武器裝備承制單位資格審查工作研究

■ 趙軍號 萇軍紅 王 飛

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武器裝備承制單位資格審查工作研究

■ 趙軍號 萇軍紅 王 飛

從工作效果上看，軍方為主導的裝備承制單位資格審查工作，有效促進在裝備采購中的有序競爭機制的建立，對當前正在逐步深化的我軍裝備采購制度改革，對科學籌劃裝備建設軍民融合的路徑設計，也具有重要的制度支撐作用。我們應在充分認清資格審查工作重大意義的基礎上，及時總結經驗，認真剖析問題矛盾，積極思考對策措施。

開展資格審查工作，是軍隊裝備采購制度改革的一項基礎性工作，是提高裝備采購效益，確保裝備質量的重要保證。總裝備部明確要求：“各軍兵種裝備部和總部分管有關裝備的部門在擬制裝備采購計劃和訂立合同時，應根據計劃內容和合同標的，從《裝備承制單位名錄》中選取承制單位”；“軍事代表機構要督促承制單位．在選定承擔重要的配套任務單位時．把是否具有裝備承制單位資格作為重要前提條件，并加強對承制單位《合格供應商名錄》資質的監督把關”。近年來，一大批優秀的科研院所、企業院校等通過裝備承制單位資格審查后，注冊編入《裝備承制單位名錄》，尤其是部分地方高校和民營企業進入名錄，擴大了軍品承制單位范圍，有效儲備了裝備研發生產動員能力。從工作效果上看，軍方為主導的裝備承制單位資格審查工作，有效促進在裝備采購中的有序競爭機制的建立，對當前正在逐步深化的我軍裝備采購制度改革，對科學籌劃裝備建設軍民融合的路徑設計，也具有重要的制度支撐作用。我們應在充分認清資格審查工作重大意義的基礎上，及時總結經驗，認真剖析問題矛盾，積極思考對策措施。

一、裝備承制單位資格審查工作發展溯源

武器裝備承制單位資格審查工作是在質量管理體系審核工作的基礎上發展演變而來的，先后經過了三個階段：起步階段。1998年至2005年，為了有效提升軍口院所企業在研發生產裝備方面的質量管理能力，確保軍品質量，以軍方為主導，持續開展進行了武器裝備承制單位質量管理體系認定工作，通過認定審核，即可具備裝備承制資格，在這個過程中一些非軍工企業也通過質量管理體系認定，具備了裝備承制資格。由此開始了打破壟斷的工作，通過非軍工企業的進入，對裝備建設走軍民融合道路進行了有效嘗試。過渡階段。2005年至2011年，全軍強制推行資格審查制度，即在高度重視質量管理水平和質量保證能力的基礎上．以質量體系有效運轉和確保產品實物質量為核心和重點，通過對法人資格、專業技術能力、財務資金狀況、經營信譽、保密資格、軍方特殊要求等六個方面內容要求的進一步充實和拓展，較為翔實地規定了軍口、民口不同院所企業承擔軍品任務所應具備的共性條件，從而在制度層面初步實現了軍民融合的顯性一致化平等對待，也有助于更進一步加快民口單位進入傳統軍工領域步伐。統管階段。2011年至今，總裝要求，凡是承擔裝備任務、與軍方直接簽訂合同的承制單位，必須通過資格審查。

上述種種規范和要求，體現了兩層重要理念：一是通過資格審查工作，以競爭為牽引，不斷動態吸納具備資質要求的軍民口單位進入《裝備承制單位名錄》。同時將不再符合要求的曾通過資格審查的單位從《裝備承制單位名錄》中予以剔除。從而構建起裝備承制單位資格審查動態進出管理機制；二是通過資格審查，只是表明承制單位的裝備承制能力達到了“及格線”，通過了“最低門檻”，具備了基本資格，不代表一定能承擔裝備任務。軍方還要在此基礎上，根據行業特殊要求和具體產品實際，特別是在同類別產品承制單位過多的情況下，要通過提高門檻．建立起行業產品型譜，擇優選擇供貨單位，從而促進裝備承制單位能力水平的提升，實現軍民融合的效益追求。

