解讀中世紀大學的特權
——基于博弈論的視角

李海莉，徐朋輝

(皖南醫學院 臨床醫學院，安徽 蕪湖 241002)

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解讀中世紀大學的特權
——基于博弈論的視角

李海莉，徐朋輝

(皖南醫學院 臨床醫學院，安徽 蕪湖 241002)

在歐洲中世紀大學誕生時，身處教會、王室以及市政當局三足鼎立的緊張局面。為了爭取生存的空間和發展機會，其與三者展開了艱苦的博弈過程。博弈中的中世紀大學能夠利用三者之間的矛盾巧妙周旋，從中獲得了居住權、罷課權、遷徙權、免稅免役權以及獨立頒發教學許可證等特權，諸多的特權為大學的未來發展壯大奠定了堅實的基礎，至今仍產生深遠影響。

博弈；中世紀；大學；特權

中世紀的歐洲(MiddleAges；約公元476年—公元1640年)封建割據、戰爭頻繁，被稱為歐洲歷史上的黑暗時代，但就是在這個所謂的黑暗時代，歐洲中世紀的“智慧之花”——中世紀大學誕生了。然而中世紀大學從萌芽到確立再到發展壯大不是一帆風順的，正如著名的法國學者雅克·勒戈夫說的那樣：“(中世紀大學)對教會、對國家、對城邦來說，它都可能會是特洛伊木馬。它是無法歸類的。”[1]

博弈論是指“某個個人或是組織，面對一定的環境條件，在一定的規則約束下，依靠所掌握的信息，從各自選擇的行為或者策略進行選擇并加以實施，并從中取得相應結果或收益的過程”[2]。教會、王室以及市政當局三者都想把中世紀大學為己所用，從而競相對大學施以種種優惠或特權，同時它們之間也展開角逐爭奪對大學的控制權。對于中世紀大學來說其生存的環境有時能為其成長帶來機遇，但有時卻面臨著巨大的挑戰，因此中世紀大學與教會、王室以及市政當局的斗爭過程同時也是一個多方博弈的過程。

一、特權獲得——大學與多重勢力博弈

(一)大學與王室的博弈

剛剛誕生的中世紀大學，統治者最初并沒有給予太多的關注，隨著它們不斷的發展壯大，其作用也日益凸顯出來，中世紀大學會為所在的國家增加財富和提高聲譽，同時它們還是國家對官吏進行教育的最為適宜的場所。當然，在教會勢力囂張的時代，中世紀大學還是能夠牽制教會的重要力量。為了能駕馭中世紀大學使之為自己服務，加之在歐洲一直就存在著尊崇知識并且富有學識的學者享有諸多特權的悠久傳統，因此歐洲的統治者們對待中世紀大學這一新出現的社會機構，大都秉持寬厚而仁慈的態度。而中世紀大學也利用統治者的軟肋同時借助自己的優勢在與王室的博弈中爭取到了諸多特權，為大學未來的發展鋪墊了堅實的基礎。

1.居住權

中世紀的歐洲，每一個城市都是一個小的“國家”，它在保護自己城市市民的權益上采取一邊倒的絕對態勢，而對于外來的其他城市或者國家的人卻持敵對態度，并且在法律實施上采用雙軌制。但是，中世紀的人們為追求學識、拜訪名師而四處求學，一所大學里的師生往往來自于各個國家不同的城市，帶有強烈的國際性色彩。許多外來人員到了一所新的城市，首要面對的問題就是解決自己的居住權利以及確保自身的人身安全。1155年，教皇腓特烈一世到意大利接受加冕時，接受了來自博洛尼亞法律學校師生的懇求，頒布了著名的《安全居住法》，該法授予前來博洛尼亞大學游學的外籍學者可以自由前往各地學習和安全居住而不會受到傷害等一系列特權。在《安全居住法》中，“腓特烈一世認可科學知識具有至高無上的價值，并承認那些為了追求科學知識而背井離鄉的人們是值得尊敬的，應該受到保護”[3]。1229年發生了巴黎大學的罷課事件，為了能夠吸引巴黎大學的名師前來英國，英國國王亨利三世向巴黎大學的師生發出了熱情的邀請函，承諾到：“如果你們樂意轉移到我們英國并留在這里學習，你們可以自由選擇是居住在城市、市鎮還是郊區，總之我們會采取一切恰當的方式使你們能夠在自由安靜的環境下進行學習而感到由衷的高興。”[4]

除了獲得居住權，為使學校不受任何攪擾和限制從而保持那種尊貴而矜持的氣氛，王室還授予了大學其他特權確保大學教學、學術研究的順利進行。“英王愛德華一世1305年甚至禁止在靠近牛津城的地方進行各種比賽和馬術活動，以免打攪到學者。”[5]

