德國精英大學計劃：特點與特色

陳 洪 捷

(北京大學教育學院,北京 100871)

德國精英大學計劃：特點與特色

陳 洪 捷

(北京大學教育學院,北京 100871)

德國的精英大學計劃啟動于2005年，旨在通過重點資助的方式，增強德國大學的實力和國際競爭力，打造德國的世界一流大學。此計劃迄今已實施10年，對德國大學的發展產生了深遠的影響。此計劃出臺時，國內不少人都認為德國這一計劃是受到我們的“985計劃”的啟發，而且,國內不少研究者比較注重中德兩國一流大學計劃的共同性。但是，稍加比較便可看出德國的精英計劃有著自己的特點和特色。以下從四方面加以說明。

第一，精英大學計劃是基于學術自治原則的政府行為。該計劃雖然由聯邦政府提出，所需經費也由聯邦和各州政府提供，但具體的實施與操作過程，則由德國科學基金會(DFG)和科學審議會(Wissenschaftsrat)具體負責。德國科學基金會是大學和科研機構自己的機構，從法律上看是一個私人法人團體(privatrechtlicher Verein)?？茖W審議會是德國聯邦政府、各州政府及學術界在高等教育和科學領域的合作機構和決策咨詢機構，它由54名成員組成，分為學術組(32名成員)和行政組(22名成員)兩個組。學術組的成員由德國總統任命，其中24名科學家由若干大型科研及學術機構(如德國科學基金會、馬克斯·普朗克研究協會和高等學校校長聯合會等)提名，8名社會人士由聯邦和各州政府共同提名。

聯邦和各州政府雖然提供經費，但誰進入精英大學名單，并不由聯邦教育部決定，而是由德國科學基金會組織評審委員會來決定。按照協議規定，整個計劃的實施由德國研究聯合會和德國科學審議會共同承擔。德國研究基金會負責執行第一和第二條資助路線的實施，即研究生院和科研集群項目，而未來構想項目則由科學審議會負責審核。所有大學均可提出申請，申請書由各州主管科學的行政機構提交給德國科學基金會。每所大學可以申請一個或者多個研究生院項目，一個或者多個卓越集群項目，以及第三條資助線。

德國科學基金會和科學審議會聯合組建共同委員會，成立審批委員會。共同委員會由專家委員會和戰略委員會構成，專家委員會由德國科學基金會評議會任命，有14位成員；戰略委員會由科學審議會的科學理事會任命，有12位成員。兩個委員會的成員半數以上是在科學研究、高校管理或者是經濟界具有長年海外經驗的專家。審批委員會則由共同委員會和聯邦與州負責科學的部長組成。

在專家科學評估基礎上，共同委員會將對所有申請做出最終推薦意見。審批委員會根據推薦意見做出決定。共同委員會的成員每人擁有1.5票，各州部長分別擁有1票，聯邦教育與科研部部長擁有16票。最終的資助決定將由聯邦和各州負責科學的部長聯合公布。

總之，聯邦政府和各州政府在最后的決策中雖然占居主導地位，但項目運行的過程并不受政府控制。

第二，精英計劃是基于評選和競爭的資助計劃。

一般人都知道，德國的大學精英計劃僅資助了10所左右的精英大學，但是，由于此計劃的執行是一個評選和競爭的過程，參與競爭的遠遠不止這10余所大學。比如在2006年第一輪的評選過程中，有74所大學提交了319份預項目申請，經過專家評審，90份申請進入第二輪評審，其中39個研究生院項目、41個科研集群項目和10個未來構想項目。經過第二輪的評審，來自22所大學的38個項目獲得資助，其中18個研究生院項目、17個科研集群項目和3個未來構想項目。

第二期資助(2010-2017)，有64所大學提出了227個申請項目，其中98個研究生院項目，107個科研集群項目，22個未來構想項目。DFG組織了20個國際專家小組對205個研究生院和科研集群項目進行了評審?？茖W審議會對22個未來構想項目進行評審。在專家評審的基礎上，由DFG和科學審議會組成的共同委員會通過投票評選出來自32所大學的59項申請進入最終一輪的評選(25個研究生院項目、27個科研集群項目和7個未來構想項目)。在最終一輪的評選中，以上候選項目與第一期接受資助的項目一起接受專家的評審。最終評選出來自44所大學的99個項目，其中45個研究生院項目(33個是原有的，12個是新增的)、43個科研集群項目(其中31個是原有的、12個是新增的)和11個未來構想項目(6個是原有的，5個是新增的)。

