社會科學學術期刊編輯規范化與標準化?一個三維一體的研究框架

張　鵬　廖中新

（西南財經大學，四川　成都　610074）

社會科學學術期刊編輯規范化與標準化?一個三維一體的研究框架

張鵬廖中新

（西南財經大學，四川成都610074）

質量是學術期刊生命，學術期刊編輯規范化與標準化是學術期刊質量重要保障。編排體例是形式保障，編輯規程是內部程序保障，評價體系是外部激勵，三者共同維護學術期刊質量。從提升學術期刊質量視角，由編排體例、編輯規程和期刊評價三者構建研究框架，發現當前我國社會科學學術期刊編輯工作規范化與標準化水平較低。因此，一方面要加大社會科學學術期刊標準與規范的制定力度，提升標準化與規范化水平，建設由國家標準、行業標準、地方標準、機構標準、單位標準組成的多層次標準體系；另一方面要厘清學術期刊編輯規范與標準的制定權力歸屬，形成由學者主導，編輯機構、傳播機構、評價機構和監管機構協同的標準和規范制定原則。

社會科學學術期刊；編輯規范化與標準化；期刊質量

一、引言

隨著全球化、現代化、信息化飛速發展，各種標準化組織（如國際標準化組織，ISO）相繼成立，全球各領域標準化步伐加快，我國國家標準也加大與世界接軌力度，形成由國家標準、行業標準、地方標準、企業標準四個層級與法律、法規、標準和規范四種基本形式組成的標準體系。我國新聞出版業標準化始于1990年《編輯作者常用國家標準》[1]的出版，主要內容是一系列與編輯出版相關的法律、法規、標準和規范。但正如傅祚華所言，“目前出版領域標準化尚處于落后狀態。許多應該形成標準的操作，尚未制訂出標準。有些標準雖已出臺，但未得到廣泛認可。有些似乎無爭議的標準也未得到充分實施。”[2]總之，我國出版業規范化與標準化程度較低，實施、執行力度更低，此特征在學術期刊中體現明顯。國家新聞出版廣電總局2014年4月3日發出《國家新聞出版廣電總局關于規范學術期刊出版秩序促進學術期刊健康發展的通知》（新廣出發[2014]46號），對此現象提出了規范化辦法與措施。

學術期刊編輯規范化與標準化是學術期刊質量重要保障。編排體例是學術期刊質量形式保障，決定編輯質量；編輯規程是學術期刊質量內部程序保障，決定刊物與刊物登載文章的學術質量；學術期刊評價是期刊質量外部激勵，質量評價體系直接決定刊物辦刊導向。三者共同維護學術期刊質量。但在社會科學學術期刊現有研究中，對編排體例、編輯規程和期刊評價三者中某一方面研究較多，而較少將三者聯系起來建立研究框架。因此，本文針對社會科學學術期刊學術特性，從提升學術期刊質量角度，將社會科學學術期刊編排體例、編輯規程和期刊評價三方面聯系起來，綜合考查當前我國社會科學學術期刊編輯工作規范化與標準化研究現狀。有助于厘清當前我國社會科學學術期刊編輯工作規范化與標準化實施現狀，以期為學術期刊編輯實務提供借鑒，為修訂和完善學術期刊編輯規范和標準提供依據與參考。進一步為學術期刊編輯規范化和標準化學術研究提供基礎性與方向性思考。

二、社會科學學術期刊編排體例相關研究與評析

社會科學學術期刊編排體例是指社會科學學術期刊登載學術論文編排形式，主要包括題目、作者署名、摘要、關鍵詞、引文、正文、參考文獻等項目具體標準。目前我國社會科學學術期刊編排體例體系主要包括：第一、國家推薦標準，即由《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》（GB/T7713-1987）到《文后參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2005），再到《信息與文獻參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2015），經歷三次發布，兩次修訂。第二、一個機構規范，即《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范（修訂本）》（CAJ-CDB/T1-2006）。第三、一個行業規范，即《中國高等學校社會科學學報編排規范（修訂版）（1999）》。第四、單位規范，即各雜志社或者編輯部自定標準，往往以投稿須知形式表述。