2.獨立的司法權

腓特烈一世在《安全居住法》中還授予了博洛尼亞大學進行司法審判的特權，如任何一位學者都享有“在法庭上可以選擇接受教授或者主教的審訊”。博洛尼亞大學、巴黎大學、牛津大學、海德堡大學等許多著名的中世紀大學有權設立自己的法庭，教師和學生觸犯了法律，不受城市和司法體制的管轄，而交由所在大學的法庭進行審判，比如師生與校外人員發生糾紛，則由大學法庭審理和裁判。獨立的司法權的授予，從根本上保證了師生們的合法權益不受侵害，這也是中世紀大學能夠保持自己的超脫的學術氣質和獨立個性的重要原因。

同樣在英國，1244年英國國王亨利三世賦予牛津大學校長部分司法管轄的權力，使他能夠審判那些凡涉及到大學人員的有關債務糾紛、房屋租金以及食品采購等方面的案件。到1248年，國王又授予了大學更多的特權，以至于后來甚至將市內食品貿易監督的權力賦予了大學。

3.免稅、免役權

中世紀的特殊的時代背景造成了各種賦稅、徭役眾多，人們生活負擔沉重。為了保證師生能夠從時間和經濟的牽絆中掙脫出來，全身心的投入到學習、研究中去，中世紀的大學逐漸從權力機構取得了各種免稅、免役權，如1386年一份完整的大學特許狀清楚的表明，海德堡大學剛剛建立時，魯伯特一世授予了其與巴黎大學類似的特權：比如大學師生為學習所準備的學習用品和為個人生活所帶來的生活物品都免除捐稅、進口稅、租稅以及其他所有的賦稅。此外，有的大學還享有兵役豁免權，比如法國國王在特許狀中規定只有當國家處于危難之中時，大學師生才肩負起巡查和放哨的義務。

(二)大學與教會的博弈

由于教會認識到大學在傳播宗教知識、培養教會的繼承人的重要意義，因此教會一心想把掌控大學的權力控制在自己手中。羅馬教皇在與王室爭奪對大學的管轄權的過程中，主要通過頒布訓令授予大學種種特權從而試圖掌控大學。

1.結盟權和罷課權

1231年，也就是巴黎大學的師生與國王的警察們發生激烈的沖突導致巴黎大學關閉兩年后，為了保護大學師生的利益，羅馬教皇格雷高里九世頒布了著名的大學“大憲章”的教諭——《知識之母》，其中提到：“如果你們的房租提高使經濟受損，或者你們東西失竊，或者你們被其他人無辜傷害……你們可以通過罷課直到問題得到解決。如果你們當中的任何一個人受到非法的逮捕，除非他們因接受了你們的警告而停止了對你們的迫害，如果你們斷定他們是出于個人目的和利益的話，你們可以立刻通過中止上課來保護自己。”該章程對于巴黎大學的重大意義是使其終于擺脫了主教的控制，巴黎大學自此獲得了結盟權和罷課權。

2.免稅及免役權

1252年教皇英諾森四世授予錫耶納教師和學生的共同體特權，宣布全部免除錫耶納市政當局對他們個人或財產所征收的各種稅及勞役。最后他還重申，牛津的學生和教師充分享有豁免權、自由、風俗習慣，遵守約定俗成的規章制度的權利。

3.學位授予即頒發教學許可證的權力

學位授予是從頒發執照——教學許可證演變而來的。最早審查一名學者是否具備教師資格以及頒發教學許可證的權力掌握在教會手中。如巴黎的宗教法規定，只有巴黎大主教享有發放教學許可證和審核是否具備教師資格的權力。但是隨著中世紀大學不斷的發展壯大，為獲得獨立頒發教學許可證的權力是大學孜孜以求的目標，在教皇的庇護下，頒發教學許可證的權力逐漸由教會代表手中過渡到了教授那里，大學從此獲得了獨立頒發教學許可證的權力，意味著大學在爭取學術自由、大學自治的道路上邁出了重大意義的一步。

(三)與市政當局、城鎮居民的博弈

中世紀的城市由于在本地居民和外來人員管理上實行雙重管理，而中世紀的大學又充滿了國際色彩，外籍人員居多，因此城市市民與大學師生之間經常會產生激烈的矛盾。由于大學師生享有種種特權，不受地方當局的管轄，市民與學生之間的摩擦是不可避免的。在巴黎大學，1200年國王奧古斯都在授予該大學的特權證書中就承認巴黎大學的學者享有合法的牧師資格，同時不受市政當局的司法管轄，即具有司法豁免權，還在巴黎大學附近設立了保護區來確保巴黎大學師生的安全。但是在1229年，“巴黎大學的師生與市民再次發生沖突，國王的警察們使用了暴力抓捕殺害了許多學生，導致巴黎大學師生以罷課抗議，并撤往奧爾良。巴黎大學因此關閉長達兩年”[4]。

