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美國金融業(yè)監(jiān)管局職能特征及其對我國的啟示

2016-03-07 13:45:44趙曉男鄭春梅
中國市場 2016年7期

趙曉男 鄭春梅

[摘要]債券市場的特征決定了自律組織在債券市場管理方面應(yīng)發(fā)揮重要作用,但我國自律組織對債券市場的自律管理作用都十分有限。應(yīng)該借鑒美國金融業(yè)監(jiān)管局(The Financial Industry Regulatory Authority,F(xiàn)INRA)的成功經(jīng)驗,盡快加強(qiáng)自律組織的法律保障和政府授權(quán),不斷完善自律規(guī)則體系及其制定程序,充分發(fā)揮自律組織市場建設(shè)服務(wù)功能,完善會員自律管理體制,加強(qiáng)投資者保護(hù)和服務(wù),提高行業(yè)代表作用,不斷健全和完善我國債券市場自律管理體系。

[關(guān)鍵詞]自律組織;行業(yè)協(xié)會;債券市場

[DOI]1013939/jcnkizgsc201607181

20世紀(jì)60年代至20世紀(jì)70年代以來,世界政治經(jīng)濟(jì)社會格局經(jīng)歷了深刻的變化,市場失靈、政府失靈使得人們不得不開始尋找新的發(fā)展路徑。自律組織作為彌補(bǔ)“雙向失靈”的組織形式,已成為全球金融市場監(jiān)管體系中的重要組成部分。認(rèn)真總結(jié)和分析成熟金融市場自律組織的職能特征,對健全我國金融市場自律管理體系具有重要的啟示。

1美國債券市場自律組織的主要職能——以FINRA為例

本文重點研究了美國金融業(yè)監(jiān)管局(The Financial Industry Regulatory Authority,F(xiàn)INRA)的職能特征,以期為我國自律組織職能的發(fā)揮提供借鑒。

11自律規(guī)則制定

美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)是在美國法律保障和政府授權(quán)下成立的最大證券行業(yè)自律組織,由美國全國證券交易商協(xié)會(National Association of Securities Dealers,NASD)與紐約證券交易所(New York Stock Exchange,NYSE)中有關(guān)會員監(jiān)管、執(zhí)行和仲裁的部門在2007年7月30日合并而成,主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券交易商行為及投資銀行的運作。FINRA的一項重要職能是依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī),通過規(guī)范化的規(guī)則制定程序,制定公正有效的行業(yè)自律規(guī)則,這也是FINRA對美國債券市場進(jìn)行自律管理的基礎(chǔ)依據(jù)。……

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