東北地區制造業轉型升級的障礙與突破

徐充+劉志強

摘 要：制造業是國民經濟和社會發展的物質基礎，也是衡量一個國家競爭力強弱的重要標志。針對我國制造業產能過剩的嚴重狀況，加快推進轉型升級已經迫在眉睫。目前，東北地區制造業面臨的轉型升級障礙是：生產集中度低、規模效益較差、產業關聯效應不強、發展模式粗放、技術水平不高。因此，發揮優勢產業協同發展效應，智性承接發達地區產業轉移，大力推進企業技術創新，促進制造業服務化，是東北地區制造業擺脫轉型升級困境的主要對策。

關鍵詞：東北地區;制造業;轉型升級

作者簡介：徐充，男，經濟學博士，吉林大學馬克思主義學院教授，從事社會主義市場經濟理論研究;劉志強，男，吉林大學馬克思主義學院博士研究生，從事經濟理論與經濟政策研究。

基金項目：國家社會科學基金項目“東北地區制造業創新與發展模式轉型研究”，項目編號：09BJL056

中圖分類號：F416 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2016）01-0066-06

制造業是國民經濟和社會發展的物質基礎，也是衡量一個國家（或地區）競爭力強弱和經濟實力大小的重要標志。自2008年世界金融危機爆發以來，面對我國制造業產能的嚴重過剩和美歐國家“再工業化”戰略的實施，制造業轉型升級已經成為業界的主流共識。近些年，經過企業和各級政府的種種努力，中國的制造業整體水平有了明顯提升。但是，與經濟發達地區相比，東北地區在制造業轉型升級方面卻步履蹣跚，疲憊乏力。東北地區作為我國重工業基地，由于企業設備和技術老化，資源型城市主導產業衰退，經濟發展水平與沿海發達地區的差距在不斷擴大。數據顯示，2014年前三個季度，東北三省的GDP增速在中國31個省份中居最后五位，其中，黑龍江省以5.2%的增速墊底。[1] 針對目前出現的“新東北現象”，本文認為能否加快推進制造業的轉型升級，是解決東北問題的關鍵所在。

一、加快東北地區制造業轉型升級迫在眉睫

制造業是一個龐大而復雜的綜合體系，所謂的轉型升級，即指發展模式向創新驅動、綠色低碳、智能制造、內需主導、制造服務化轉變;技術結構、產品結構、組織結構、布局結構實現整體性優化過程。鑒于東北地區制造業畸形的行業結構和典型的高投入、高消耗、高污染、低效率的發展模式特征，轉型升級刻不容緩。具體原因如下：

1. 全球節能減排的壓力

“節能減排”現已成為人類十分關注的共同話題，為促進低碳經濟發展，創建節能減排城市和社區，要求人們生活方式和生產方式盡可能地減少對不可再生資源的過度消耗。在全球氣候暖化背景下，2014年12月，聯合國在秘魯召開了《聯合國氣候變化框架公約》第20次締約方會議。會上中國政府代表表示，2016—2020年，中國將把每年的二氧化碳排放量控制在100億噸以下。面對如此巨大的減排壓力，加快制造業轉型升級尤為重要。制造業是將制造資源加工轉化為可供人們消費使用的各種產品的行業。生產過程中，大量的“三廢（廢氣、廢水、廢渣）”排放，必然會對生態環境造成一定破壞。從東北地區制造業現狀看，以消耗資源、破壞環境為特征的粗放型發展模式已經難以為繼。國家統計局發布的2013年各省統計年鑒數據計算顯示，2012年全國萬元GDP能耗為0.70噸標準煤，萬元工業增加值能耗為1.26噸標準煤;同年，黑龍江省萬元地區GDP能耗為0.73噸標準煤，萬元工業增加值能耗為1.50噸標準煤;吉林省萬元地區GDP能耗為0.84噸標準煤，萬元工業增加值能耗為1.32噸標準煤;遼寧省萬元地區GDP能耗為0.90噸標準煤，萬元工業增加值能耗為1.11噸標準煤。從上述數據可以看出，東北三省萬元GDP能耗和萬元工業增加值能耗均大于全國平均水平。這種狀況說明，東北地區單位產值能耗高，碳排放量過多，制造業發展模式轉型已是國民經濟可持續發展的迫切需要。

