FDI與環(huán)境之間的關(guān)系
——基于環(huán)渤海地區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析

■ 王學(xué)箭

FDI與環(huán)境之間的關(guān)系
——基于環(huán)渤海地區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析

■ 王學(xué)箭

關(guān)于外商直接投資與環(huán)境污染之間的關(guān)系是近年來國際投資的一個熱點(diǎn)問題，同時也存在著較多爭議。本文就這一問題利用環(huán)渤海地區(qū)2006-2013年各省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，通過 “熵值法”構(gòu)建當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染指數(shù)，對該地區(qū)的外商直接投資實際使用額、環(huán)境污染治理投資總額等變量進(jìn)行回歸分析。結(jié)果顯示：環(huán)渤海地區(qū)外商直接投資與環(huán)境污染程度存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明FDI有利于改善該地區(qū)的環(huán)境污染。

FDI 環(huán)境污染 環(huán)渤海地區(qū) 熵值法

近些年，人們在享受改革開放帶來的巨大經(jīng)濟(jì)利益的同時，也飽受著環(huán)境污染所帶來的痛苦。我國改革開放的30多年中，外商直接投資 （FDI）扮演著重要角色；我國也一直是最近幾年吸引外商直接投資總額最多的國家，環(huán)渤海地區(qū)在吸引外資方面舉足輕重。社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，各地環(huán)境污染問題也日益明顯，尤其是環(huán)渤海地區(qū)的環(huán)境污染問題更成為熱點(diǎn)，霧霾等空氣污染問題更是頻繁。一個值得思考的問題是，該地區(qū)外商直接投資 （FDI）與當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染是否存在著一定聯(lián)系？筆者發(fā)現(xiàn)，關(guān)于這類問題的研究，大部分學(xué)者是基于全國范圍內(nèi)的研究，對分地區(qū)的研究相對較少。本文從該問題出發(fā)，利用環(huán)渤海地區(qū)2006-2013年相關(guān)數(shù)據(jù)來分析環(huán)渤海地區(qū)FDI與當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染之間的關(guān)系，試圖為環(huán)渤海地區(qū)吸引外資、加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供有益的借鑒。

文獻(xiàn)綜述

Mani和Wheeler（1998）認(rèn)為FDI所帶來的經(jīng)濟(jì)行為具有規(guī)模遞增的效用，當(dāng)?shù)匾氲腇DI越多，經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益就越大，進(jìn)而FDI通過提高當(dāng)?shù)厥杖胨絹泶龠M(jìn)環(huán)境質(zhì)量的改善， “污染天堂”假說也只是暫時現(xiàn)象。Letchumanan和Kodama（2000）指出FDI可以通過引進(jìn)母國環(huán)境友好型的技術(shù)和產(chǎn)品改進(jìn)東道國的環(huán)境福利。Taylor（2004）則認(rèn)為發(fā)展中國家較為寬松的環(huán)保管制是吸引FDI的重要因素，發(fā)達(dá)國家可以將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，因此給東道國帶來環(huán)境污染與破壞。

