提高船檢廉政風險防控能力實踐與淺見

唐素青

摘 要：本文分析了實施法定檢驗的船檢機構(gòu)開展廉政風險防控的必要性，總結(jié)了柳州船舶檢驗局建立運行廉政風險防控體系的做法，提出了提高船檢廉政風險防控能力的建議措施。

關(guān)鍵詞：船檢機構(gòu) 廉政風險 防控管理

1.船檢機構(gòu)實施廉政風險防控管理的必要性

改革開放以來，全國船舶檢驗機構(gòu)發(fā)生與履行法定檢驗職責相關(guān)的腐敗案件屢見不鮮，甚至出現(xiàn)如駐馬店船檢所“塌方式腐敗”。船檢機構(gòu)一旦發(fā)生腐敗行為，不正確履行國家船舶法定檢驗的職能，可能導(dǎo)致不合格的船舶進入營運市場，埋下嚴重的水上交通安全隱患，危及水上人命財產(chǎn)安全。

2009年，十七屆中紀委四次全會第一次提出“廉政風險防控”的概念，要求善于運用現(xiàn)代科技手段預(yù)防腐敗，加強對行政權(quán)力的全方位監(jiān)控。廉政風險防控管理是把現(xiàn)代管理科學中的風險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和工作人員不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風險，以有效防范或及時化解為核心內(nèi)容，運用不同方式進行防控，采用PDCA循環(huán)對防控工作實施質(zhì)量管理的預(yù)防腐敗的新舉措。船舶法定檢驗是依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范，對轄區(qū)船舶與海上設(shè)施進行的強制性檢驗。執(zhí)行法定檢驗的船檢機構(gòu)具有簽發(fā)船舶檢驗證書和檢驗報告的職責，其工作人員掌握一定權(quán)力，對外主要體現(xiàn)在船檢人員執(zhí)行技術(shù)規(guī)范開展船檢業(yè)務(wù)的時候具有一定的自由裁量權(quán)。因此，開展廉政風險防控管理，完善權(quán)力制約和監(jiān)督機制，對預(yù)防船檢機構(gòu)及人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、保障船舶安全航行和人命財產(chǎn)安全，保護驗船師這支技術(shù)執(zhí)法隊伍是十分必要的。

2.柳州船舶檢驗局開展廉政風險防控管理的實踐經(jīng)驗

柳州船舶檢驗局隸屬于廣西船舶檢驗局，是經(jīng)國家海事局認可的具有B類資質(zhì)的船舶法定檢驗機構(gòu)。根據(jù)主管部門關(guān)于開展廉政風險防控管理的要求，該局參照北京“三三四”的模式建立運行廉政風險防控體系，即：查找三類風險，建立三道防線，注重四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)Plan（計劃）、Do（執(zhí)行）、Check（檢查）和Act（改進），實施廉政風險防控。

2 . 1查找三類風險。

重點圍繞法定檢驗等權(quán)力制約和規(guī)范權(quán)力運行環(huán)節(jié)，要求各部門、各崗位參與排查以下三類風險點：

（1）思想道德風險：工作人員世界觀、理想信念、宗旨意識等方面一旦出現(xiàn)問題，往往會表現(xiàn)在“四風”方面，如參加服務(wù)對象的宴請或高檔消費、收受服務(wù)對象的禮品，甚至收受服務(wù)對象以“工作餐費”、“打車費”等名義給的紅包。

（2）制度機制風險：規(guī)章制度不完善、制度執(zhí)行不到位，導(dǎo)致權(quán)力監(jiān)督缺失或不到位，表現(xiàn)為工作出現(xiàn)問題或重大疏漏。

（3）崗位職責風險：思想道德、制度機制要求沒有細化落實到具體崗位職責，表現(xiàn)為“一崗雙責”落實不到位，不作為等。

2 . 2建立三道防線。

針對全局三類風險點提出可行的防范措施，建立以下三道防線：

（1）前期預(yù)防：針對三類風險點，提出防范措施，把腐敗的可能性降到最低限度，形成第一道防線。思想道德風險的防范措施針對船檢職業(yè)特點并注重實效，主要包括開設(shè)道德講堂、加強廉政文化建設(shè)。制度機制的風險防范重點是對法定檢驗流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行分權(quán)、控權(quán)，主要包括受理報檢實行輪流制，工作指派以分組負責并定期輪換為主，現(xiàn)場檢驗實行廉政告知制度，局領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)證書，財務(wù)科收費，辦公室發(fā)證等。崗位職責風險防范措施主要是要求提供現(xiàn)場檢驗的客觀證據(jù)。