編排體例相關研究最早可追溯至20世紀90年代，近些年仍是編輯學界討論熱點之一。主要可從編排規范中具體性技術性問題研究與編排規范整體性研究兩個方面概述。

（一）編排規范中的具體性技術性問題研究

韋俊謀討論序號的標點、序號形式、注釋號在文中位置、文后參考文獻著錄格式以及文內題等問題[3]。廖粵新、汪敏就國內學報與國外學術期刊在頁碼編排、封頁和目次頁三個方面的異同作比較研究[4]。于衛等討論學術期刊條形碼問題,針對學術期刊條形碼使用不規范，提出把條碼使用與期刊國際化相聯系的改進措施[5]。譚笑珉探討作者簡介信息、“引文注”與參考文獻著錄處理中的一些具體問題[6]。

（二）編排規范整體性研究

程郁綴，劉曙光在評析《中國高等學校社會科學學報編排規范》《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范》《中華人民共和國國家標準文后參考文獻著錄規則》基礎上，認為規范應當實現兩個轉變：一是從主要考慮技術轉變到考慮“人”，包括作者、讀者和編者等；二是從統一性轉向多樣性、豐富性和科學性。對于參考文獻著錄規則，可以要求經濟學類期刊、社會學類期刊等，統一采用著者——出版年體例，也可以要求文學、哲學、歷史類等專業性期刊，統一采用“順序編碼制”，對于人文學科論文，不再區分注釋（對文章中某一內容的進一步解釋或補充說明，或作者對自己觀點的闡發）與參考文獻，二者均放在當頁，以腳注形式出現；對于社會科學學科論文，仍可將注釋和參考文獻分開，而置于文末的參考文獻采用著者——出版年體例[7]。朱劍主要研析學術期刊編排規范制定權力歸屬，認為學術期刊編排規范應由學者與編者共同制定，應改變目前高校學報和部分社科期刊執行規范由評價機構制定的格局[8]。唐普認為當前我國社科學術期刊界參考文獻著錄規范呈現出多樣性與復雜性特點，原因是國家標準忽視我國社科學術期刊自身特點，缺乏科學性和可操作性。社科期刊界要提高認識，正確處理參考文獻不同體例，正確認識參考文獻著錄規范化與文獻檢索利用與評價關系，促進相關規范或標準朝著更加科學、合理的方向改進與發展[9]。

綜上可知，目前我國社會科學學術期刊編排體例規范基本滿足期刊編排需要。對編排體例研究既包括對現有標準總體性的評價研究，對標準制定權力歸屬的研究，對制定新標準的建構性研究，也有針對編輯體例標準中某些具體性技術環節的研究，如序號標點、形式問題等。由于目前使用普及程度較高的《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范（修訂本）（CAJ-CDB/T1-2006）》的修訂時間是2006年，所以應結合編輯實踐現狀，特別是學術期刊全球化、信息化、數字化潮流發展需要在原有基礎上修改完善。既要深入探討標準制定權力的歸屬，也要探討學者、編者、讀者、傳播者和評價者之間制定標準的協作方式；既要研究總體性問題，也要研究一些具體性技術性問題，比如在當前學術研究中由于跨學科和協同研究興起，常常遇到同一篇文章有多個作者署名（多于3個）、同一個作者署名單位超過2個、一篇文章標注基金項目超過三項等問題，如何合理規范，常常使編輯困惑，應該在各方充分探討基礎上，對同一篇文章最多署名數量、同一個作者最多署名單位數量、基金項目最多標注數量等新情況作出明確規定。

三、社會科學學術期刊編輯規程相關研究與評析

出版作為一種文化產品生產過程，具有自身規律及嚴格生產流程。在長期生產過程中，積累豐富經驗，如編校分開、三審三校、主編總編負責制等。學術質量是學術期刊生命，編輯規程是學術質量程序保障。因此學術期刊編輯規程規范化與標準化對提升社會科學學術期刊質量具有重要意義。