也就是說，提交申請的大學，不管最終是否被批準，在申請的過程中其實都已經或多或少地朝著精英大學計劃所引導的方向邁進了一步。

作為一個公開評選和競爭的過程，精英大學計劃不僅體現了公正和透明的原則，更主要的是帶動了更多的大學參與到了提升人才培養和科研質量的行列中來。目前德國共有100余所大學，而參與申請的大學通常達到70余所，最終進入精英計劃的大學也是幾十所。

由于精英大學計劃是建立在競爭的基礎上，所以入選的精英大學不存在終身制的問題。該計劃不搞論資排輩，實行能進能出的原則。比如2006年第一批3所大學出籠，慕尼黑工大、慕尼黑大學、卡爾斯魯厄工業大學，2007年第二批大學選出，亞琛工大、海德堡大學、弗萊堡大學、哥廷根大學、柏林自由大學和康斯坦茨大學入選。其中康斯坦茨創建于20世紀60年代，屬于新建大學。

而2012年第三批精英大學評選結果則顯示，第一和第二批中的哥廷根大學、弗萊堡大學和卡爾斯魯厄工業大學三所大學遭到淘汰。同時新增了5所大學，即柏林洪堡大學、德累斯頓工大、不萊梅大學、科隆大學和圖賓根大學。

第三，精英大學計劃是基于項目的資助計劃。

德國的精英大學計劃不是籠統針對大學的，而是以具體的項目為中心的。項目分為三類，這也就是精英大學計劃所謂的三條資助線路。第一條線路是研究生院項目，其實就是博士研究生的培養項目，或者說是以課題為基礎的博士生培養項目。第二條線路是所謂卓越集群，就是指跨學科、跨單位的研究項目。第三條線路是所謂未來構想，即大學未來有特色、有國際競爭力的科研和學科方向。精英大學計劃所資助的就是這三條線路中的具體項目，大學需要分別在這三條線路中去申請項目。有的大學可能只是申請到了第一或第二條線路中的一個或兩個項目，比如博士培養項目或科研集群項目。而只有當一所大學在三條線路中同時得到了資助，才可以被稱為精英大學。顯然，除了精英大學，還有一批大學的不同項目也獲得了資助。

我們通常所說的十余所精英大學，其實是指在三條資助線路中均得到了資助的大學。或者說，所謂精英大學，其實是得到資助項目最多的大學。

就是說，能否進入精英大學計劃，取決于一所大學所申請到資助的項目的多寡。按此邏輯，一所大學無論如何優秀，也不可能所有的學科和專業都同時達到一流的水平，有若干出色的項目(學科)，就足以躋身于精英大學的行列。同時，對一所精英大學而言，也不意味著要追求將所有學科一律建成世界一流的目標。

第四，精英大學計劃既重視科研、也重視人才培養。現代研究型大學起源于德國，同時現代研究生教育也起源于德國。教學與科研的統一一直是德國大學的精髓所在。精英大學計劃秉承這一傳統，把科研和人才培養列為精英大學計劃的核心內容。如前所述，精英計劃具體包括三個組成部分：第一就是研究生院(Graduiertenschulen)建設、卓越集群(Exzellenzcluster)建設以及突出大學發展特色的未來構想(Zukunftskonzepte)。

研究生院旨在資助一些優秀的博士生培養項目，培養年輕的科研后備人員，為博士研究生進行國際化、跨學科的研究提供良好的科研環境，從而提高德國博士生培養的總體水平。在三輪的資助中，分別有18、21和45個研究生院得到資助。從總體看，精英大學計劃雖然有三條資助路線，其實每條路線中都包含有博士生培養的內容。從經費上看，三條資助路線的總經費中，有50%以上的費用是用在了博士生身上。所謂研究生院其實就是博士生培養的一種新模式。這種比較新的模式，目的在于加強導師以及導師組與博士生的聯系，基于特定的項目，讓博士生獲得更多的參與科研的機會，讓導師的指導更加規范化。總之，精英大學計劃的一個核心目標是提高博士生培養的水平。