2. 國內外經濟發展戰略的變革

在2008年金融危機爆發以前，全球產業持續不斷地向房地產、金融業以及其他服務業轉移，許多國家普遍出現了實體經濟空心化現象，以制造業為核心的工業產值占 GDP比重逐年下降。危機過后，世界各國開始重新認識制造業對一國經濟的穩定作用，將制造業作為發展經濟的重要支柱。目前，從國際經濟深度調整的發展趨勢看，由于歐美國家力推“再工業化”戰略，一方面引發高端制造業向美國回流，如蘋果、通用和惠普公司已經開始將中國的部分生產線轉移回國;另一方面，一些中國境內的低端制造業也因人工、土地、環保成本的上升向東南亞國家轉移。種種跡象表明，新一輪制造業競爭力爭奪戰已經打響，中國制造業如果不能清醒認識所面臨的雙重危機，不加快內部結構優化和發展模式轉型，很難擺脫“大而不強、量多質差”的尷尬處境。近些年，中國的經濟發展主要依靠房地產業和大量基礎設施投資拉動，不注重制造業的科技進步和創新，尤其是以石油、化工、鋼鐵、采礦、冶金、機械加工制造為主干技術產業的東北地區，多數制造企業生產設備陳舊，技術水平低下，加之體制轉換成本高，容易產生市場機制的馬太效應。因此，改變依靠透支未來、犧牲環境的制造業發展思路，加快轉型升級步伐，是東北地區制造業謀求新發展、應對新挑戰的唯一選擇。

3. ?區域競爭日趨激烈

區域之間工業結構趨同會導致地區之間不能按比較優勢進行合理分工，而不同地區制造業受金融危機影響程度不同，又會使不同地區的復蘇勢頭產生很大差別。相對于我國東南沿海地區而言，東北地區的發展步伐明顯滯后。2013年，從廣東、吉林兩省的工業增加值占本省 GDP比重和重工業增加值占工業增加值比重看，廣東省重工業占工業增加值比重為62.17%，吉林省高達70.00%， 兩省均是以重工業為主導的增長模式。另外，從以服務業為代表的第三產業增加值占全省GDP比重看，吉林省低于廣東省12.22個百分點。可見，服務業滯后，嚴重制約著東北地區制造業的發展。根據國家統計局歷年統計公報相關數據測算得出，2009年、2010年、2011年和2012年，東北三省 GDP總量占全國當年 GDP總量的比重分別為9.13%、9.38%、9.68%和9.74%，只相當于廣東省當年 GDP總量的78.71%、81.48%、85.28%和88.45%，雖然呈逐年上升趨勢，但是仍然可以看出東北三省經濟發展水平與廣東省存在巨大差距。同時也說明，廣東省的外向型經濟發展模式比東北地區傳統經濟發展模式具有絕對優勢，特別是在招商引資等方面占據上風，致使一些高新技術企業能在東南沿海地區獲得快速成長，產業體系的要素配置也由從前的勞動、資源密集型向資金、技術密集型過渡。

4. 加快轉變經濟增長方式的迫切要求

2014年中央經濟工作會議指出，面對我國經濟發展的“新常態”，要統一思想和行動，增強加快轉變經濟發展方式的自覺性和主動性。縱觀經濟發展歷程，科技的進步和創新總是支撐經濟發展方式轉變的決定性力量。針對我國勞動力成本和原材料價格上漲的現實情況，經濟發展的動力必須由要素規模驅動向技術進步和創新轉變;經濟發展方式由規模速度型的粗放增長轉向質量效率型的集約增長。東北地區要想擺脫制造業轉型升級困境，必須充分利用這次金融危機帶來的機遇，調整并優化經濟結構，爭取在全球產業鏈條中占據更加有利位置。中國物流與采購聯合會發布的信息顯示，2014年1月到12月，全國制造業采購經理指數（PMI），雖然均高于臨界值50%，但自7月份以來經濟下行壓力十分明顯，制造業增長的基礎尚不穩固。目前，處于工業化中后期的東北地區，由于受計劃經濟體制影響較深，經濟發展模式始終保留著粗放型擴張慣性，實現質量效率型集約增長仍是一個非常沉重的話題。2003—2012年，東北地區主要依靠“三拼（拼投資、拼能源、拼土地）”贏得了兩位數的十年增長，但全國經濟進入“新常態”之后，經濟增速明顯放緩。所以，東北地區只有對制造業發展模式進行“戰略性調整”，才能真正邁入依靠自主創新提升區域經濟競爭能力的新階段。

二、東北地區制造業轉型升級的現實困境

東北地區擁有良好的制造業基礎，是我國冶金礦山、數控機床、重型機械、軌道交通、汽車及其零部件、航空及發動機、海洋工程等重大裝備的產業基地。但是，由于傳統發展模式的慣性作用，東北地區制造業轉型升級面臨諸多難題。

