關于HSE體系審核追溯的應用

宋　瀟

關于HSE體系審核追溯的應用

宋瀟

（中石油大連石化分公司，遼寧大連 116032）

審核追溯是HSE審核的一種原則和思路，按照工作內容、工作程序和工作職責，由崗位、基層單位、二級單位到公司機關逐級向上行追溯問題根源。通過各個管理環節、各管理層面找到與問題相關的諸多因素，進行辨別和分析，最終找準產生問題的根本影響因素。

HSE體系；審核；追溯

公司開展HSE審核工作多年來，發現和整改了大量問題，但同時也暴露出問題屢查屢有、屢改屢犯的現象。出現這種現象的根本原因在于審核過程中沒有追根溯源，沒有找到問題的“癥結”。問題整改沒有從 “根”上入手，沒有真正做到舉一反三。要想查真正的根源問題，就要把審核中“點”上的問題追溯到“線”上，把“線”上的問題追溯到“面”上，把“面”上的問題追溯到“系統”上，再通過對“系統”存在問題進行剖析，最終找到解決問題的根本辦法。這種審核、查找問題的過程方式，就是審核追溯。

1　審核追溯的流程和內容

1.1審核追朔的流程

追溯一般有正向追溯和逆向追溯兩種方式。建議采取自下而上逆向追溯的方式，從問題發生的單位及崗位，從最終環節查起，按照工作內容、工作程序和工作職責，由崗位、基層單位、二級單位到公司機關逐級向上層追溯。我們主要從逆向審核來探討審核追溯的流程。

1.2審核追溯的內容

追溯方式和追溯流程確定后，設定規范的問題追溯內容十分關鍵。可以在職責、制度及規程要求、制度宣貫培訓、監控防范、檢查考核和整改措施六個方面，逐一進行追溯，直至追出確切的管理原因。

1.2.1職責方面

是否有明確的職責；如有職責，職責是如何規定的；目前是如何履行職責的；在職責分配和履行上還有什么意見。

1.2.2制度、標準和其它方面要求

是否有法律法規、標準以及規章制度；制度是否符合法律法規和標準規定；是否有相關管理要求；如果有要求，是如何規定的；是否有漏洞；是否需要制定相關補充細則或說明等文件；如果沒有制度，是否需要制定制度。

1.2.3制度宣貫培訓和解讀方面

是否有宣貫、解讀制度的職責；是否組織對相關制度進行宣貫、解讀；制度已宣貫、解讀給哪個層面的人員，是否覆蓋到位；對所屬單位相關人員了解掌握制度情況是否進行評估。

1.2.4監控防范措施方面

是否進行了風險識別與評估；是否采取監控防范措施；是否按規定對措施進行檢查。

1.2.5檢查考核方面

是否有檢查考核的職責；采取什么方式開展檢查考核；檢查考核的周期是多長時間；是否按規定開展檢查考核。

1.2.6整改措施方面

是否制定整改計劃；整改期限是多長時間；是否制定整改措施；整改措施是否具體有效；未整改前是否按規定制定應急措施。

2　審核追溯實施

問題追溯應是審核人員必備的能力。審核人員了解業務，熟悉現場，有系統管理的思想和敏銳的解決思維，掌握了審核方法技巧，就能夠把問題追溯做好。不是所有問題都要追溯，對于表象或疑點問題，審核人員懷疑背后有其他管理問題，都應追溯查證，要問幾個為什么？追溯沒有一定之規，審核人員經驗不同，對現場熟悉程度不同，對同一個問題追溯的思路和過程也不同。

3　審核追溯示例

實際審核追溯中，審核人員采取先到現場觀察，發現人的不安全行為和物的不安全狀態方面問題，針對問題確定追溯內容，并對有關人員進行訪談，最后有的放矢地查閱制度、培訓、檢查和考核等資料，印證現場發現問題和訪談情況等信息是否一致。通過“先現場觀察、后訪談溝通、再查閱資料”，提高審核效率和效果。

3.1示例1

例如：對某單位廠房現場進行審核，發現橋吊吊鉤沒有防脫擋板，一旦吊鉤脫出、吊裝物件掉落極易傷人。

訪談員工：不清楚吊鉤必須安裝防脫擋板的規定。

訪談班長：沒有對員工進行相關知識培訓。

訪談基層車間：沒有關注作業班設備設施管理的細節問題，沒有認識到嚴細管理對安全生產的重要性。

3.2示例2

例如：現場觀察發現在某油氣分輸站現場審核，發現輸氣管線多處聯接點靜電跨接不規范的現象。

車間追溯：對靜電跨接標準不太了解，現場檢查標準沒有明確這方面檢查內容。

上級管理部門追溯：基建部門對地面工程方案的審查、驗收等未能關注此問題。安全環保部門對此類問題關注不夠。HSE監督部門在日常監督過程中未能對此類問題給予關注。設計單位采標原則認為不需跨接。未按照有關安全標準進行監理提出要求。

4　結束語

審核追溯是HSE審核過程中應堅持的一種思想、思路和原則。在審核實施過程中要根據審核時間和需要，靈活地決定審核追溯的范圍和程度。同時，審核追溯也要成為審核人員的一種思維習慣和基礎能力，提高審核質量，更好地為基層車間服務。

On the Application of HSE System Audit Tracing

Song Xiao

This is a retrospective review the ideas and principles of the HSE audit，according to the work content，work procedures and work responsibilities，by post，two units of grass-roots units，to the organ of the company level to back layers of the root of the problem.Through the various management links，the management level to find and problems related to many factors，identify and analysis，and ultimately identify the root causes of the problem.

HSE system；audit；trace

F272

A

1003-6490（2016）06-0124-01

2016-05-22

宋瀟（1983—），男，遼寧大連人，主要研究方向為安全工程。