馬克思主義學院，遼寧　沈陽　110169)

杰出科學家行政任職的概念界定、類型劃分與狀況概述

徐祥運1,2，蔡振東3，林琳2

(1.北京大學教育學院，北京100871；2.東北財經大學公共管理學院，遼寧大連116025；3.東北大學馬克思主義學院，遼寧沈陽110169)

在借鑒國內外學者相關研究成果的基礎之上，首先，詳細界定了“杰出科學家”及“科學家行政任職”的概念：“杰出科學家”系指在科研工作中取得重大成就，并獲得重大科學榮譽和同行認可的科學家。“科學家行政任職”系指科學家在其所研究的專業領域內有了一定學術地位以后，開始承擔各種非科研職務，成為各種管理者、咨詢者、決策者甚至是國家官員的現象。進而，明確區分了杰出科學家的任職類型。最后，系統概述了中外杰出科學家的行政任職狀況。

杰出科學家；行政任職；任職類型；任職狀況

一、杰出科學家的概念界定

（一）科學家的概念界定

科學家是在歷史上出現很遲的社會角色，在17世紀中葉以前，英語中并沒有“科學家”這個詞匯。英國維多利亞時期，知識界的著名代表人物休厄爾創造了許多與科學有關的詞匯，其中包括“科學家”這個重要的名詞。但即使在休厄爾創造了這一詞匯后，許多從事科學研究的人實際上并沒有被描繪為科學家?？茖W家社會角色的形成經歷了一個漫長的歷史過程?？茖W體制化的開端源于17世紀英國上層人士將科學活動作為業余愛好的社會風潮，到1660年英國皇家學會作為第一個正式的科學組織出現伊始，“科學家”才真正成為一個被社會認可的角色身份。在19世紀的西方國家，隨著大學、工業和政府機構的發展，科學家逐步實現了職業化，成為專門性的社會職業角色。隨著時代變換，科學家所承擔的具體角色內容也在不斷地更新豐富。

時至今日，“科學家”已成為家喻戶曉的詞匯，科學家作為一種專門的社會職業角色也完全被社會大眾所接納認同，但是，對于科學家這一社會角色應當包含什么樣的角色內容，“科學家”一詞的精確定義究竟是什么，答案往往仁者見仁，智者見智。甚至還有學者認為：“科學家不僅是從事科學研究的人，也要具有科學精神，科學家是否充滿科學精神是科學家區別于社會其他職業的關鍵所在，并非每個從事科學研究的人天生地和自動地擁有科學精神，這需要長時間的培養和實踐檢驗才能確認?！盵1]

依據國內科學社會學學者的一般性理解，成為一名“科學家”應滿足以下角色要求：首先，接受完整高等教育和某一科學專業的系統訓練；其次，以科學研究和專業技術工作為職業且持續時間長；第三，在某一科學專業領域做出了一系列科研創新成就且獲得普遍認可[2]43-55。

在參考了多位學者的研究成果及各類文獻資料后，本文依據研究的需要，決定采用經濟合作與發展組織（OECD)對“科學家”這一名詞的定義：系統地接受科學專業領域的高等教育和系統訓練，以從事科研活動為職業，并取得具有獨創性的科學發現或技術發明成就的科研工作人員[3]。

（二）杰出科學家的概念界定

在辭海中，“杰出”一詞是指相較于同類群體具有出眾的才能與成就的意思。上文已經提及，“科學家”是指“系統地接受科學專業領域的高等教育和系統訓練，以從事科研活動為職業，并取得具有獨創性的科學發現或技術發明成就的科研工作人員[3]”，則“杰出科學家”就要在這個基礎上具備更高的角色要求，通常是指“在科研工作中取得重大成就，并獲得重大科學榮譽認可的科學家[4]”。因為科學家所創造的科學成就種類繁多，并且具有非科研人員難以完全理解的專業屬性，無法直接對各項科學成就的重要性進行準確判斷，因此在科學社會學研究領域中，學者們一般從科學家們依靠其科學成果所獲得的科學榮譽級別和影響力來判別其重要性。依據國內學者的研究成果，本文將以下三類科學家劃歸在杰出科學家群體之內：一、獲得某種重大獎勵或特殊榮譽者，如獲得諾貝爾獎、當選為國家科學院院士的科學家；二、被著名人物辭典收錄，如《中國現代科學家傳記》收錄的科學家；三、國立大型實驗室和科研機構的科研骨干科學家和學科科研領軍人物[2]43-55。

