FiDiC合同條件下項目咨詢與國內項目咨詢差異分析

羅廷飛

（重慶碧水源建設項目管理有限責任公司，重慶400020）

FiDiC合同條件下項目咨詢與國內項目咨詢差異分析

羅廷飛

（重慶碧水源建設項目管理有限責任公司，重慶400020）

對FiDiC合同條件下世界銀行貸款項目咨詢管理模式與國內常見項目管理模式的差異性進行了分析，以期為國內咨詢企業或承包商面對國際、國內市場時，如何在FiDiC合同條件下參與競爭，規避風險，提高認識提供借鑒和參考。

FiDiC；咨詢；項目管理；差異

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.10.066

1 概述

國際咨詢工程師聯合會(FiDiC)已成立80多年，是國際工程咨詢業的權威行業組織，與世界銀行等國際金融組織有著密切的聯系。而我國工程咨詢業是改革開放以來在原工程設計和建設管理隊伍基礎上發展起來的，特別是在中國加入世界貿易組織和倡導成立的亞洲基礎設施投資銀行等國際性窗口后得到了較大發展。項目參與者不管是在國內還是在國外都有可能面臨菲迪克合同條件下投資領域或渠道，既帶來了機遇，也帶來了挑戰。借簽國外工程咨詢的成功經驗，努力提高自身工程咨詢服務水平，已成為當務之急。論文以菲迪克合同條件下某項目為背景，對該項目主要差異進行了概括性總結，供讀者交流。

2 項目概況

利用世界銀行國際金融組織貸款的重慶小城鎮基礎設施改善項目包括13個子項，這些子項區域位置分布在重慶市轄區內的9個區縣，其中有3個供水子項，2個區域供水子項，3個防洪子項，4個道路子項和1個環衛子項組成。雖然工程類別和建設主體歸屬不同，但這些被選為世行貸款子項均通過了成本、效益的篩選，并與城市遞增性發展一致。各項目主體單位雇用了咨詢服務企業（包括勘察設計、監理、設計審查DRCI、機構強化及培訓等）主體單位。有的階段是國內咨詢企業獨立參與，如勘察、設計階段，便于理解和掌握國家行業和地方相關標準和規范；而有的階段是國際咨詢企業通過競標參與（如設計審查、機構強化與培訓、監理等）。不管國內獨立參與還是國際咨詢獨立參與或國際、國內聯合參與都必須滿足國際復興開發銀行貸款和國際開發協信貸采購指南中相關條款之規定。

3 項目管理工作的差異

目前，按國家基本建設管理程序相關規定，項目從立項、可研、初設、施設等各階段由項目法人單位聘請具有相關資質的咨詢服務單位在滿足國家法律法規約束的前提下獨立編制、獨立設計，并將相應的成果文件通過有資質的第三方審查并得到業主認可后根據項目管轄范圍取得行政許可和審批，這些成果文件才是合法有效的。而在世界銀行貸款項目中除滿足該國相關的政策和法規外，還需滿足國際復興開發銀行貸款和國際開發協會信貸采購指南中相關條款[1]，如所有項目執行單位雇請設計咨詢服務方制作的成果文件、技術規范及招標文件等均要接受第三方國際咨詢服務團隊及專家的詳細審查及認證，以確定是否滿足成本、效益、遞增的原則；所有成果文件及資料不管前審合同還是后審合同在項目各階段結束后都必須在收到世行“不反對”意見后再開展下一步工作，從而導致部分關鍵階段收到“不反對”意見需等待幾個月甚至半年之久；項目實施過程中參建各方定期或不定期接受國際咨詢方設計審查及認證方和國際咨詢機構強化及培訓，彼此交換設計審查及認證與現場各子項實施過程中的管理和核查等信息。

4 項目管理機構的差異

項目管理機構是項目實施過程的主體和責任人，項目監理在國內的通常做法是成立以總監負責制的直線制、職能式或直線職能式等管理模式。而在世界銀行貸款項下項目管理模式通常采用國際公開競標選擇具有國際水準的咨詢服務機構與本國相應監理公司組成聯合體管理模式。

在菲迪克合同條件下項目咨詢管理架構與國內監理組織機構是大同小異的，但架構中各個層級管理權限和職責是不盡相同的。如總監、總監辦（CRE）為決策層，副總監（DCRE）為過渡層，駐地監理（RE）為執行層。

4.1 總監及總監辦（CRE決策層）

總監辦是由國際咨詢公司派駐現場主要負責該批項目的行政事務（如對世行及相應專家組檢查團和執行FiDiC合同條件程序化管理）及工作事務（各子項目的業主溝通與銜接和項目實施過程中有關設計變更、索賠等），直接為總監服務。總監和與之匹配的專家團隊如合同專家、結構專家、機電專家等組成具有國際水準的決策層。主要職責：對外主要對接對項目進行核查的世界銀行組成的專家檢查團、其他為項目服務的咨詢機構以及項目所在地項目管理機構等；對內主要負責各子項目實施主體如業主、承建商、駐地辦的指揮與協調。負責各子項項目組織機構的構建、FiDiC合同條件下程序管理的培訓與管理、變更與索賠處理、工程支付、簽署有關指令等確保各子項目順利推進。但是決策層對架構圖中所屬層級都有明確的授權和職責權限，針對某個具體子項現場日常事務管理如涉及質量、安全、計量、進度和外部協調只實行宏觀管理，因為他們對各國所涉及的法律、法規、政策及《規范》等不熟悉。