1. 生產集中度低，規模效益較差

經濟發展規律表明，工業生產的專業化分工和社會大生產可以為制造業帶來集群效應，從而降低生產成本、節約資源，獲得規模效益。而東北地區制造業生產專業化程度較低，產業發展較為分散，沒有形成真正的產業集群，規模效益尚未得到充分發揮。出現這種情況的原因有：一是發展過度依賴于資源優勢。東北地區作為新中國成立之后工業發展的重要基地，其工業類型大部分屬于資源投入型產業。某些資源（如有色金屬、煤炭、石油、木材、鐵礦石等）經過長達半個多世紀的過度開采，有的甚至瀕臨枯竭狀態。原來以豐富資源為發展動力的城市，如鞍山、撫順、本溪、吉林、延邊、大慶、鶴崗、雙鴨山等，昔日的資源優勢已經風光不在。二是這些城市的發展都是以資源為依托，不同城市的產業結構相似雷同，無法實現集群式發展，規模效益低下。三是配套服務供給不足。東北地區的核心企業絕大多數都是重化工企業，且生產設備龐大，更新換代緩慢，加之長期得不到系統性改造，致使制造業相關配套能力凸顯薄弱。另外，東北地區生產性服務業總體規模小，并且具有明顯的行業性、區域性特征。從行業看，生產性服務需求主要集中在以大連、沈陽為中心的外資企業、連鎖經營企業，以及汽車、化工、鋼鐵企業等。其他地區的生產性服務業發展更加落后，因此，生產性服務業與制造業互動發展程度不高，對于制造業轉型升級形成了嚴重制約。

2. 行業結構失調，關聯效應不強

東北地區因為國家發展戰略需要、計劃經濟體制等因素影響，形成了過度強調重工業而忽視輕工業的畸型結構。近年來，雖然采取了一系列調整措施，但國有經濟比重過“大”、工業過“重”、歷史包袱過“沉”的遺跡，尚未徹底消除。在東北三省的工業結構中，采掘業、重型制造業比重太大，具有典型的區域性特色。比如， 2013年，吉林省工業比重為52.8%，重工業增加值是輕工業增加值的2.3倍;遼寧省2013年僅裝備工業、冶金工業、石化工業增加值之和，就占到整個工業增加值比重的65%左右;黑龍江省的能源、石化、裝備工業增加值占到整個工業增加值比重的70%。[2]其次，產業布局不盡合理。東北地區絕大多數企業都是國有大型重化工企業，在計劃經濟時代的統一規劃下，產業安排上具有一定的自然隨機性，產業結構不能協調分布。例如，在過去的十多年中，中國經濟在整體上還算漸趨平衡，但東北三省卻反其道而行之。根據東北三省歷年統計年鑒相關數據測算得出，2013年，東北三省的第二產業增加值占三省GDP的比重，由2003年的47%升至50%，第三產業的比重反而由2003年的39%下降到38%。最后，產業鏈條聯系性欠缺。由于產業分布存在地域性差距，上下游企業相互合作較少，即使有少部分地域距離較近的企業能夠進行一定的交流合作，但也僅僅局限于單純的企業聚集或產品的供給關系，缺乏產品開發、生產的深度合作，沒有形成專業化分工，因此很難獲得規模效益。

3. 發展模式粗放，環境代價過高

東北地區曾憑借豐富的資源優勢助推了制造業的高速發展，同時，粗放型發展模式，也造成了對生態環境的破壞。首先，東北地區制造業以資源密集型企業居多，加之資源價格和環境成本偏低，形成了高投入、高耗能、高污染、低產出的粗放型發展特征。近些年來，雖然也進行了速度、規模、結構等方面的周期性調整，但其發展方式仍然難以擺脫“三高一低”的粗放型色彩。其次，生態環境日益嚴峻。因東北地區重生產輕生活、重工業輕生態的工業結構狀況，加上制造業發展長期以犧牲資源、環境為代價，導致經濟發展同環境惡化的沖突長期存在。目前，資源的過度消耗和環境的嚴重破壞，給制造業轉型升級帶來了巨大挑戰。東北三省統計年鑒相關數據測算顯示，2012年黑龍江省單位 GDP能耗同比下降3.4%，吉林省單位 GDP能耗同比下降3.5%，遼寧省單位 GDP能耗同比下降3.66%，雖然相關指標有所降低，但與當年全國單位 GDP能耗同比下降3.6%相比，還有一定差距。