隨著現代科學建制化的不斷發展，各個國家都已形成相對穩定的科學共同體體系。如同其他社會共同體一樣，在科學共同體中也存在明顯的社會分層現象。在不同國家的社會環境下，影響科學家在科學共同體中的分層地位的社會資本是有所不同的，但無論在哪個國家與社會，科學的貢獻與成果的重要性，以及科學獎勵系統依據科學成果與貢獻授予科學家的榮譽性獎勵都是影響科學家分層地位的主要社會資本?？茖W共同體的分層體系呈現金字塔結構，真正處于金字塔頂端的是能極大地推動科學事業及人類社會進步發展、在人類文明歷史中占據舉足輕重的地位的曠世奇才，比如牛頓和愛因斯坦。默頓曾評價道：“科學天才在功能上等價于許多不同的在才華上略遜一籌科學家們所起的作用，所以天才在推動科學發展過程中，扮演權威的角色，推動科學加速或延緩發展[5]511。”

盡管天才科學家對推動科學事業的發展具有不可估量的強大作用，但這樣的天才人數極其稀少，對于每個國家和社會來說都是可遇而不可求的，在一定歷史時期內無法構成一個具有一定人員數量、組成相對穩定的群體。在科學金字塔分層體系中，緊接著在這些天才之下的是一批杰出的科學家組成的科學精英群體，如若要將天才科學家歸類于某一科學共同體層級之中，那么天才科學家亦屬于杰出科學家群體的一員。杰出科學家群體的成員數目也非常少，數以萬計的知識分子和科技人員在科學建制中從事工作，只有千把人憑借自身卓越的科學成就躍入這一精英階層，他們在科學共同體中占據權威地位，掌握科研資源的分配和科學機構的具體運轉。所以，諸如諾貝爾獎獲得者和國家科學院院士這樣的科學家精英群體，他們并非全部都是科學天才，但他們是國家甚至世界科學事業發展的領導力量和持續動力?？茖W事業的發展和進步不僅需要像愛因斯坦和牛頓這樣的天才奠基者，也需要杰出科學家群體作為中流砥柱支撐起整個科學大廈。

二、杰出科學家行政任職的定義及類型劃分

杰出科學家在其所研究的專業領域內有了一定學術地位以后，開始承擔各種非科研職務，成為各種管理者、咨詢者、決策者甚至是國家官員。在一個國家一段時期內，若參與行政管理事務或直接從事政治活動的科學家人數眾多，則形成該國科學界科學家行政任職現象[6]。本文所要研究的科學家行政任職問題，就是指科學家在保留科研角色不變的前提下，同時兼任各種行政管理職務，甚至參與國家政治治理活動的現象。

依據不同的研究意圖和理論視角，國內外的科學社會學學者分別從不同角度歸納和劃分了科學家行政任職的類型，學者們關于科學家行政任職類型的研究和論述大致可總結為以下三類。

巴伯依據科學家擔任行政職務的機構單位，將科學家區分為：1、大學與研究院所中任職的科學家，主要擔任研究和教學的職能，偶爾也兼任系主任、院長、研究所所長等管理職位；2、企業中任職的科學家，與企業之間是雇傭關系，幫助企業完成科技研發與管理的任務；3、政府中任職的科學家，主要擔任科研顧問，為政府決策的制定提供科學理論參考依據，或是參與政府交予的科研課題[7]。

默頓認為科學家在科學共同體內部承擔的社會角色主要有四個類型：研究角色、教學角色、管理角色和把關者角色[5]713-715。其中研究角色是為促進科學知識的增長做準備的，處于核心地位，其他角色在功能上附屬于它；教學角色主要的職責是傳播科學知識，比如教師等職業；科學家的管理角色在通常意義上被稱之為“行政管理”，這一術語包括的組織環境范圍很廣，從臨時設立的咨詢或政策制定委員會、小規模科學研究的指導管理，到角色完全專門化的專職“科學管理者”，由于它涉及資源在各學科、各群體及其成員中的分配，一些“非行政”科學家也會參與到行政管理活動之中；把關者的職位主要表現為評議人、期刊編輯、審稿人、同行評議專家，主要對科研人員、科研資源設備條件、獎勵的分配、學術論文的發表發揮影響[5]713-715。

依據國內學者徐飛、汪士的研究，按照科學家行政任職的職位性質，杰出科學家的行政任職類型可劃分為輔助管理型任職、行政管理型任職、趨政型任職[2]43-55。輔助管理型任職是指與科研活動本身密切相關的管理職務，主要負責協調科研人員和資源、規劃科研環節，提高科研效率的職能，如高校和科研機構的教研室主任、系主任、實驗室主任等；行政管理型任職是指管理各類學術機構的教學、行政活動以及對外聯系的領導崗位，這些職位與正式的行政級別掛鉤，如高校學院院長、中科院下屬研究所所長等處級單位編制；趨政型任職是指行政級別較高，具有切實的行政權力及影響力的職務，如高校校長、中國科學院院長等廳、局、部級職位[2]43-55。還有的科學家直接參與政治治理活動，在政府部門中擔任各個行政級別的公職，但這類任職的科學家人數較少，因而不做單一類型的劃分，包括在趨政型任職的范圍之中。