（2）中期監(jiān)控：通過動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成第二道防線。監(jiān)控手段主要包括：顧客滿意度調(diào)查；過程和產(chǎn)品監(jiān)控；內(nèi)部審核；績效檢查等。

（3）后期處理：采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾錯堵漏，避免問題發(fā)展成違紀違法行為，形成第三道防線。如針對顧客滿意度調(diào)查中收集到的意見，召集有關(guān)部門和人員進行討論，拿出整改意見，及時進行思想教育和整改。

2.3抓住四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)

（1）（P）計劃環(huán)節(jié)。檢查調(diào)整廉政風險點，重新評估風險等級，梳理各部門崗位職責，全面修訂單位規(guī)章制度，盡可能減少權(quán)力尋租的機會。

（2）（D）執(zhí)行環(huán)節(jié)。實施廉政風險防控措施，發(fā)揮“三道防線”的防控作用。一是前期預(yù)防，開展創(chuàng)建文明單位活動、抓制度落實；二是中期監(jiān)控，拓寬監(jiān)控渠道，創(chuàng)立廉政告知制度；三是局領(lǐng)導(dǎo)班子及時研究發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題，對責任人進行警示提醒或誡勉。

（3）（C）考核環(huán)節(jié)。以年度為周期，廉政風險防控體系運行效果的考核評估與事業(yè)單位績效考核結(jié)合進行，直接影響各部門績效考核評分。

（4）（A）改進環(huán)節(jié)。在考核過程中發(fā)現(xiàn)問題，組織進行研討，改進完善廉政風險防控體系，進入下一個PDCA循環(huán)。

2 . 4運行廉政風險防控管理體系的成效和存在的問題

柳州船舶檢驗局開展廉政風險防控管理工作取得了一定成效，獲得了船舶公司贈送的“廉潔高效”錦旗，并榮獲自治區(qū)文明單位稱號，具體表現(xiàn)在：前期預(yù)防上，工作人員的廉政風險知識得到普及，廉政風險防控意識得到一定程度提高，“以廉促政”的聯(lián)動效應(yīng)充分顯現(xiàn)；中期監(jiān)控上，自下而上的監(jiān)督渠道不斷拓寬；后期處理上，黨風廉政建設(shè)合力基本形成，預(yù)防腐敗工作長效機制已建立并通過PDCA循環(huán)推動廉政風險防控工作不斷改進。在取得成效的同時，也存在幾個方面的問題：一是反腐倡廉思想認識還不夠到位；二是驗船人員自由裁量大，發(fā)生權(quán)錢交易風險較大；三是廉政風險防控體系的考核改進環(huán)節(jié)有待完善。

3.提高船檢廉政風險防控能力的建議

從柳州船舶檢驗局開展廉政風險防控的實踐經(jīng)驗可知，提高船檢廉政風險防控能力應(yīng)以權(quán)力運行透明化和減少人為干擾為原則，具體可從思想防線、制度完善、監(jiān)督執(zhí)行和履職能力幾方面著手改進：

3.1落實黨風廉政建設(shè)主體責任，增強廉政風險防控意識

（1）強化黨風廉政建設(shè)主體責任。只有黨政一把手的強勢推動和法定檢驗重點崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部切實擔負起“一崗雙責”，才能扭轉(zhuǎn)船檢機構(gòu)“重業(yè)務(wù)、輕管理”的傾向，保障廉政風險防控工作得到長期落實、循環(huán)完善。