審查組在聽取某武器裝備承制單位的工作匯報

二、裝備承制單位資格審查的內容與實例

（一）裝備承制單位資格審查的內容包括：

1.法人資格

（1）企業法人營業執照/事業單位法人證書；

（2）法定代表人證書/任職證明文件；

（3）組織機構與管理制度；

（4）組織機構代碼證書；

（5）國有土地使用證/租用合同；

（6）房屋所有權證/租用合同；

（7）其他與法人資格有關的內容。

2.專業技術資格

（1）專業技術管理制度；

（2）技術人員隊伍狀況；

（3）研制、生產和維修設備和基礎設施；

（4）測和維修設備和檢測手段；

（5）按技術標準和技術文件研制、生產和維修產品的能力；

（6）主體技術和關鍵技術掌握情況；

（7）主要配套單位協作關系；

（8）其他與專業技術有關的內容。

3.質量管理水平和質量保證能力

（1）質量管理體系文件；

（2）第三方質量管理體系認證；

（3）質量管理體系運行保持情況；

（4）裝備產品實物質量；

（5）質量管理活動的有效性；

（6）其它質量管理活動滿足要求情況。

4.財務資金狀況

（1）財務會計管理制度；

（2）會計機構設置和會計人員配備證明；

（3）近三年的財務會計報告、會計報表；

（4）企業國有資產產權登記證和國有資產產權登記表；

（5）銀行資信證明；

（6）其他與財務資金狀況有關的內容。

5.企業經營信譽

（1）近三年裝備交貨的記錄；

（2）近三年產品、服務質量狀況的證明文件；

（3）近三年產品報價文件及相對應的裝備訂貨合同；

（4）銀行帳號未被凍結過的證明文件；

（5）稅務登記證（國稅、地稅）和完稅憑證

（6）社會保險登記證和繳納社會保險費的記錄；

（7）其他與經營信譽有關的內容。

6.保密資格

（1）保密資格證書；

（2）其他與保密資格有關的內容。

7.軍方提出的其它特殊要求

（二）審查實例分析

學校承擔武器裝備科研生產任務需要保密資質、質量體系、武器裝備科研生產許可證和武器裝備承制單位等資質。只有資質范圍覆蓋到相關科研領域，才能在這些領域獲得總裝、各軍兵種、科工局和軍工企業的軍工科研生產任務。

“十二五”前，總裝、各軍兵種、科工局等領導機關對學校軍工科研生產任務資質未做細致、嚴格的強制要求，“十二五”期間已逐步加強了規范和要求，近兩年學校在申報軍品配套項目、火炸藥專項、重大軍工項目以及航空航天船舶類等軍品科研生產任務時已經遇到了資質瓶頸，有的重大項目因為因無資質而最終不能承擔；從“十三五”始，絕大多數軍工項目（包含預研項目和橫向軍品合作項目）都需要提供覆蓋本科研領域的資質。因此拓展軍工科研生產資質范圍已迫在眉睫。這些工作嚴重影響學校的軍品科研發展，學校領導高度重視，要求用2013-2015年三年時間全面拓展覆蓋全校軍工科研領域的科研生產資質，搶在“十三五”之前，獲得各項具體資質，為學校承擔各項軍品科研生產任務奠定基礎。

拓展軍工科研生產資質，需要學校各部門、各學院以及承擔項目的課題組積極配合，共同做好資質拓展的相關基礎工作。自上而下、自下而上進行多輪探討，確定拓展科研領域范圍，選擇合適的結題或在研項目，完成相關的拓展工作，迎接“新時代認證中心”、國防科工局和總裝備部等對具體資質的擴項審核。