1.居住權

隨著大學的不斷壯大，市政當局深刻意識到一所大學它在促進當地經濟和文化的發展所凸顯的作用，同時大學還能為城市的發展提供接受過高等教育的人才，如律師、醫生、文職人員等，因此盡管大學師生與城市市民之間會發生矛盾，為了能夠留住大學，市政當局競相授予大學種種特權，如“學生及其家屬的住宅得到特殊照顧，房主不得在學期中途逐其搬家……(市民)不得在學校和學者居所周圍經營手工業，違者將受懲罰”[4]。

2.其他經濟特許權

與居住相關的特權使得學者們不僅獲得了與當地城市居民一樣的權利，而且獲得了他們不曾擁有的特權。“大學學者不繳納向城市居民征收的間接稅，也免除繳納自用商品，特別是葡萄酒和啤酒的商品運輸稅和市場稅。在城市，大學學者還享受某些物價的規定價格特別是向市民租房的房租價格的優惠。”[6]“城市需要提供合適的、租金優惠的房屋，供外來學者居住和學習；學者的住所如果遭竊，可以得到賠償；收取高額租金的房主要受到懲罰，等等。”[4]

二、博弈下的“合作”與“共贏”

作為局中人的教會、王室、市政當局、城鎮居民以及大學等利益相關者，根據自身所處的情景進行分析、判斷相互間行為的作用、理性決策，既使自己的一方的收益或者效用最大化，又使相互間的利益在此消彼長的博弈中達到均衡。當中世紀大學逐漸成長并牢牢立足，日益凸顯出其在促進社會經濟、文化中的重要作用時，它具備了與教會、王室以及市政當局等談判的資格，也能使用獲得的特權如罷課權、遷徙權威脅對方為自己爭奪利益。因此，在中世紀大學與教會、王室以及市政當局一對多的博弈之中，理想的狀態是達到多重主體博弈下的“合作”與“共贏”。

(一)“共贏”

“共贏”僅僅是相對而言，中世紀大學在與教會、王室以及市政機構的相互角逐與制衡中爭取了諸多特權。其他博弈主體也分別為自己贏得了豐厚的回報。對于教會而言，大學為其培養了教會的接班人并將教會精神和宗教文化發揚光大。對于王室來說，大學為王室源源不斷輸送在政治決策上的智囊團，同時還是牽制教會的重要力量。“菲利普四世從長期與大學的友善中摘取了果實，因為大學不僅為他提供了一些優秀的謀士，還在與博尼法斯八世對峙時獲得有效的支持。”[6]對于市政當局來說，大學使其聲譽日益顯赫，來自其他城市、不同國家的學者匯聚于此，促進了城市文化和經濟的發展，乃至于到后來意識到這種好處的市政當局甚至采取強硬手段試圖留住大學的師生。

(二)“合作”

以巴黎大學為例，由于其在國家政事中凸顯出的積極作用，巴黎大學被查理五世稱為 “國王的大公主”。比如“鉛錘黨人”起義期間艾金納·馬塞爾、巴黎人和宮廷間發生矛盾，巴黎大學曾受邀在三者之間做過斡旋。與此同時巴黎大學也一直和教廷保持著密切的關系。“教皇亞歷山大四世用“天堂中的生命之樹”這一精彩的詞語來比喻巴黎大學在教會中所起到的作用。”[3]巴黎大學每年給教廷送去寫滿了教師姓名的花名卷，以此希望教皇賜希冀物品或者恩寵。

為了爭奪對大學的控制權，教會、王室以及市政當局三者之間也存在博弈，特別表現在教會和王室上，但是兩者斗爭的最終結果卻是在教皇和皇帝之間建立起了一種特殊的紐帶關系，正如沃倫·霍萊斯特所分析的那樣，它們之間的合作對于歐洲大學的發展和智力活動的影響是積極的，“在基督教西方，教會和國家經常攜手合作……像奧古斯丁所論‘兩種世界’那樣，日耳曼國家的戰斗文化，與教會及修道院的古典——基督教文化，總是處于融合的進程中而始終不曾完全融合，兩種世界的相互作用，控制著中世紀文明的發展”[4]。

三、博弈的負面影響

(一)流血的代價

雖然中世紀大學在與教會、王室以及城鎮當局的一對多的博弈關系中，取得了前所未有的勝利，贏得了諸多特權，但是不得不承認與其他博弈主體相比，中世紀大學的地位和擁有的資源條件都處于底層、劣勢。作為新生事物，中世紀大學產生之初自身的力量非常薄弱，自身的發展與壯大還需仰仗教會、王室以及城鎮當局授予的種種特權或者資源等等。因此大學起初在彼此相處是被動的適應者、順從者，而不是主動參與者。盡管中世紀大學在小心翼翼處理與它們的關系，但是仍會不可避免地發生摩擦，乃至嚴重的流血事件，使得中世紀大學的利益受到不可挽回地損害。上文提到，中世紀大學在與城鎮居民、國王衛隊都曾發生過流血沖突，大學不得不通過罷課、遷徙方式才能得以生存下去。

