制度對貿易影響的研究綜述——兼論“一帶一路”實施中的制度紅利

吳飛飛，邱斌（東南大學經濟管理學院，江蘇南京211189）

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制度對貿易影響的研究綜述——兼論“一帶一路”實施中的制度紅利

吳飛飛，邱斌
（東南大學經濟管理學院，江蘇南京211189）

摘要：文章梳理了“制度與貿易”主題下的重要研究文獻，總結了代表性文獻研究制度對貿易影響的主要視角及其研究成果，簡要分析了地理與制度在貿易中作用的孰輕孰重問題，探討了有關制度的工具變量選擇問題，并穿插其中對“一帶一路”實施中的制度紅利問題進行了一定探討，最后指出了未來進一步研究的方向。

關鍵詞：制度；制度質量；國際貿易；比較優勢；地理

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.02.009

邱斌（1969-），男，安徽宿州人，教授，博士生導師，博士，研究方向：國際貿易。

近些年，在國際貿易領域研究中逐步重視制度因素的重要作用，而深入認識“制度與貿易”這一主題的相關研究成果對現階段“一帶一路”框架的構建和推進具有重要的參考意義。基于此，本文詳細梳理了“制度與貿易”的相關重要研究成果，并穿插其中兼論如何充分釋放“一帶一路”制度平臺中的“制度紅利”問題。

一、有關制度對貿易影響的研究興起

自North and Thomas（1973）［1］、North（1981）［2］等提出制度變遷與經濟增長的關系問題以后，制度對包括貿易在內的經濟績效影響逐步成為經濟學研究的重要內容。Acemoglu（2008）指出，經濟學研究中的“制度”主要指對物質資本、人力資本和技術水平等要素產生激勵影響的規則、規定、法律和政策［3］。近些年，一些學者在國際貿易研究中逐步關注制度這一更根本的因素（Angela，2007）［4］，有關制度如何影響貿易的研究開始逐步興起。而相關文獻從產權保護和合約實施這兩個維度分析了制度對企業生產效率產生的影響（Acemoglu et al，2007［5］；金祥榮等，2008［6］）。一方面，完善的產權保護制度能夠為企業投資行為提供正向的激勵，潛在的企業和在位的企業所形成的競爭效應將提升行業的平均生產效率；另一方面，有效的制度設計能夠強化貿易雙方的信任感并保證合約的順利實施，降低貿易中的不安全性并減少可能的貿易摩擦和交易糾紛，而不良的制度安排將會增加貿易的交易成本，阻礙貿易行為的擴張（De Groot，2004）［7］。Acemoglu et al.（2007）指出，契約制度質量會影響企業的技術選擇進而影響地區的比較優勢形成，處在合約制度環境較差的企業更傾向于選擇簡單的生產技術，而處在合約制度環境更好的企業更傾向于選擇更多的專用型投入（進而生產技術密集型產品）［5］。

制度影響貿易的內在機制主要是，制度質量為企業行為和貿易開展提供一種外在的約束環境或博弈規則，進而影響比較優勢的塑造和貿易活動的展開。在“一帶一路”實施過程中，更多的貿易行為由不同國家的企業來實現，制度平臺的構建除了著力解決沿線各國的“設施聯通”之外，各國“政策聯通”和“民心聯通”更為重要，只有減低企業之間的經貿往來和合作交流的相關交易成本，才能實現更為重要的“資金聯通”和“貿易聯通”，進而最大程度的釋放“一帶一路”實施中的制度紅利。

二、關于制度對貿易影響的相關研究梳理

在國際貿易領域，現有文獻在研究制度對貿易的影響時，主要從以下幾個角度進行探討，本文將對相關代表性文獻進行一定的梳理。

（一）一國制度質量對該國貿易所產生的影響

諸多相關文獻都是借助于引力模型來研究“制度與貿易”這一主題下的相關問題。這些研究成果可歸納為如下兩點：第一，高質量的制度可以促進貿易的開展（Dollar & Kraay，2003）［8］；第二，制度和貿易之間是相互促進的關系。Dollar & Kraay（2003）研究指出，高質量的制度會降低貿易成本和保障進出口企業的權益，進而促進國際貿易開展［8］。