舉例：2013年3月15日，總裝備部駐某地區軍事代表室組織對學校進行了裝備承制單位資格監督審查。審查會由總裝駐南京地區軍代室主持，成立了審查組，由總裝備部南京軍事代表局，駐南京地區、揚州地區、合肥地區、九江地區、駐5808廠以及駐大橋廠軍事代表室等單位的審核專家組成審查組，根據某院校資格覆蓋范圍按照計劃分為四個小組對該校工研院、黨政辦、科技處、財務處、國資處、保密處、檔案館等單位以及涉及的研究所、項目組進行了嚴格、細致的現場審查。審查組認為，學校高度重視裝備承制單位資格監督審查工作，在體系覆蓋范圍內質量體系運行有效，在資質保持、維護和提升上有很大進步。希望學校在資質運行過程中，在以下幾個方面進一步持續改進：（1）針對學校軍品研制任務多、生產配套任務少的現狀，應加強各類軍工研制和配套生產的過程管理。（2）該校現有資質覆蓋范圍過窄，未能覆蓋學校的全部優勢軍工科研領域，要加緊對學校的科研項目進行梳理，盡快拓展資質范圍，以滿足學校對承擔軍工科研生產任務的資質要求。（3）資質的運作與管理需要更加規范、更加細致，在質量記錄、計量、內審、顧客滿意度調查、外包評審等方面需要進一步規范化、精細化；要推進新標準的宣貫和執行，尤其質量改進計劃和質量經濟性分析等。（4）要結合學校自身的特點，研究并開展富有學校特色、高效的質量管理。（5）裝備承制單位資質的組織機構需要進一步優化，質量部門需要加強力量，要把學校各部門納入組織架構中，使之更符合院校的要求。

三、裝備承制單位資格審查工作中存在的主要矛盾與問題

近年來，資格審查工作的開展，有效規范了裝備市場準入和日常質量監督，裝備承制單位質量意識和管理水平有了一定提高。但同時也存在由于審查把關不嚴，一些規模偏小、能力偏弱的單位也進入了承制單位名錄：還有一些單位在獲證后，放松要求，管理水平下降，出現了不少問題，這些都給正常裝備采購秩序帶來負面影響。

(一)資格審查把關還不夠嚴格，有的單位“先天不足”

一是資格審查申請受理把關不夠嚴格。目前，一些裝備任務非常重的老牌軍工企業，反而對資格審查不重視，不主動申請，軍方也未進行督促和通報；而一些研制生產軍民通用產品的企業，反而積極性很高，主動申請的意識十分強烈。對此，軍事代表機構、裝備業務主管部門在受理申請時，對申請單位的產品簡歷、實物質量、企業規模等沒有進行有效審查把關，沒有結合承制單位行業類別、地區分布、數量規模、技術能力、配套層次、產品重要性等實際，嚴格控制申請受理，使得一些配套屢次低的裝備承制單位過于集中，導致惡性競爭，干擾了正常裝備采購秩序。二是現場資格審查組織實施不夠嚴格。各級裝備機關對審查的現場督查總體是比較嚴格的，但有時力度仍是不夠，對審查組遵守審查紀律、嚴把審查標準等情況的監督檢查還不深入，審查質量效果不是很好，一些管理漏洞不能及時完善，一些質量風險不能及時化解。給后續裝備研制、生產埋下質量隱患。三是資格審查員隊伍的管理不夠嚴格。審查組成員有時未能嚴格實行回避制度，審查中存在“走過場”、“降標準”等現象。個別審查員給受審單位提前“上課”、“輔導”和“咨詢”，甚至教企業如何應付審查，既當“教練”又當“裁判”，使得一些企業“蒙混過關”、“勉強入圍”，如此降低了審查標準和效果。

(二)資格持續保持還不夠重視，有的單位“后勁不足”