至于其它諸如期刊刊物的編輯、編審、相關顧問職位、學會理事等科學家利用個人業余時間或機動時間完成的工作，和各種科學專業委員會委員、政協委員、人大代表等榮譽性任職不在本文關于科學家行政任職類型的劃分范圍內。因為這類任職只占用科學家的業余時間，并不具有飽滿的工作量，對科學家發展的影響是有限的。相較于上文劃分的行政任職類型而言，這類任職可視作虛職。

三、中外杰出科學家行政任職狀況概述

科學這個行業有著明確的職業壁壘，同時對從業者的要求也比其他社會職業更加嚴格。來自學術機構、企業和政府部門三個領域的科學家共同構成科學家的整體?？茖W家的角色就是在這三種職業崗位上不斷創造科學成果，為人類福祉的提升而努力，實現自己的歷史使命。

隨著社會的發展，科學領域與其他社會生活領域的交織滲透越發緊密，科學對國家經濟、政治及文化等各個方面都起到關鍵性的影響作用。科學組織的日益官僚化使得大量的科研管理職位不斷出現，政府部門在決策與咨詢方面也愈發依賴權威科學家對專業領域問題的意見，適應這種客觀的社會需求，杰出科學家行政任職現象就應運而生。與其他社會成員一樣，科學家亦具有“經濟人”的社會身份，科學界的制度規范及價值理念并不能完全決定科學家的角色選擇，阻斷科學家對于行政權力與附加于其上的各類資源的向往是很困難的，所以行政任職現象在中外杰出科學家群體中都會出現，但因各國的科學建制化程度及科學家職業化模式不同而形成各不相同的特征。

（一）中國杰出科學家行政任職狀況概述

在不同國家與區域的政治制度、文化傳統、科研體制背景中，會形成各不相同的科學家職業化發展模式和群體行為特征。中國科學體制化的獨特發展路徑使得中國杰出科學家群體具有區別于西方科技發達國家杰出科學家群體的國情特征，其中之一就是行政任職者眾多，任職范圍廣、時間長、影響深遠。

中國科學家的角色是從倫理哲學家中分化出來的，以倫理道德為價值本位，帶有濃厚的政治色彩和倫理意義[8]981-985，古代科學家張衡就是一個典型的例子，“佐國理民，立德立功”，科學成就是其政治抱負的載體。在鴉片戰爭之后，中國科學建制化開始萌芽，西方科學技術開始傳入我國，中國知識分子關心、支持、引進科學技術的目的在于“師夷長技以制夷”，帶有明顯的功利意圖和政治目的，科學未能憑借自身價值而獲得獨立的社會地位，科學存在的意義是依附于政治需求之上的。并且，與西方自治獨立的科學體系不同，從科學建制化的初始，中國科學體系就一直是在行政體系的框架下運行的，科研機構的職能構成一直沿襲學術研究職能與行政管理職能交叉滲透的體制設計，科學活動不可避免地受國家行政部門的干預和影響，行政權力資本對科研資源的配置起決定性作用。同時，這種科學體制也為科學家的行政任職選擇提供了制度便利和合法性依據。

在“官本位”倫理價值觀的影響及中國非自治性的科研體制背景下，許多中國科學家出于政治需要、科研需要和本人意愿的多重考慮，在保留科研職位的同時兼任行政管理職位或直接從政。對中國杰出科學家行政任職的調查結果顯示：基礎研究領域中的中國杰出科學家有八成以上曾經擔任過行政任職或正在擔任行政任職，人數眾多、比例可觀，尤其在中老年杰出科學家中表現尤為突出[8]981-985。行政任職具體職位涉及高校和科研院所的系主任、院長、研究所長、校長、國家重點實驗室主任以及國家處、廳、局、部長等，具有切實的行政權力和政治影響力，有些杰出科學家從職業生涯早期就開始擔任各種行政管理職位，并且縱向升遷特點顯著，行政任職貫穿整個科研生涯，對科學家個人和科學共同體的發展都具有深刻影響。

在中國，中國科學院院士是中國杰出科學家的典型代表群體，這一精英群體的職業化發展理所當然地引發學界和社會的廣泛關注。社會各界對于“官員院士”和“院士官員”現象的討論和關注，是中國杰出科學家行政任職問題顯性化的重要表現，也表明了行政任職過多是中國杰出科學家群體職業化發展面臨的現實問題。

