小說敘述者探究

鄭瑞丹 （山西師范大學 041000）

小說敘述者探究

鄭瑞丹 （山西師范大學 041000）

小說敘事學中敘述者地位的重要性不言而喻，但是隨著敘事學的發展，對于敘述者的爭議也隨之而來，各位敘事學大師們也紛紛提出自己的觀點，因此也產生了很多容易混淆的概念，如作者、同故事敘述者、隱含作者、人物等，所以對于小說中敘述者的界定很有必要的，只有搞清楚小說敘述者到底處于一個怎么樣的層次，我們才能夠進一步展開對于其他問題的研究，因此本文主要通過對敘述者與作者、隱含作者、人物之間的區別來對小說的敘述者進行研究和論述。

敘述者；講故事的人；作者隱含；作者人物

顧名思義，敘述學就是敘事的學問，研究“敘述性”的科學。1在1969年托多羅夫發表的《<十日談>語法》一文中，最早提出“敘述學”這個術語，但“敘事”這一行為卻和人類歷史發展同步進行，它存在于遠古神話、傳說、寓言、史詩、悲劇、圖畫、彩繪等各種文學樣式中。對于這種遠古時代的口頭敘事，瓦爾特·本雅明提出“講故事的人”，他們“從口口相傳的經驗中汲取靈思的源泉，把浪跡天涯者從遠方帶來的異域傳聞與鄉人最熟稔的掌故傳聞融為一體”。2所以小說的端倪雖可見于古典時代，但是眾所周知，在西方，史詩、詩歌、戲劇一直占據文壇主流地位，直到數百年之后中產階級掌握實權，加之出版業的高度發達，使得“講故事”開始逐漸隱退。與此同時，“小說”這種區別于其他敘事文學的文體，開始占據權利的中心，所以短篇小說從口頭敘述中剝離出來，長篇小說的興起卻是“講故事”走向衰微的征兆。

因此敘事學與小說之間的緊密聯系使得我們必須對小說的敘事給予特別的關注。小說敘事就是采用特定的敘述方式來講述一個或者一系列的故事，那么就必然有敘述這些故事的主體，那究竟誰是小說敘事的敘述主體？文學評論家的界定是不一致的，在敘述者就是“講故事的人”這個說法的基礎之上，理論家們創設了很多新的理論術語，作者敘述者、隱含作者、主人公敘述者，人物敘述者等表達，所以為了界定小說的敘述主體，我們必須對這些稱謂進行區別，然后來界定敘述者。

一、敘述者與作者

對于小說的真實作者和敘述者之間的區別，理論界已經認同兩者之間存在巨大差異。小說文本的形成離不開作者這個實體的存在，甚至有的時候有的作家自己直言不諱的宣稱作品就是自己的自傳，因而把小說文本的敘述者與作者等同于一人。對于這種觀點熱奈特明確提出了敘述的主體不是寫作的主體，他說：“如果是歷史性記敘或真實的自傳，這種混淆也許情有可原的，但如果是虛構的敘事作品，這種混淆就不合情理了，因為在這類作品中敘述者本來就是個虛構的角色。”3所以敘述者是由作者創造并且接受的一個虛構的存在，不能把它與有血有肉的真實作者等同起來，小說的真實作者是不能進入文本被分析的。

從另一方面來說，作為敘事的主體，不管是內在的還是外在的，它都存在于文本的語言符號當中，我們都可以通過文本的語言符碼來對敘述者進行深入的研究，得出有關于敘述者的特點或認知。可是真實的寫作主體作者，我們能通過文本的語言符碼來對其進行深入的研究嗎？倘若我們能得出些許關于作者的結論，那么這種結論是否是可靠的，是否是符合作者本人真實的。