編輯規程研究文獻主要涉及編輯規程相關的國際國內經驗、編輯規程優化原則、電子采編平臺與編輯規程以及編輯規程中法律問題等。魏梅芳提出“堅持對文稿采用與否的制約和制衡原則，形成以文章責編工作為基礎，以期刊責編工作為中心，以主編和副主編為領導的編輯部工作體制”編輯流程優化原則[10]。該原則至今仍具有重要借鑒意義。陳世華介紹美國學術期刊編輯出版完整流程[11]，其中錄用后簽訂版權合同尤其值得我國學術期刊界參考。尹松林等提出編輯工作流程閉環運行觀點，在編輯流程優化基礎上提出建立選題報告、稿件催審和責任編輯獎懲激勵機制[12]；馮秀果提出建立完善動態資料、審稿專家、專業資訊等相關信息數據庫[13]。談國鵬等研究電子采編平臺上學術期刊編輯流程時間控制及優化，認為電子采編平臺普遍存在結構混亂、數據統計不便、審稿系統繁瑣且缺乏人性化、編校系統時間設定隨意等缺陷，導致期刊未能有效控制時間，對于這些時間參數設定的科學性有待進一步研究[14]。談國鵬研究對當下多數期刊正在廣泛采用或者擬采用電子采編平臺有較大借鑒價值。桂莉研究編輯流程中的法律問題，如作品修改權限、文摘、網絡版數據庫轉載中的法律問題[15]。桂莉的研究也正是學術期刊在工作實踐中遇到的或者將要面臨的法律問題。編輯流程文獻中既有原則性和流程優化研究，也有信息技術對編輯流程的影響研究以及法律問題研究。這些富有價值的探索性研究既有理論探討，又直面實踐中具體問題，對推動編輯規程規范化有重要意義。

2009年12月11日，中國期刊協會頒布由新聞出版總署新聞報刊司組織制定的《期刊編輯出版規程》。該規程屬于行業協會規范，適用于社會科學學術期刊編輯規程，但其制定初衷立足于期刊出版單位自主策劃期刊項目，而目前我國學術期刊大多以投稿為主，該規程對學術期刊僅具有參照意義。除此參照標準外，目前業界尚無國家標準、行業標準和地方標準。單位標準大多較簡單，往往在投稿須知或投稿指南中用一條或一兩句話表述。如《中國社會科學》雜志社投稿須知中直接涉及編輯規程的是第一條第6項，即稿件狀態分為四種：“已投稿”“審核中”“退稿”“擬刊用”。其中，稿件處于編審流程中時為“審核中”，“退稿”“擬刊用”則為稿件最終處理結果[16]。

總之，目前業內學術期刊編輯規程規范化與標準化程度較低，僅有《期刊編輯出版規程》具有參照作用。而編輯規程作為整個出版過程的中心環節，包括稿件登記、回復、審理、修改與加工、發排、校對、歸檔、發行、計酬等規定或要求，一般意義上的編輯規程完全適用于社會科學學術期刊編輯規程，其中，稿件審理在學術期刊整個編輯規程中又處于核心地位并起關鍵作用。因此，以稿件審理為中心構建國家、部門、行業、地方、單位的學術期刊編輯規程規范化與標準化體系任重道遠。以稿件審理為中心構建統一學術期刊編輯規程規范化與標準化體系，有利于促進學術規范及其“利益相關者”各方合理訴求實現。

由于學術期刊編輯規程規范化和標準化程度較低，國內社會科學學術期刊雜志社和編輯部可參照標準和規范較少，加之受編輯部人力、物力限制，往往僅制定綱領性條文作為規程。從編輯規程總體環節而言，稿件登記、回復、發排、校對、歸檔、發行、計酬等規定因技術含量相對較低，各雜志社或者編輯部能較好實施。稿件審理、修改與加工環節因技術含量高，流程環節繁復被“三審制”簡單化，未充分挖掘各環節功能。為此，社會科學學術期刊編輯規程規范化和標準化體系實施方向重在審稿環節，應充分發揮編輯審稿、專家審稿，匿名或具名審稿、異地專家審稿等環節功能，充分凸顯編輯含量。嚴格執行審稿規范，提高論文發表和期刊質量。

四、社會科學學術期刊評價相關研究與評析

社會科學學術期刊評價體系是學術刊物風向標，直接影響學術刊物辦刊方向。社會科學學術期刊評價長期以來是學界研究熱點。現有研究主要集中在如下議題。

1.學術期刊規范化與期刊評價。易明芳[17]重點討論學術期刊規范化，認為期刊評價應建立在規范化基礎上，并簡單介紹陳笑梅期刊計量評價模糊綜合評判模型。后來核心期刊與學術期刊評價逐漸成為討論熱點，如唐普、賴方中[18]追溯我國社會科學學術期刊評估體系建立過程，目前主要為《中文核心期刊要目總覽》《中國社會科學引文索引》及《中國人文社會科學核心期刊要覽》三者建立的核心期刊評價體系，認為核心期刊具有學術期刊評價功能，但在具體運用過程中要掌握好期刊評價與學術論文評價關系。