一是質量意識淡化，質量管理水平下降。部分承制單位通過審查后，其領導有了進“保險箱”的錯誤觀念，質量管理有所松懈，不嚴格執行管理程序，裝備質量出現了下滑，發生批次性質量問題，影響了重大裝備工程的進度和質量，影響了部隊的戰備訓練和戰斗力的快速有效形成。二是機構調整變化，裝備承制能力下滑。近年來，國防科技工業體制改革不斷深入，工業部門機構整合、兼并重組、人員調整頻繁，有的甚至整而不合、各自為政，質量管理混亂，引發質量問題，客觀上對裝備承制資格有效保持帶來了一定的影響。三是不講經營信譽，發生串通投標行為。有的承制單位不講誠信、違法經營，存有弄虛作假、騙取合同等違規問題。

四、加強裝備承制單位資格審查工作的對策

作為裝備市場準入門檻和日常監督的重要手段，資格審查工作的作用已經逐漸顯現并日益突出。下一階段，要加大資格審查的把關力度，加強日常監督和名錄管理，切實使軍民口裝備承制單位充分認識到“資格證書”不是拿來“裝門面”的，也不是爭取裝備任務的“敲門磚”，而是促進承制單位兢兢業業抓管理的“動力源”、扎扎實實保質量的“警示牌”。

(一)裝備部門要不斷規范資格審查管理

一是應分類分級對承制單位進行管理。對軍民通用的配套層次的貨架產品，為避免前述惡性競爭的發生，可考慮通過合同前評定，突出質量、價格和售后因素，對承制單位進行審查考核，并以此代替資格審查。對總體和關鍵系統設備，為確保產品質量，提升研制生產效益，要切實把好資格審查關，夯實裝備建設的基礎。二是應加大承制單位淘汰的力度。要制定專門計劃或結合重點型號裝備合同簽訂前評審、重大質量問題處理等時機，對獲證單位進行“回頭看”和例行抽查，對名錄內承制單位尤其是承擔重點型號配套任務或發生嚴重質量問題的承制單位，要加強日常突擊檢查和隨機抽查。根據發現問題的嚴重程度要給予“亮牌’’處罰，若發現問題整改不到位、體系運行失效等問題，應開展專項整頓，性質嚴重的應注銷承制資格。對同類型裝備承制單位數量過多、過于集中的，應堅持實行“末位淘汰”，淘汰一家、進來一家，真正做到承制單位規模適度、進出有序、優勝劣汰，形成“進來難、出去易”的承制單位管理氛圍。三是應嚴控資格審查申請受理。軍事代表機構、裝備業務主管部門在受理資格審查申請時，要統籌受理優先次序，準確鑒別受理必要、合理控制受理數量，避免“鋪得過寬”，審查任務過重，導致審查質量下降。資格審查工作主管部門要加大對現場的督查力度，避免“放鴨子”式的審查；審查組要深入一線現場，對人、機、料、法、環、測進行認真審查，嚴格標準，嚴格把關，確保審查質量，若發現審查中查中審查員有“走過場”、“降標準”等問題，對審查組長、相關審查員要進行問責和追究。情節嚴重的，應按有關規定暫停或注銷審查員資格，確保審查員在審查活動中客觀、公正、嚴格。

(二)承制單位要不斷提升質量管理水平

一要重視抓質量意識。通過質量培訓、崗位考核、質量獎懲等各種形式，增強員工的工作責任心和嚴格執行質量規定和程序要求的自覺性。二要增強質量意識。各級領導對質量管理程序、要求要知曉，帶頭嚴格執行工藝規程，帶動員工重視質量，引導員工主動去琢磨如何提高產品質量。三要重視抓體系運行。應及時轉變點對點、人跟人式的舊的質量管理模式，重視自身質量管理體系建設和有效運行，以體系的有效運行保證工作質量，以過硬的工作質量確保產品質量。

(作者單位：總裝駐晉某軍事代表室)