4. 技術水平低，創新能力弱

東北地區雖然在新中國成立初期走在了時代前沿，積累了雄厚的科技實力和培養了高素質的專業技術工人。但隨著社會經濟和高新技術的發展，東北地區制造業卻因長期技術投入不足，致使企業自主創新能力低下，生產設備不能及時更新，很多產品因為技術含量低而不能更好滿足市場需要。首先，與沿海發達地區相比，東北地區制造企業在技術和產品創新上還存在較大差距，與世界先進水平相比更是處于低端，特別是在專利技術擁有量上東北地區所占比例甚小。據資料統計，在我國發明專利授權中，東部地區一般占到約70%，中西部地區在20%左右，東北地區只占5%。[3]其次，東北地區對引進技術的再消化吸收不夠重視，絕大多數都屬于固化引用，更談不上轉化為自己的創新技術。再次，東北地區制造企業，受傳統體制影響，長期傾向于同政府機構保持縱向封閉式聯系，很少進行企業間橫向聯系與互動，缺乏與他人共享社會關系網絡所帶來的創新聚合效應。最后，東北地區制造業創新主體作用缺失和創新基礎薄弱。從創新投入和產出指標來看，雖然企業已經成為了制造業的技術創新主體，但東北地區企業的創新效應始終不佳。據一項調查顯示，遼寧省80%以上企業還沒有研發機構，全省規模以上企業中設有研發機構的企業比例不足全國平均水平的1/3。而黑龍江省建有研發機構的大中型企業只占總數的18%，比全國平均水平低9.6個百分點。[4]

5. 產業鏈短，產品附加值低

制造業的國際化大生產呈現出“微笑曲線”特征，品牌和技術研發占據兩個高端，簡單的加工組裝只能處于低端環節。品牌的核心就是技術含量，企業如果沒有核心技術就不會擁有自主品牌。目前，東北地區的制造企業，絕大多數都在從事加工、組裝，少有的產成品也多以原材料、初中級產品為主，附加值低，產業鏈短，精深加工嚴重滯后。例如，黑龍江省原創產品的加工程度只相當于全國平均水平的五分之一。另外，產業技術配套體系不完善。由于受投入資金、市場環境等諸多因素限制，東北地區許多制造企業不具備創新能力，即使是支柱型企業，其創新能力也嚴重不足，導致了產品核心零部件長期依賴國外進口。比如，我國船舶產業的整體配套設備裝船率只有15%左右，其結果就是，一方面，東北地區制造業不斷向市場輸入大量的原材料等低附加值產品;另一方面，又不斷引進高附加值的工業必需品。這種“低出高進”的貿易過程，不僅壓縮了制造業的利潤空間，而且還進一步弱化了企業技術創新能力。

三、促進東北地區制造業轉型升級的主要對策

東北地區的經濟社會發展正處在從傳統產業向現代產業轉型邁進的關鍵時期，同時也是制造業轉型升級的“黃金期”。為此，東北地區要努力克服制造業轉型升級的制約因素，以時不我待的緊迫感破解制造業轉型升級困局。

1. 充分發揮優勢產業協同發展的聯動效應

東北地區是在計劃經濟體制下建立起來的傳統工業基地，現已成為比較完整的經濟地域單元。在科技進步和市場機制作用下，區域內產業發展相互滲透、相互依賴和相互作用的趨勢日益明顯。因此，發揮優勢產業協同效應對推動制造業轉型升級十分重要。東北地區優勢產業主要包括：能源材料、裝備制造業、農業及農產品加工和生物醫藥四個部門。要想發揮相互間的聯動效應，一是要建立有效的省際間組織協調機制。在區域組織協調下，統一制定科學的區域產業發展規劃和產業政策，合理安排產業布局，促進優勢產業協同發展。二是完善區域市場。通過細化市場規則和完善相關法規消除無形壁壘，以此促進區域內要素資源合理配置。三是加快產業集群化發展。圍繞產業特色強化分工協作，改變某些產業“聚而不集”、“形聚而神散”的狀況。四要消除官僚主義傾向。通過準確定位政府職能，提高行政效率，減少政府某些不必要的行政干預，為優勢產業發展提供更大空間。