與引力模型中使用不同國家的整體制度差異來研究雙邊貿易不同，近些年的研究逐步關注一國的制度質量如何影響該國特定行業的出口比較優勢塑造和形成。Levchenko（2007）研究指出，制度質量會影響一國不同行業的出口（進而影響該國的貿易模式），制度質量比技術和資本要素對一國復雜產品行業的生產和出口影響更大；制度質量的提升有助于促進契約依賴性高的行業（資本密集型行業）的出口，制度質量相對偏低的發展中國家在契約依賴性低的行業（勞動密集型行業）更具有比較優勢［9］。Nunn and Trefler（2013）用合約制度作為國內制度的代理變量，研究得出制度因素會對國際貿易產生重要影響，國內制度水平的提升是一國塑造新的比較優勢的重要可行途徑之一［10］。Levchenko（2013）也指出，良好的制度設計（包括合約執行力和知識產權保護）有助于塑造新比較優勢，且在技術水平相近的國家之間會存在改進制度的競爭關系［11］。

“一帶一路”實施后，特別是當沿線各國實現交通、能源、通訊網絡等基礎設施互聯互通以及加強海關合作和其他商業規范的多邊合作后，將會為各國實現投資合作提供良好的外部支撐條件，大大促進雙邊投資貿易便利化，有效降低各類投資和貿易壁壘，這將為沿線區域內部和諸多國家構建良好的營商環境、合作共建自由貿易區提供最為基礎的外部條件，這也將有助于通過更多的合作和貿易來進一步釋放“一帶一路”戰略構想中的制度紅利。

（二）雙邊制度差距對貿易開展所產生的影響

制度差異將為貿易開展構筑的一種“距離”：不同于傳統引力模型中的空間地理距離，不同國家之間的制度差異為雙邊貿易展開提供了一種直接影響交易能否順利進行的無形“文化距離”。De Groot （2004）研究表明，制度距離會增加貿易成本，制度相近的國家更認同彼此的制度安排且更熟悉雙方的商業運作方式，這將促進雙邊貿易開展［7］。潘鎮（2006）指出，出口國的制度質量提升會促進雙邊貿易開展，而制度距離會阻礙雙邊貿易開展［12］。黃新飛等（2013）比較了制度距離與跨國收入差距后，研究得出制度距離是造成國家之間經濟發展水平差異的更根本性因素［13］。

可見，制度差距是影響雙邊經濟發展差距或貿易順利開展的重要因素。而“一帶一路”戰略構想的實施，將為自然條件、地理位置、資源稟賦存在顯著差異的沿線各國在局部范圍內提供一個縮減雙邊制度差距的外在框架和合作機制。例如，“一帶一路”十分強調“強化多邊合作機制作用”，即通過上海合作組織、亞太經合組織、中國-東盟“10+1”等現存的多邊合作機制來引導參與國加強合作和交流，在求同存異的理念下削弱制約雙邊開展合作和貿易的各類無形和人為壁壘，這將有助于從制度層面來兌現雙邊或多邊存在合作潛力，進而開創新型的合作機制并探索新時期經濟發展的新型動力。

（三）一國內部不同區域制度環境差異對貿易所產生的差異化影響

在探討了跨國之間的制度差異對貿易產生的影響后，令人感興趣的是，一國內部不同區域之間的制度差異又是如何影響各自區域的對外貿易發展呢？這首先需要回答為什么同一國家的不同區域存在不同的制度環境。方穎和趙揚（2011）對此給予了很好的詮釋，以中國為例，盡管不同區域（或各個省市）遵從統一的法律體系和實行共同的市場經濟制度，但是由于不同地區在文化習俗和傳統規范等非正規約束上存在明顯的差異以及地方性法規和行政規章的存在，將使得不同區域在實施和執行具體制度時存在實施強度的差異，這將最終導致不同區域的制度質量存在顯著性的差異［14］。

金榮祥等（2008）從制度層面（產權保護和契約實施）研究了地方制度質量差異對企業生產率和地區出口差異形成的微觀機制，研究得出，法律制度和產權保護等制度因素對地區出口差異具有顯著影響，且敏感程度超過地理因素和外資分布差異等因素［6］。Feenstra et al（2012）在研究制度質量對中國各省份出口模式的影響時也得出，制度質量能夠一定程度解釋中國各個省份出口模式存在的差異，且制度質量對更加依賴合約執行力的貿易模式（主要是指加工貿易和外資企業出口這類）形成更為重要［15］。

（四）特定的制度安排對貿易所產生的影響

由于制度是一種內涵廣泛的約束體系，從一國整體層面來考察制度對貿易的影響機制是很難闡述明了的，將制度進行分離來考察特定的制度安排對貿易的影響更易說明其中的內在作用機制并進行經驗分析。此外，制度質量的測度依賴于對制度體系的界定，而制度體系界定的優劣、制度質量測度的準確與否會直接影響相關實證檢驗的可行性，這也使得更多研究選擇考察特定的制度安排對貿易的影響。