任重、周云波 （2009）利用1981-2005年間環(huán)渤海地區(qū)的環(huán)境污染數(shù)據(jù)，建立平面數(shù)據(jù)模型，實證結(jié)果表明環(huán)渤海地區(qū)的工業(yè)廢氣排放量并沒有隨著外商直接投資的增加而上升，國外污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移沒有發(fā)生在該區(qū)域。俞樹毅、高峰、張燕 （2013）分析了環(huán)渤海地區(qū)的投資結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系，認(rèn)為環(huán)渤海地區(qū)的投資與環(huán)境產(chǎn)生了良性互動，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。余靜文、王勛 （2009）分析了我國FDI與二氧化硫、工業(yè)固體煙塵和工業(yè)廢水3個環(huán)境污染指標(biāo)之間的關(guān)系，通過地區(qū)間面板數(shù)據(jù)，得出FDI與GDP同步增長的同時并沒有帶來環(huán)境污染的加重。張宇、蔣殿春 （2013）指出外商直接投資對環(huán)境所帶來的影響既有正面效應(yīng)也有負(fù)面效應(yīng)，轉(zhuǎn)移高污染產(chǎn)業(yè)的同時促進(jìn)著當(dāng)?shù)丨h(huán)保技術(shù)的發(fā)展。李子豪、劉輝煌 （2012）利用2003-2009年間我國220個城市的FDI和環(huán)境數(shù)據(jù)，檢驗了FDI對環(huán)境影響是否存在門檻效應(yīng)，結(jié)果表明：外商直接投資對我國環(huán)境存在門檻效應(yīng)，且在較高收入及較低收入時，F(xiàn)DI與環(huán)境呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。包群、陳媛媛、宋立剛 （2010）通過將外商投資的環(huán)境效應(yīng)分解為規(guī)模效應(yīng)與收入效應(yīng)，指出一方面外資的進(jìn)入擴(kuò)大了東道國生產(chǎn)規(guī)模，提高了產(chǎn)出水平，因而將導(dǎo)致更多的污染排放，尤其當(dāng)外商投資于污染密集型行業(yè)時更是如此；另一方面，隨著外商直接投資提高了東道國居民收入水平，東道國污染稅率的上升將迫使企業(yè)將更多的資源用于污染治理活動。盧進(jìn)勇、楊杰、邵海燕（2014）提出FDI與當(dāng)?shù)毓I(yè)廢水排放量的增加有直接的關(guān)系，但是對工業(yè)二氧化硫的排放有制約性，通過這兩種污染物的測度來研究與環(huán)境之間的關(guān)系。

根據(jù)上述文獻(xiàn)的分析，當(dāng)今關(guān)于FDI與環(huán)境污染之間的關(guān)系主要存在于兩種對立的觀點(diǎn)，即 “污染天堂”和 “污染光環(huán)”兩種假說。外國學(xué)者沃特爾在1979年指出，發(fā)達(dá)國家的許多企業(yè)在本國面臨著嚴(yán)格的環(huán)境要求標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)成本不斷上升，而與此同時，發(fā)展中國家為了能夠吸引外商直接投資，對外資企業(yè)實行各種優(yōu)惠政策，其中就包括寬松的環(huán)保措施。在這種情況下，發(fā)達(dá)國家的跨國公司將高消耗高污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié)就轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，給當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境帶來了很大的負(fù)面影響，即所謂的 “污染天堂”假說。也有一部分學(xué)者認(rèn)為，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)在進(jìn)行資本輸出的同時，一些先進(jìn)的環(huán)保生產(chǎn)技術(shù)和污染治理技術(shù)也在進(jìn)行轉(zhuǎn)移，東道國通過引入FDI來獲得先進(jìn)技術(shù)，以此提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的資源利用率，通過不斷的示范效應(yīng)和技術(shù)溢出，進(jìn)而改善東道國的環(huán)境情況，也即 “污染光環(huán)”假說。筆者從環(huán)渤海地區(qū)出發(fā)，探索該地區(qū)外商直接投資與環(huán)境污染所呈現(xiàn)的關(guān)系，以期對上述兩種假說進(jìn)行驗證。