所以米克·巴爾也贊同作者并非敘述主體，她說：“本章所討論的敘述者，或敘述人（narrator）指語言的主體，一種功能，而不是構成本文的語言中表達其自身的個人。幾乎毋庸指明，這一敘述者并不是敘述作品的作者。”4因此即使是同一個作家也因創作了不同的文本而使得每部文本都有自己的敘述者，比如海明威，他寫作《永別了，武器》《喪鐘為誰而鳴》《太陽照常升起》這些作品時，每個文本的敘述者只存在于自己的文本符碼中，《太陽照常升起》的敘述者不可能知道《喪鐘為誰而鳴》這個文本序列中發生的事情，同樣這些文本的敘述者也不能等同于現實生活中的海明威，因為真實與虛構是他們之間最大的區別。所以不能把把敘述者與真實的作者混同起來，我們只能認定作者是寫作的主體，而不是敘述的主體。

二、敘述者與隱含作者

在文本生成與交流的過程中，似乎是從真實作者到真實讀者，但是讀者在閱讀過程中真實的作者永遠看不見也不存在，他只存在于文本之外，無法跳入文本之中與讀者交流，所以這樣的情形催生了另外一個中介——隱含作者，“隱含作者”（impliedauthor）最先由美國當代小說理論家、美國芝加哥學派著名學者韋恩·布思在其1961《小說修辭學》中提出，“指作者在創作時會創造一個‘他自己’的隱含的替身，通過文本重構作者的第二自我。”5因此隱含作者是從敘述者出發，從整個文本中推演出來的，這樣讀者才有可能對隱含作者的意圖、立場、觀點、態度甚至價值觀進行推斷，通過敘述者在敘事過程中的痕跡尋找線索，得出關于隱含作者的相關結論。

以福克納的小說《喧嘩與騷動》為例，文本中出現的四個主要人物：班吉、昆丁、杰生、黑人老女仆迪爾西，在這四個人物中，班吉是個智力相當于三歲孩子的三十歲大男人，是個白癡，因而班吉的敘述呈現意識的隨意流動和時空的隨意閃回，給人一種不可信賴的感覺；昆丁是哈佛大學的學生但是因為妹妹凱蒂失貞事件的刺激導致精神失常而自殺，所以昆丁的敘述也是混亂與破碎的；杰生是一個利己自私貪婪虛偽的家伙，甚至霸占了凱蒂寄給小昆汀的撫養費，是一個不折不扣的壞人；只有迪爾西是善的代表，庇護著這個家族中那些弱小者，是一個可以信賴的敘述者，這種可靠敘事的好處是，接受者無須經過太費力的思考，只通過敘述者的可靠敘述，便可領會到隱含作者的價值批判傾向。所以從這些人物的敘述當中我們可以得出關于“隱含作者”的情感價值維度與可信賴的敘述者是一致的，而與不可信賴的敘述者是相悖的。

由此觀之隱含作者與敘述者的最大區別在于隱含作者不能夠承擔敘述，沒有聲音，沒有直接交流的手段，所以它什么也不能告訴我們。它必須通過文本整體的敘事，借助于敘述人和人物發出的聲音來使我們知道它的價值維度和情感傾向。于是筆者認為不必非得把“隱含作者”看做一個形而上學意義上的具體的指稱實體，而是一個抽象的價值、道德、審美等因素的復雜的綜合體。

三、敘述者與人物

通常小說故事敘述者一般都是第一人稱“我”、第二人稱“你”、第三人稱“他（她）”，其實不論小說以第幾人稱出現，它們都是被敘述者敘述的對象，是敘述者為了構建敘事而使用的人物的代稱，所以敘事學家熱奈特就明確否認人稱的劃分，認為一切敘事都是“第一人稱”，對此米克·巴爾也認為第三人稱敘述者這一術語是悖理的：敘述者并不是一個“他”或者“她”。充其量不過是可以敘述關于另外一個某人，一個“他”或“她”的情況。雖然由于人稱的變化，會帶來小說審美特征的變化進而產生不同的藝術效果，但從敘述學的角度來看，這對于文本敘述者的敘述并不產生影響，只對文本的故事層面產生影響，所以采用什么人稱來敘述是由文本敘述者綜合各方面需求而決定。