從金融制度的視角來看，Chaney（2013）指出，金融發展影響國際貿易流量的微觀機制為金融約束和生產率水平是企業能否出口的“二元異質性”［16］。從合約執行力以及法制水平等制度因素來看，Nunn （2007）還指出合約執行力比實物資本和熟練勞動力對國際貿易模式形成更具解釋力，完善的合約及其執行效率（良好的合約實施制度環境）能夠有效地降低特定關系型行業（契約密集型行業）的制度成本，進而形成這些行業出口比較優勢［17］；Levchenko （2007）則指出較高的法制水平有助于保障合同的執行力，進而能促進存在合同摩擦和具有“鎖定”屬性行業的對外出口［9］。孫少勤等（2014）研究指出，法制建設強度提升有助于中國制造業的總體出口，目前中國法制建設強度只能促進對制度依賴程度較低的異質性行業的出口，而未能促進較高制度依賴性行業的出口［18］。邱斌等（2014）指出，在一國的制度質量越過“制度門檻”后，該國的制度因素與行業特征的協同效應有利于該國對外出口；出口國的制度質量優于進口國時，該國制度因素與行業特征的協同效應能夠促進其對進口國的出口［19］。

現有的研究表明，即使遵循共同的法律體系和擁有共同的文化傳承的一個國家的內部各個區域仍存在顯著的制度差異（主要表現制度實施強度或制度實施效率的差異），更何況“一帶一路”實施中的沿線各國存在的制度差異呢？可以預見，克服“一帶一路”沿線各國的制度差異為多雙邊投資合作和貿易往來帶來的障礙和壁壘必將是任重道遠的歷程。在這一情況下，沿線各國要堅持制度層面的求同存異理念，努力探求雙方合作的利益共同點和價值聯動體，加強各種溝通并擴大合作的空間和范圍，利用既有的合作來挖掘潛在的合作方向，逐步強化雙多邊的合作契合點和尋找多邊合作最大合約數。

三、尋找制度的工具變量

正如Acemoglu（2012）所指出，制度變量一般是內生的，制度和經濟變量之間存在相互作用的關系［20］。現有文獻主要是從地理和歷史兩個角度出發尋找制度的工具變量。而相關文獻考察一國制度的優劣大都是與殖民傳統或受西方的影響緊密聯系在一起，尋找能夠反映殖民者或西方國家對當地歷史影響程度的代理變量則成為尋找制度的工具變量的基本途徑。把握住制度的工具變量的“相關性”相對容易，但把握制度的工具變量的“外生性”則相對不易。Easterly & Levine（2003）把緯度、糧食和礦產資源稟賦等指標作為制度的工具變量［21］。一些研究認為，各國到赤道的距離與氣候和地理因素相關，而后者又會影響當代農業發展，從而所選取的工具變量不符合“外生性”假定。Acemoglu（2001）也對地理作為制度的工具變量的“外生性”提出批評，因為地理對經濟發展的影響可能不局限于通過制度而發生作用，也會通過影響氣候、要素聚集、貿易政策等而影響到經濟績效［22］。本著從歷史角度出發，Acemoglu et al（2001）則巧妙地選擇早期歐洲殖民者在各個殖民地的死亡率作為制度的工具變量，因為早期殖民者在當地所建立的政府類型深受殖民者早期在當地的死亡率影響。如果死亡率較高，殖民者會傾向于建立掠奪性的政府以將該地區資源轉移至本國（劣等的制度）；反之，如果死亡率較低，殖民者會傾向于向該地區移民并建立效仿本國的制度（優良的制度）。由于制度的歷史延續性，使得這些獨立后的國家仍在很大程度上延續了原先的制度［22］。但是，該工具變量仍難滿足“外生性”假設，因為早期殖民者在當地的死亡率可能與當時的流行疾病的分布有關，而地理性的流行疾病分布以及初始人力資本均能決定經濟發展的不同路徑。邵軍、徐康寧（2008）選擇了法律體系族源和使用歐洲主要語言人口比重作為各國制度質量的工具變量，其實質從歷史視角選擇反映歷史特征的要素（殖民傳統相關的信息）并借助“制度的歷史延續性”特征來尋找到制度的工具變量［23］。Tabellini（2010）則選擇在19世紀末的識字率以及過去幾個世紀的政治制度作為歐洲各國當前制度的工具變量［24］。也是從“尋找一國制度受西方影響程度的代理變量”這一歷史視角出發，方穎和趙揚（2011）以1919年各城市基督教教會初級小學注冊人數占當地人口的比重構建了中國47個地級市層面的制度質量（知識產權保護強度）的工具變量［14］；董志強等（2012）則選擇省會城市開埠通商的歷史長度作為中國30個省份制度軟環境（營商環境）的工具變量［25］；黃新飛（2013）選擇跨國之間的遺傳距離作為各國制度質量差異的工具變量［13］。