2. 大力推進制造業技術創新

技術創新是指經濟實體為了適應技術進步和市場競爭的變化，借助內外力量引進某種新技術的過程，它包括產品創新、工藝創新、組織創新、市場創新和材料創新等。[5]技術創新對東北地區制造業轉型升級具有重要意義。首先，要積極搭建科技型人才引進平臺。東北地區要努力營造有利于科技型人才發揮作用的政策環境，必須完善人才的引進和培養政策。通過強化人才任用的激勵機制，鼓勵并吸引某些高校畢業生和高端人才在東北地區安家創業。其次，提高企業自主創新能力。企業是技術創新的主體，自主創新是企業發展的不竭動力。企業進行自主創新，一要加大研發資金投入，并注重研發資金使用效益，讓有限的研發資金用在“刀刃上”，確保研發投入的持續性。二要注重原始自主創新。原始自主創新是指企業獨立開發一種全新技術并將其應用于生產經營活動的過程。多年來，我國之所以缺少自己的核心技術和品牌，其原因在于，我國制造業的發展主要是通過引進技術再創新和集成創新實現的。因此，只有重視原始自主創新，我國制造企業才能擺脫沒有“中國芯”的窘境。最后，進一步加強產學研一體化合作。一要建立產學研科技聯盟模式，通過政府這一中介，資助產業技術服務機構推動科研成果向生產應用轉化。二要建立產學研協同創新機制，突破產業發展的體制約束和技術瓶頸，提升產業創新能力。三要完善產學研合作實體模式，通過產、學、研三方共同建立的科技產業園區，提升區域產業創新能力。

3. 智性承接發達地區制造業轉移

產業轉移是指在市場經濟條件下，發達國家或地區將某些產業的生產活動轉移到不發達國家或地區的現象，它也是轉移產業在轉出區與承接區之間動態的博弈過程。東北地區承接產業轉移的應對策略是：第一，結合本地區情，突出比較優勢。在承接產業轉移過程中避免產業雷同和低水平重復建設。第二，改善產業轉移承接環境。徹底打破地方壁壘，加快承接地基礎設施建設，完善公共服務體系，促進投資貿易便利化，不斷增強生產要素跨區域合理流動的主動性。第三，提高資源利用效率，加強生態環境保護。必須堅持承接產業轉移與資源承載能力、生態環境容量相適應原則。嚴把產業準入門檻，努力實現集約發展、清潔發展和可持續發展，促進經濟發展與資源環境相互協調。第四，完善產業轉移承接機制。東北地區應在區位條件較好的地方設立產業轉承接示范區，以此發揮示范區典型引領和輻射作用。第五，強化人才支撐，保障勞動就業。堅持承接產業轉移與勞動力轉移相結合原則，實現產業、人口向城市雙向聚集。同時，還要重視職業技能培訓，大力引進高層次人才，為提升產業素質創造必要條件。

4. 加快推進制造業服務化

制造業服務化就是制造企業為了獲取競爭優勢，將價值鏈由以制造為中心向以服務為中心轉變。[6]我國制造業要進行服務化轉型，第一，要求制造企業必須樹立以顧客服務為先導的戰略思想。把為顧客服務作為企業發展的根本，將向顧客提供全面服務或解決方案的理念貫穿企業運作的整個流程，根據顧客需求生產高性價比產品。第二，在原有產品制造能力基礎上向服務業領域拓展。東北地區地方政府要鼓勵制造企業突破原有的產業邊界，將企業的生產活動行為向服務領域延伸。其延伸路線主要遵循兩個方向：一是向前延伸，提供售前服務。售前服務是營銷和銷售之間的紐帶，作用至關重要，不可忽視。二是向后延伸。通過提供產品安裝調試、運行維護、廢舊回收等服務，提升產品附加值。第三，大力發展生產性服務業。生產性服務業是指為保持生產過程連續性、促進工業技術進步、產業升級和提高生產效率提供保障服務的服務行業。制造企業可通過發展生產性服務業對原有業務實現整合，以此形成新的業務增長點。第四，大力推進“兩化”深度融合，將信息網絡技術滲透到產品設計、技術研發、集成制造、測試認證、市場營銷、物流服務等相關環節，為制造業轉型升級拓展空間。

[1] 徐揚、李云路、辛林霞：《東北地區經濟增速持續回落 三省位居全國最后五位》，載中國新聞網2015年1月6日.

[2] 定軍、王爽莉、高彩霞：《老工業基地結構調整慢 一季度東北經濟增速全國最低》，載《21世紀經濟報道》2014年10月23日.

[3] 劉松柏：《發明專利：快慢辯證看》，載《經濟日報》2014年2月21日，第10版.

[4] 《東北產業發展現面臨自主創新瓶頸》，載中研網，2014年7月10日，http：//www.chinairn.com/print/3772855.html.

[5] 李建麗、真虹：《從技術決定戰略到戰略引導技術的創新之路》，載《技術經濟》2007年10期.

[6] 楊書群：《我國制造業服務化的動因及模式構建》，載《科技和產業》2012年第4期.

[責任編輯 國勝鐵]