那么第一人稱“我”與敘述者之間的差異是什么？由于第一人稱小說中“我”這個人稱代詞的使用，使第一人稱小說變得很特別，通常會出現兩種情況，一種是“我”是故事的主人公，故事的敘述者；另一種是“我”是故事的觀察者和見證者，在故事中起次要作用，兩種都是同故事敘述。所以結構主義敘事學家法國的熱拉爾·熱奈特就認為認為在第一人稱小說敘事中，敘述者和主人公同為一人，對此筆者認為這是不科學的。

先來看第一種情況，我們不否認在很多帶有強烈自傳性或者敘述某人自己親身經歷的小說中，人們總會把主人公“我”當做文本的敘述者，因為“我”在說“我”的故事或者經歷，但是很明顯前一個“我”是講述者，后一個“我”是被講述者，也是故事中人物，所以這兩個“我”是處在兩個截然不同的層面，故事敘述者“我”是故事的參與者，要在故事中安身立命并完成故事人物角色的使命，而文本的敘述者則是孤立于故事之外的，這樣才能處在一個超越故事層的位置，這樣才能頭腦清楚冷靜清晰的構建故事。比如阿來的《塵埃落定》，故事的敘述者“我”是康巴藏族土司酒后與漢族太太生的一個傻瓜，可是文本的敘述卻充滿了靈動的詩意，有豐厚的藏文化底蘊，還帶有魔幻現實主義，這都是作為故事敘述者“我”難以做到的，因為一個“傻瓜”怎么能夠跳出故事來精心的謀篇布局，所以故事中人物必然不能是文本敘述者。

而同樣作為見證者的“我”雖然在敘述自己參與或者旁觀的事件，最典型的小說莫過于菲茨杰拉德的《了不起的蓋茨比》中的尼克，敘述者“我”在故事中的地位僅僅是一個事件的參與者、見證者，不是主人公。我們不能把故事中經歷事件的“我（人物）同面向讀者講述故事的“我”（敘述者）等同起來，這兩個我存在著時空上的差別，講述故事的我在進行敘述的同時就己經從過去的時空中走出來，此外，從時間上講，如果敘述發生在當下，則被敘述的故事中的人物屬于過去。因此敘述者與故事中的人物存在于不同的時間空間，決定了故事中的人物不可能成為敘述行為的承擔者，敘述者是文本內外唯一能夠承擔敘事這一功能的主體敘述者，是敘事話語的主體，它用話語建構出了人物并敘述出來，因此敘述者與人物的關系是敘述與被敘述，即主客體關系，不能等量觀之。

小結

敘述者是小說敘事學的核心概念，小說敘事研究很多方面的內容都與敘述者相關，它關系到小說敘事中敘事這一行為由誰承擔，只有理清了誰是文本的寫作主體？誰是故事的敘述主體？而誰又是文本敘述者？我們才能對文本有更加深入的了解，如文本的深層所指和敘事的內在技巧等問題，由此可見對于小說敘述者條分縷析是十分重要的，而隨著敘事學的不斷發展也迫使我們必須對敘述者進行深入思考。

注釋：

1.[法]熱拉爾·熱奈特，王文融譯.敘事話語新敘事話語[M].中國社會科學出版社，1990：2.

2.漢娜·阿倫特編，張旭東王斑譯.啟迪本雅明文選[M].三聯書店，2014：97.

3.[法]熱拉爾·熱奈特，王文融譯.敘事話語新敘事話語[M].中國社會科學出版社，1990：147.

4.[荷米克·巴爾，譚君強譯.敘述學敘事理論導論[M].中國社會科學出版，2003：16.

5.[美]W·C布斯，周憲華明胡蘇曉譯.小說修辭學[M].北京大學出版社，1987：80.

[1][美]W·C布斯.周憲華明胡蘇曉譯.小說修辭學[M].北京大學出版社，1987.

[2][法]熱拉爾·熱奈特.敘事話語新敘事話語[M].中國社會科學出版社，1990.

[3][德]漢娜·阿倫特編.張旭東王斑譯.啟迪本雅明文選[M].三聯書店，2014.

[4][荷蘭]米克·巴爾.譚君強譯.敘述學[M].中國社會科學出版社，2003.

[5][美]杰拉德·普林斯.喬國強，李孝弟譯.敘述學詞典[M].上海譯文出版社，2011.