2.期刊學術質量評價指標體系建立的原則性問題研究。王躍飛認為學術期刊學術價值評價應緊扣創新性、實用性和科學性三個要素[19]。姜曉輝認為應客觀正確認識計量評價，計量評價只有在促進期刊發展中才能不斷完善[20]。

3.學術期刊評價功能研究。傅旭東等認為學術期刊分級具有信息識別功能，有助于在學術評價時，降低識別研究人員能力信息時不對稱的不利影響[21]。張揚南從核心期刊產生的理論依據、遴選指標及方法等方面,肯定其具有一定學術評價功能,但尚不足以作為學術評價標準；深化核心期刊研究,建立和完善科學學術評價標準,是核心期刊發展及滿足社會期待的迫切需要[22]。

4.學術期刊評價的方法研究。葉繼元以人文社科學術期刊評價為例，深入討論定性與定量評價特點、影響因子定性定量性質及其在學術期刊評價上的作用和應注意之處[23]。王浩斌認為基于引文統計的影響因子等量化評價方法是西方學術處于科學范式階段的產物，我國社會處于轉型期，在應用引文計量數據進行學術評價和期刊評價時，需要正視這一現狀并以此為分析基礎加以改進[24]。俞立平提出新的期刊存量指標——歷史影響因子，即期刊總被引頻次除以載文量再除以辦刊年限[25]。

5.學術期刊評價的體系和現狀研究。吳俊認為期刊評價機構及其評價權威是期刊評價內在困境，外在擾動因素包括不良風氣、量化指標等對期刊評價的負面影響[26]。林娜考查目前國內對學術期刊評價三個主體：期刊主管部門，期刊行業協會及部分專業研究機構[27]。伯靈等從評價目的、指標、范圍等方面，比較國內六個知名度、使用率較高的評價體系異同[28]。

從學術期刊評價文獻可知，學術界在學術期刊評價方法、原則、功能、體系和現狀等方面研究較多，具有系統性。學術期刊評價與作者、學術刊物、學術研究機構等密切相關。在現有評價體系中，《中文社會科學引文索引》（CSSCI）、《中文核心期刊要目總覽》（簡稱《要目總覽》）和《中國人文社會科學核心期刊要覽》三個單位標準具有廣泛影響力，其每一個周期評價結果常常牽動作者（學術研究者）、學術刊物、學術研究機構的“神經”，以致于對核心期刊和來源期刊重視程度在一定意義上超過對期刊學術質量和學術影響力的關注。評價結果常常被扭曲，出現“以刊評文”現象，用于業績考評、職稱評定、崗位聘用、晉升工資等級、學位授予等方面，對論文質量和水平的要求則放在次要位置。同時，三個單位標準運用的基礎性方法均為文獻計量學，在一定程度上能夠反映出刊物質量和水平，但由于各評價機構采取評價指標各異，賦予每個指標的權重不同，結果往往大相徑庭，甚至互相沖突。所以，近年來社會各界對學術期刊評價體系提出諸多非議：目前社會科學學術期刊評價體系重定量評價，輕定性評價；期刊評價體系之間分歧大，缺乏權威性和統一性；期刊評價體系是以傳播為基礎的市場導向，應回歸為以學術創造為基礎的學術導向；期刊評價體系功能被曲解和異化[29]。

所以，當前我國社會科學學術期刊亟需構建完善、科學、公正的富有中國特色的社會科學學術期刊規范化和標準化評價體系。

五、研究結論和啟示

從文獻研究可知，一方面要繼續研究規范化和標準化制定與實施的技術性環節，另一方面要深入反思學術期刊編輯規范與標準制定權力歸屬。社會科學學術期刊為社會科學學術事業服務，社會科學學術期刊編排體例、編輯規程和期刊質量評價均應為提升學術期刊質量、有利于學術研究而改進。因此，社會科學學術期刊的編排體例、編輯規程和期刊質量評價應遵從學術主導原則，形成由學者主導，編輯機構、傳播機構、評價機構、監管機構協同的標準和規范制定原則。

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G255.2

A

1672-3805(2016)04-0092-05

2016-06-24

中央高校年度培育項目“社會科學學術期刊編輯規范化和標準化：基于體系與實施的一個研究框架”（JBK160944）

張鵬（1978-），男，西南財經大學《經濟學家》編輯部編輯，博士研究生，研究方向為期刊編輯、出版及經濟學。