變量描述與模型選擇

本文選取了環(huán)渤海地區(qū)2006-2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)成面板數(shù)據(jù)，文中的環(huán)渤海地區(qū)具體為北京、天津、河北、山東、山西、遼寧和內(nèi)蒙古7個省市自治區(qū)。本文采用 “熵值法”來劃定工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、一般工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量和工業(yè)煙塵、粉塵排放量這六大環(huán)境污染指標(biāo)的影響比重，構(gòu)建了環(huán)境污染指數(shù) （Y），其中這六大環(huán)境污染測度指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。由于工業(yè)廢氣排放量與其他5個指標(biāo)在測量單位上難以統(tǒng)一，本文采用其他5個指標(biāo)構(gòu)建環(huán)境污染指數(shù) （Y）；在本文中作為被解釋變量。外商直接投資實際利用額（X1）作為解釋變量，2005-2013年外商直接投資實際利用額均來自Wind數(shù)據(jù)庫。由于外商直接投資實際利用額比在環(huán)渤海地區(qū)有著更真實的效用表現(xiàn)，并且在計量上也更準(zhǔn)確，所以采用FDI實際利用額而不是其他指標(biāo)。為了更準(zhǔn)確得到FDI與環(huán)渤海地區(qū)環(huán)境污染之間的關(guān)系，同時也為了增強(qiáng)分析的穩(wěn)健性，在回歸模型中加入環(huán)境污染治理投資總額 （X2）、第二產(chǎn)業(yè)所占生產(chǎn)總值比重 （X3）和人口密度（X4）這3個相關(guān)控制變量。

（二）模型選擇

根據(jù)以往文獻(xiàn)的經(jīng)驗，為了實證分析的穩(wěn)健性，選用雙對數(shù)模型對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。初步構(gòu)建模型如下：

上述各種模型中，Y表示環(huán)境污染指數(shù)，X1表示外商直接投資實際利用額，X2表示環(huán)境污染治理投資總額，X3表示第二產(chǎn)業(yè)所占生產(chǎn)總值比重，X4表示人口密度。

實證分析

（一）描述性統(tǒng)計

從表1中我們可以看到，環(huán)渤海地區(qū)內(nèi)部各省市自治區(qū)的環(huán)境污染指數(shù)差異相對較小，這主要是由于該地區(qū)在地緣分布上比較集中，環(huán)境污染情況在一定程度上相對統(tǒng)一。在實際利用外商直接投資總額上，該地區(qū)的各省市自治區(qū)還是有較大的差異，具體來說，北京和天津有較大的優(yōu)勢，而內(nèi)蒙古和山西則相對較低。在對各個變量取對數(shù)后，56個觀測值的差異有了明顯的下降，其數(shù)值分布也較為均勻。

1)對照。為達(dá)到加強(qiáng)語氣的效果，將結(jié)構(gòu)相同或基本相同，但是語義完全相反的語句排列在一起，該種修辭格為對照或?qū)Ρ取φ詹皇侵赋鍪挛锏南嗨铺?而是指出其差異，給人以深刻的印象。例如：

通過對變量相關(guān)關(guān)系的檢驗，筆者發(fā)現(xiàn)外商直接投資實際利用額（X1）與環(huán)境無染指數(shù) （Y）有較高的相關(guān)關(guān)系，數(shù)值為-0.5069，其他變量之間的相關(guān)關(guān)系都比其低。與此同時，我們通過表2可以看出，各變量的方差膨脹因子均接近于1，且最大值沒有超過10，這就說明各變量之間的相關(guān)性在可以接受范圍之內(nèi)，也不存在多重共線性問題。