（2）增強思想道德教育實效。重點研究八零后、九零后船檢人員“生力軍”的特點和精神需求，不斷探索創(chuàng)新思想道德教育形式，取得船檢人員的認同。一是培育和倡導(dǎo)踐行社會主義核心價值觀，增強抵御社會不良風氣的免疫力；二是強化法治教育和船檢職業(yè)道德教育，使船檢人員明底線、知敬畏，增強職業(yè)使命感和光榮感；三是開拓廉政文化宣傳領(lǐng)域，營造具有鮮明時代氣息的廉政文化氛圍；四是抓好黨員干部廉政集體約談和成長關(guān)口的廉政警示，關(guān)口前移、警鐘長鳴。

3.2促使制度機制落地，不斷健全廉政風險防控長效機制

3.2.1制度的完善應(yīng)適時和立足實際

（1）上級層面制度修訂需調(diào)研細節(jié)并統(tǒng)籌考慮

一是對歷史上遺留的、船檢人員參與各種與履行檢驗發(fā)證職權(quán)有關(guān)的經(jīng)營活動的情況進行登記，并制訂重點防控措施；二是基層船檢局內(nèi)部審計、法律顧問缺位問題需統(tǒng)籌考慮；三是發(fā)揮現(xiàn)代科技手段支撐制度落實。

（2）基層船檢層面的制度修訂需分析實踐并積極創(chuàng)新

一是根據(jù)法律法規(guī)和上級規(guī)定適時建立健全相關(guān)制度；二是船檢質(zhì)量管理體系文件修改時應(yīng)特別注重監(jiān)控部分的實效性；三是建立基層船檢的內(nèi)部控制制度；四是定期研究廉政風險防控工作，不斷改進防控手段措施。例如，柳州船舶檢驗局轄區(qū)存在數(shù)量龐大、廣泛分布于三個地級市的無證砂船，單位與服務(wù)對象的溝通、對驗船師的監(jiān)管都比較難，非法中介打著與船檢有關(guān)系的旗號招攬生意，為此該局創(chuàng)立廉政告知制度，既告知了辦理船舶檢驗業(yè)務(wù)的合法程序，又達到要求船方配合遵守廉政規(guī)定、警示船檢人員的目的。該制度得到了廣西船檢局的肯定和推廣。

3.2.2制度的執(zhí)行應(yīng)得到保障和監(jiān)督

（1）編制廉政風險防控手冊，權(quán)力運行流程中涉及的防控要求細化分解到各部門、各崗位；（2）制度設(shè)計要考慮執(zhí)行保障，如《廉政告知書》作為簽發(fā)證書的必要資料才能確保廉政告知制度的執(zhí)行；（3）結(jié)合績效考核進行制度執(zhí)行交叉檢查；（4）加強制度執(zhí)行不力的懲戒，如影響崗位評聘的評分、獎勵性績效工資分配等。

3.3提高船檢人員履職能力，夯實廉政風險防控基礎(chǔ)

（1）組織新入職驗船人員集訓(xùn)考核合格后才允許其獨立開展工作；（2）定期開展船檢業(yè)務(wù)學習和培訓(xùn)，不斷提高驗船人員的檢驗技能和業(yè)務(wù)水平；（3）盡量統(tǒng)一檢驗尺度和做法，減少驗船人員自由裁量權(quán)。

3.4遵循陽光船檢建設(shè)理念，拓寬內(nèi)外部監(jiān)督渠道。

（1）自上而下加強船檢局及其分支機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督；（2）加強檢驗現(xiàn)場實地抽查；（3）每年組織內(nèi)部控制制度的檢查和評價；（4）開拓微信公眾號等新的媒體監(jiān)督渠道。

4.結(jié)語

應(yīng)用PDCA循環(huán)的質(zhì)量管理方法對廉政風險防控進行動態(tài)管理是反腐倡廉新形勢下黨風廉政建設(shè)工作的利器之一，但非一勞永逸，需要結(jié)合船舶檢驗行業(yè)特點和船檢機構(gòu)的工作實踐不斷完善、持續(xù)改進。“徒法不足以自行”，歸根結(jié)底，最重要的是扭住執(zhí)行力不放松，以監(jiān)督、考核和責任追究作為保障，確保船檢機構(gòu)廉政風險防控取得實效，廉政風險防控能力不斷提高。

參考文獻：

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