4.2 副總監（DCRE管理層）

國際水準工程咨詢公司參與某世行貸款項目的競標，大多都要篩選當地有影響的咨詢管理機構及團隊，可能是一家也可能是兩家甚至更多不等，根據項目特點、結構、類型、投資規模大小組成聯合競標團體。一旦中標，由聯合體成員咨詢公司派出具有較為豐富管理經驗和專業技能的專業人員作為項目服務的管理層。其職責有以下幾點：（1）承上啟下的作用。將決策層的指令逐層傳達至各子項目實施主體，同時收集整理各子項的信息并及時反饋；（2）定期或不定期在決策層授權范圍內督促檢查各子項執行情況；（3）研究處理項目執行過程中重大事項，如設計變更、工期、費用索賠等；（4）組織和協調各子項實施主體的責任與義務；（5）向駐地辦發出各種工作指令；（6）在總監休假期間履行總監職責簽署工作指令等。

4.3 駐地辦(RE執行層)

駐地辦是在總監及副總監領導下對具體某個子項實行微觀管理的機構,通常由駐地監理工程師、專業監理工程師和監理員組成。項目組織機構是在總監授權范圍內開展工作，如×××項目總監授權書栽明:根據×××項目施工咨詢合同,并依據FiDiC合同條款中通用條款第×××條款之授權指派×××為某子項駐地監理工程師（相當于目前國內總監，其必須具有相應執業資格證書為辦理行政許可之需）按合同之規定應享有監理的職責及權利,特此授權。但這項權利將不包括批準承包人、施工組織設計簽署，中期支付的請求、簽發變更令、開工令、停工令、復工令。

5 項目實施中有關環境、移民安置和機構強化與培訓等管理的差異

5.1 項目實施期間的環境問題

目前，國內任何項目選址、立項必須經有資質的環境評價單位對實施的項目進行環境影響評價，并需得到政府相應主管部門的行政許可才能付諸實施。在實施過程中還必須滿足國家有關法律、法規的要求，如水土流失保護、亂砍濫伐，揚塵，帶泥上路的藍天保護等地方要求。而在FiDiC合同條件下，除遵守項目所在國關于環境保護問題外作為項目承包商還需做到以下幾點：（1）必須根據項目特點制定“環境管理計劃”確保不會因為他們行為導致違反項目所在國的法律規定；（2）世界銀行進行核查時，代表團將密切監督施工場地任何違反“環境管理計劃”的行為并將報告政府予以糾正；承包商必須確保在準備投標的過程中，包含執行“環境管理計劃”的成本；（3）“環境管理計劃”還要求承包商在每個承包團隊中任命至少1名經過培訓的全職環境專職人員。

5.2 土地征用和移民安置

任何項目實施都涉及土地征用和移民安置等問題，項目的實施常因土地征用與移民安置問題達不成一致意見而延誤或產生紛爭。而在FiDiC合同條件下按世界銀行有關規定：在報送項目招標文件和評標報告轉報的同時必須說明土地征用和移民安置的進度。在此項工作沒有實質上完成前對某項目報送的招標文件或評標報告不予發出不反對意見函，即使取得世行不反對意見，在項目實施過程中世行專家代表團將定期或不定期檢查或抽查發現有土地征用與移民安置等問題未能很好解決，仍將采取拒絕或暫停支付等強制手段妥善解決。

5.3 財務管理和機構強化

FiDiC合同條件下具有國際水準的咨詢公司應幫助項目實施單位建立有效運行的財務管理系統以便對每一子項目實施單位的財務管理狀況進行監督和檢查。此外，應幫助項目實施單位做好準備工作以通過年度審計和工程審計[2]，包括但不限于：（1）建立有效運行的財務管理系統；（2）對項目實施單位的支付情況進行動態監測和反饋且根據項目實際需要提出相應貸款調整方案；（3）按世行《貸款協議》和《項目協議》財務條文，協助項目實施單位編制財務報表和財務匯總報表；（4）配合審計，對項目實施單位財務狀況進行監督檢查；（5）根據需要提供相關培訓，以確保項目實施單位的相關活動滿足相關要求。

6 結語

在FiDiC合同條件下使用國際金融組織、外國政府貸款或援助資金項目，隨著改革開放逐漸被政府和決策部門認可，如重慶的城市環境整治項目、重慶小城市基礎設施改善項目以及重慶市統籌城鄉發展與改善試點項目都是采用世界銀行或國際金融組織貸款來實施。而在實施過程中需大批參與者、建設者如設計咨詢、監理、施工、業主和項目指揮者必須遵循FiDiC合同條件下條款的約定，而許多參與者對此認識比較模糊，需在實踐中不斷了解、認知、熟悉和掌握。論文是從國際、國內咨詢管理差異分析入手進行了概括性總結和提煉，以起到拋磚引玉的作用。

【1】世界銀行.國際復興開發銀行貸款和國際開發協會信貸采購指南[Z].北京：清華大學出版社，2004.

【2】中國工程咨詢協會.設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件[Z].北京：機械工業出版社，1999.

Analysis on the Differences Between Project Consulting on the Condition of FiDiC Contract and Domestic Project Consulting

LUO Ting-fei
(ChongqingBishuiyuanConstructionProjectManagementCo.Ltd.,Chongqing 400020,China)

ThispaperanalyzesthedifferencesbetweenthemanagementmodeofWorldBankloanprojectonthecconditionofFiDiCcontract andthecommondomesticprojectmanagementmode,inordertoofferreferenceforthedomesticconsultingenterprisesorthecontractorsonhow toparticipateinthecompetition,avoidtherisksandimprovecognitionontheconditionofFiDiCcontractwhentheyarefacingtheinternational anddomesticmarkets.

FiDiC;consulting;projectmanagement;difference

F284

A

1007-9467（2016）10-0147-03

2016-09-20

羅廷飛（1963～），男，重慶人，高級工程師，從事項目管理與建筑經濟研究。