(二)獨立和尊嚴的喪失

在博弈中，中世紀大學有時無法訴求自己的合理權益，從屬的地位造成它們強烈的不安全感和恐慌，當麻煩來臨時，“兩利相權取其重，兩害相較取其輕”，選擇性的博弈驅使中世紀大學在與王權、教會較量時，選擇對自身最有利的、代價付出最小的策略，從而投入到目前對自身傷害較小的勢力的懷抱，但從長遠看這是一種“飲鴆止渴”的短視行為，使得大學從“法蘭西國王的大公主”變為了“溫順的小女兒”，在權勢面前保持溫良恭順的姿態，失去了自我的獨立性。如為了逃避地方政權的橫暴專職，大學尋求羅馬教廷的庇護，然而羅馬教廷的保護并不是無私的，它要求大學遵從教廷的政策，把教廷的控制與觀點強加給大學。為此，“大學獲得了獨立，成功地擴大了視野，增加了在整個基督教世界的影響，但是它也屈服在一再對它表示慷慨大度的那另一個權力之下。當然，大學付出了高昂的代價。西方的國家知識分子已發展到一定階段，但是卻變成了教皇的走卒”[1]。

四、結語

逆境中生長造就了中世紀大學卓爾不群的氣質， 13世紀末的多米尼克修會修士愛爾蘭的托馬斯寫道：“巴黎城就像雅典，分成三部分：第一，商人、手工業者和普通百姓，名為大城；第二，宮廷周圍的貴族和大教堂，名為舊城；第三，大學生和教員們，名為大學。”[1]中世紀大學利用它在與教會、王室和市政當局斗爭中艱難獲得的諸多特權：罷課權、遷徙權、司法權與世俗、與教會抗爭，維護自己的學術自由和大學自治，它是保護、傳承、創造人類文化的獨一無二的機構并且在社會發展的過程中扮演著積極的角色。雖然中世紀大學特權的獲得有其獨特的時代背景，當代大學不可完全與之相提并論，但我們仍可從中抽絲剝繭，管窺到當代大學作為獨特的社會機構，應該堅持中世紀大學所積淀、流傳下來的學術氣質，保持一定程度的超脫和理性，唯如此才能不辱使命。

〔1〕 勒戈夫.中世紀的知識分子[M].北京：商務印書館，1996：65-66.

〔2〕 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海人民出版社，2004：2.

〔3〕 呂埃格.歐洲大學史(第一卷)[M].張斌賢,等譯.保定：河北大學出版社，2007：86,100.

〔4〕 宋文紅.歐洲中世紀大學的演進[M].北京：商務印書館，2010：139-161.

〔5〕PEARLKIBRE.ScholarlyPrivileges:TheirRomanOriginsandMedicalExpression[J].American Historical Review,1954,59(3):561.

〔6〕 韋爾熱.中世紀大學[M].王曉輝,譯.上海：上海人民出版社，2007：42.

(責任編輯杜敏)

ThePrivilegeoftheMedievalUniversitiesfromthePerspectiveofGameTheory

LIHai-li,XUPeng-hui

(WannanMedicalCollege,Wuhu,Anhui241002)

Atthebirthofthemedievaluniversities,theyhadtofacethesituationofthechurch,royaltyandthemunicipalauthority.Toprotecttheindependenceanddignityoftheuniversity,themedievaluniversitiesbeganthegameswiththem.Themedievaluniversitiesfacedthehostileforcesbravelyandusedofthecontradictionsthatbetweenthechurch,royaltyandthemunicipalauthoritytoseekthespaceandopportunitiesfortheirexistence.Fromthemultilateralgameprocess,themedievaluniversitiesgottheresidenceright,strikingright,migrationright,exemptionrightandtherighttoissueateachinglicenseindependentlyandsoon.Theprivilegelaidasolidfoundationfortheuniversityasauniquesocialinstitutionofthousandsofyearsandhascontinuedtoinfluencetoday’suniversitiesoftheworld.

games;middleages;university;privilege

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.03.019

2016-02-22

2016年安徽省高校人文社會科學研究重點項目 (SK2016A094)。

李海莉(1986—)，女，山東曲阜人，碩士，皖南醫學院臨床醫學院助教，研究方向為高等教育學。

G64

A

1007-6875(2016)03-0104-04

網絡出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.03.019.html網絡出版時間：2016-06-2015：30