（二）實證結(jié)果

根據(jù)本文先前設(shè)定的6個模型，得到表3實證結(jié)果。

通過表3我們可以看到，在模型（1）中，環(huán)渤海地區(qū)的FDI實際利用總額與當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染呈負(fù)相關(guān)，當(dāng)FDI實際利用總額每增加1%，環(huán)境污染指數(shù)就下降0.0332882%，并且這個結(jié)果在1%的水平下顯著。這在一定程度上說明，外商直接投資有利于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的改善，由于環(huán)渤海地區(qū)引入的外商直接投資主要采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保的生產(chǎn)工藝，這有利于當(dāng)?shù)刂匚廴酒髽I(yè)得到優(yōu)化升級。模型 （2）是把模型 （1）中的X2變量換成了X3變量，通過回歸分析，發(fā)現(xiàn)FDI實際利用總額依舊與環(huán)境污染指數(shù)呈負(fù)相關(guān)，且顯著，但數(shù)值影響有所下降，這主要是因為X3變量的引入，且變量X3與環(huán)境污染指數(shù)的關(guān)系在1%水平下顯著。環(huán)渤海地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)以鋼鐵、煤炭等重污染企業(yè)為主，大量污染物的排放，勢必對環(huán)境帶來負(fù)面的影響。模型（3）依舊是單個變量的替換分析，把模型 （1）中的X2變量替換為X4變量，這時的FDI實際利用總額與環(huán)境污染指數(shù)的相關(guān)關(guān)系進(jìn)一步下降，但是沒有通過1%的顯著性檢驗。模型 （4）是在模型 （2）的基礎(chǔ)上加入環(huán)境污染治理投資總額 （X2）變量，F(xiàn)DI實際利用總額每增加1%，環(huán)境污染指數(shù)下降0.0309872%，與前三個模型基本保持一致。環(huán)境污染治理投資總額每增加1%，環(huán)境污染指數(shù)上升0.0276819，且通過了1%的顯著性檢驗，這可能是因為雙向因果的關(guān)系，環(huán)渤海地區(qū)環(huán)境污染程度的不斷增加，環(huán)境污染治理投入也肯定會不斷增加。第二產(chǎn)業(yè)所占生產(chǎn)總值比重依舊與環(huán)境污染指數(shù)呈正相關(guān)，且十分顯著。模型 （5）是在模型 （4）的基礎(chǔ)上，把第二產(chǎn)業(yè)所占生產(chǎn)總值比重 （X3）替換為人口密度 （X4），從表中我們可以看出，人口密度與環(huán)境污染指數(shù)呈負(fù)相關(guān)，且在1%的水平下顯著，一種較好的解釋是人口密度大的地區(qū)一般都是社會經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，這類地區(qū)有較先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)和較嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)督體制，對企業(yè)的節(jié)能減排也有較高的要求，所以可能出現(xiàn)這樣的結(jié)果。模型 （6）是綜合了前五個模型，把各個控制變量都引入其中，從結(jié)果中我們可以看到，F(xiàn)DI實際利用總額與環(huán)境污染指數(shù)的關(guān)系有了明顯的下降，但顯著性仍然很高，F(xiàn)DI實際利用總額每增加1%，環(huán)境污染指數(shù)下降0.0167512%。在這個模型中，各個控制變量與環(huán)境污染指數(shù)的相關(guān)關(guān)系與前五個模型保持一致，在數(shù)值上也基本相同。除變量X3外，其余兩個控制變量均通過了1%的顯著性檢驗。這在一定程度上表明，第二產(chǎn)業(yè)占生產(chǎn)總值比重與環(huán)境污染之間的關(guān)系還有待進(jìn)一步研究。

通過對以上6個假定模型的實證分析，F(xiàn)DI實際利用總額與環(huán)境污染指數(shù)均呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，相關(guān)關(guān)系數(shù)值大小穩(wěn)定，除模型 （3）外，均通過了1%的顯著性檢驗。在模型 （6）中，關(guān)鍵變量和控制變量有著較高的顯著性，對環(huán)境污染指數(shù)的變化有著更強(qiáng)的解釋力，所以模型 （6）能更全面的解釋FDI實際利用總額與環(huán)境污染指數(shù)直接的關(guān)系，即模型見公式1：

公式1：

結(jié)論與對策

通過本文的分析，我們得出環(huán)渤海地區(qū)的環(huán)境污染指數(shù)與外商直接投資之間有著明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。這在一定程度上表明FDI的引入有利于環(huán)渤海地區(qū)環(huán)境污染的改善，這一結(jié)果同一些研究的結(jié)果相一致，表明：外商直接投資給我國帶來了先進(jìn)的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，也帶來了高效的環(huán)境治理技術(shù)。在環(huán)渤海地區(qū)，隨著外商直接投資的不斷增加，區(qū)域產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)得到不斷的升級與優(yōu)化，先進(jìn)技術(shù)進(jìn)一步推廣帶來的規(guī)模效應(yīng)也有利于環(huán)渤海地區(qū)企業(yè)的資源利用率和節(jié)能減排能力大幅度提升。通過本文也可以看到， “污染天堂”假說在環(huán)渤海地區(qū)并不成立。因此，環(huán)渤海地區(qū)應(yīng)該繼續(xù)堅持大力引入外商直接投資的相關(guān)政策，當(dāng)然，對引入的外資企業(yè)也要進(jìn)行設(shè)定生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保能力的要求，避免環(huán)境受到污染為此，要采取多方面相關(guān)措施。