四、地理與制度對貿易影響的孰輕孰重問題

關于制度與地理兩者在貿易中作用的孰輕孰重問題在學術界也引起了激烈的討論。國際貿易領域中，“引力模型”的不斷發展并廣泛使用更是說明了地理因素在國家之間開展雙邊或多邊貿易的重要性（Eaton & Kortum，2002）［26］。Acemoglu & Robinson （2008）則強調是制度因素而不是地理因素導致了不同國家的經濟績效差異，其原因在于制度構建了經濟中核心要素的各類激勵，對物質和人力資本、技術、組織等要素產生重要影響［3］。現在更多的研究表明，地理、貿易、政策等因素對經濟發展的影響大都是通過影響制度這一因素來發揮作用的，制度的差異才是跨國差異形成的更深層次原因（楊汝岱，2008）［27］。上述不同的觀點構建了各自的理論依據，而在未來較長的時間內，關于制度與地理在貿易中的孰輕孰重問題一直都會是國際貿易研究中爭論性話題之一。

可以肯定的是，地理和制度都是影響貿易開展的極為重要的基本因素。“一帶一路”實施的重大意義在于，它在既定的空間地理約束下顯著降低了沿線各國的地理因素對雙多邊貿易開展所帶來的空間壁壘，努力在最大程度上降低多雙邊貿易中的制度壁壘，并在多雙邊合作中逐步探求構建制度優勢的可能性。這些努力必將有助于在最大程度上通過優越的制度平臺的倡導和良好的外部條件的支撐來兌現多雙邊的合作潛力，共享互利互惠的經濟發展新模式。

五、進一步研究的方向

關于“制度與貿易”主題的進一步研究方向有如下幾方面：第一，更加清晰準確地界定制度體系或制度質量的內涵和外延，并構建內涵更為豐富的制度體系來更加精確地衡量被考察層面（尤其是一國內部不同區域層面）的制度指標；第二，深入研究一國范圍內區域層面的制度差距如何影響對外出口貿易模式；第三，隨著微觀層面的數據逐漸豐富且獲取難度逐步降低，未來的研究需要進一步深入到微觀層面來考察制度對貿易的影響；第四，綜合考量制度因素如何塑造為一種特定的比較優勢進而為一國出口提供新型動力源泉。

“一帶一路”的實施對于相關理論研究和政策研究提出了極為迫切的現實訴求，盡管現有的研究能夠為“一帶一路”戰略構想的實施提供較為充分的理論和實踐參考，但充分釋放“一帶一路”實施中的制度紅利仍然需要更多的針對性研究，這是我國經濟學者在未來一個較長時間內在進行“制度與貿易”研究時需要謹慎考慮的重要現實問題，同時這也是未來政策研究的重要方向之一。

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［責任編輯：余志虎］

●區域發展

Research Review on the Impact of Institution on Trade——A Study on the Institutional Dividend in the Implementation of“the Belt and Road Initiative”

WU Fei-fei，QIU Bin
(School of Economics and Management，Southeast University，Nanjing 211189，China)

Abstract：This paper sorts out the important research literature under the theme of“institution and trade”，summarizes the main perspectives of representative literature in the study of the impact of institution on trade and its research findings，briefly analyzes the different roles played by geography and institution in trade，investigates the relevant instrumental variable selec?tion of institution，and also carries on a certain discussion on the institutional dividend in the implementation of“the Belt and Road Initiative”. Finally，the paper points out the directions of future research.

Keywords：institution；institution quality；international trade；comparative advantage；geography

作者簡介：吳飛飛（1988-），男，安徽亳州人，博士研究生，研究方向：國際貿易；

基金項目：國家社會科學基金重點項目（15AJY001）；江蘇省社會科學基金重點項目（14EYA002）；江蘇省普通高校研究生科研創新計劃項目（KYLX15_0196；KYZZ15_0070）；江蘇省第四期333工程資助項目((2011)Ⅲ-1905號)；2015年基本業務費省部級基地開放課題立項項目（2242015S30001；2242015S30003；2242015S30026；2242015S30029）

收稿日期：2015-05-31

中圖分類號：F711

文獻標志碼：A

文章編號：1007-5097（2016）02-0052-04