（二）國外杰出科學家行政任職狀況概述

在西方科技發達國家，科學家的角色是從自然哲學家中分化出來的，以“自由、獨立、民主”為價值本位的，他們追求對自然的真理性把握；追求科學技術的社會功能；追求凝結在宗教里的價值目標——科學行善[5]725。在科學理性精神的引導下，西方科學家在選擇科學研究事業作為職業時通常出于對科學研究活動的興趣與熱愛，還有為人類知識增長做貢獻的歷史使命感。因此，西方科學家一旦進入了科研領域，就會專心致志地從事科研活動，很少在隨后的職業生涯中轉變社會角色。大部分科學家只有在年齡增長，科研創造力下降后，才會轉而選擇參與行政管理事務，以行政資本作為逐漸衰落的科研資本的替代補償，以維持在科學共同體中的地位等級。并且，西方科學建制化相對成熟，科學體系已經形成一套完善的規章制度，這些法律條例也會限制科學家的角色選擇與轉換。西方科學家不僅嚴于律己，社會輿論也不斷督促科學家恪盡職守。

但隨著科學建制的科層化、官僚化特點日益顯著，科研機構中全職的行政管理職位不斷增長，由于它涉及資源在各學科、各群體及其成員中的分配，這種官僚化使得更多的科學家參與到行政管理活動之中，對科學家職業化發展的影響力也在逐步增加[5]725。比如德國物理學家、諾貝爾物理學獎獲得者沃納·卡爾·海森堡，在1942-1945年間任柏林大學威廉物理研究所所長，1946-1958年間任哥丁根大學普朗克物理研究所所長，1958-1970年間任慕尼黑大學普朗克物理和天體物理研究所所長。海森堡所擔任的行政管理職位都是由科研活動本身衍生的，這種帶有學術交流性質的職位流動在國外科學家的行政任職中表現很突出，也是與中國杰出科學家行政任職的重要區別。

杰出科學家的行政任職選擇不僅局限于科研機構的行政管理職位，當科學家由于突出的科研成果在專業領域獲得權威地位之后，其中一些成員就會憑借自身雄厚的科研資本直接參與政治治理活動，成為政府部門的行政領導者。比如諾貝爾物理學家獎獲得者朱棣文，在1983-1987年擔任美國電話、電報公司貝爾實驗室量子電子學研究部主任，1990年起擔任斯坦福大學物理系主任，2003年成為美國政府能源部長。但西方科技發達國家的杰出科學家擔任行政職務的人數在總體規模上來說并不多，這得益于西方科學界明確嚴格的規范制度的限制，社會公眾輿論對科學家職業行為的監督以及科學家本人對科學價值規范的高度遵循、對角色選擇問題的清晰認知和反思，這也是我們在研究和處理中國杰出科學家行政任職問題時值得借鑒的地方。

[1]李醒民.科學的文化意蘊[M].北京:高等教育出版社,2007.280.

[2]徐飛,汪士.科學家行政任職研究[J].科技進步與對策,2013,(6).

[3]嚴建新.基礎研究中職業科學家的自立性問題研究[D].大連理工人學,2009,(8).

[4]李醒民.科學家及其角色特點[J].山東科技人學學報,2009,(6):1-12.

[5][美]R.K.默頓.科學社會學[M].魯旭東,林聚任,譯.北京:商務印書館,2004.

[6]李醒民.小議科學家與政治[J].科學與民主,2011,(7):18-20.

[7][美]B.巴伯.科學與社會秩序[M].顧昕,譯.北京:三聯書店,1991.120.

[8]徐飛,汪士.杰出科學家行政任職對科研創新的影響[J].科學學研究,2010,(7).

An Overview on Concept definition、Type classification、Condition about Outstanding Scientists

XU Xiang-yun1,2,CAI Zhen-dong3,LIN Lin2
(1.Department of Economics of Education and Management，Graduate School of Education，Peking University，Beijing 100871，China；2.School of Maxism，Northeastern University,Shenyang 110169，China；3.Department of Sociology, Dongbei University of Finance and Economics,Dalian 116025,China)

On the basis of research results domestic and abroad,this paper first defines“outstanding scientist”and“Scientists Administrative Positions”who refer to the scientists who have made great achievement on science research and recognized with scientific honors,while Scientists Administrative Positions refers to the scientists of certain academic position in their area of study before suggesting non-research positions of a variety of management,consultants,policy makers and even officials.And this paper also distinct types of administration of outstanding scientists before deciding on system overview of the administrative situation of the both domestic and abroad.

Outstanding scientists;administrative;types;position

N031

A

1008-2395(2016)04-0139-05

2016-05-20

基金課題：遼寧省社會科學規劃基金項目（L13DSH021）。

徐祥運(1963-)，男，北京大學教育學院博士生，東北財經大學公共管理學院教授，主要從事科學社會學、科技政策與管理；教育社會學、教育經濟與管理研究；社會學理論與社會問題研究。蔡振東(1989-),男,東北大學馬克思主義學院博士生，主要從事科學社會學、技術社會學、教育社會學研究。林琳(1988-)，女，東北財經大學公共管理學院社會學系研究生，主要從事科學社會學研究。