第一，完善外商直接投資準(zhǔn)入政策，加強(qiáng)對外資的合理引導(dǎo)。在FDI的大量涌入環(huán)渤海地區(qū)的同時，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該完善準(zhǔn)入制度，避免像改革開放初期一樣對外資 “來者不拒”，政府應(yīng)該加強(qiáng)引導(dǎo)，鼓勵外資企業(yè)在我國進(jìn)行高技術(shù)含量、低污染排放的生產(chǎn)研發(fā)，對外資企業(yè)的環(huán)保要求也要進(jìn)一步提高，同時鼓勵那些環(huán)保規(guī)格較高的跨國公司在國內(nèi)進(jìn)行推廣環(huán)保技術(shù)，使其在國內(nèi)形成廣泛的示范效應(yīng)。政府在對外資進(jìn)行引入審批時，做好企業(yè)調(diào)查，對一些可能帶來環(huán)境破壞的外資企業(yè)進(jìn)行事前預(yù)防，具體到項目時，要明確規(guī)章制度，對嚴(yán)重威脅當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的項目要及時制止。

第二，建立市場競爭機(jī)制，保障有序的競爭秩序和良好的競爭環(huán)境。外商直接投資的引入，勢必與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生競爭關(guān)系，這就需要當(dāng)?shù)卣⒁粋€有效有序的競爭制度，外資企業(yè)可以促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也可以促使外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和推廣，在良好的競爭環(huán)境下，外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)都可以對當(dāng)?shù)丨h(huán)境的改善作出貢獻(xiàn)。通過建立合理的競爭機(jī)制，也有利于外資企業(yè)在當(dāng)?shù)乇M快生根落地，資本的逐利性是普遍存在的，尤其是國際資本，更是哪里有利就流向哪里。環(huán)渤海地區(qū)在吸引外商直接投資時，寧可數(shù)量少，也不能讓外資在當(dāng)?shù)仄〔欢ǎM可能讓外資項目落地生根。促進(jìn)大量的外國投資項目在環(huán)渤海地區(qū)生根，僅僅依靠優(yōu)惠政策和補(bǔ)貼是不夠的，關(guān)鍵是要培養(yǎng)一個好的市場，尤其是需要改善要素市場，提高市場的長期發(fā)展空間。在外國投資者看到未來和長遠(yuǎn)利益進(jìn)行投資時，也愿意投資和使用最先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，這也同時實現(xiàn)中外雙方的雙贏的局面。

第三，政府進(jìn)一步完善相關(guān)的法律法規(guī)，維護(hù)投資企業(yè)利益的同時，也保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境。我們也應(yīng)該認(rèn)識到，各地政府在關(guān)于環(huán)境污染與治理相關(guān)方面的法律法規(guī)也應(yīng)該進(jìn)一步完善，在彌補(bǔ)相關(guān)法律缺失的同時也應(yīng)逐步與國外的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)相接軌。增加對生態(tài)環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容，使其既有防治環(huán)境污染的功能，又能對自然資源提供保護(hù)，對其存在的不足進(jìn)行修改，在環(huán)境保護(hù)的原則、制度方面增加資源保護(hù)的內(nèi)容，使得這部法律真正起到環(huán)境保護(hù)基本法的作用。在不斷加大引入外資力度的同時，也要加強(qiáng)對外資的監(jiān)管，做到引入與監(jiān)管并重，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展。

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責(zé)任編輯：陳秀麗

天津師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)研究生）