明初朝貢貿(mào)易制度建立的原因探究

徐新海

(首都師范大學(xué)教育學(xué)院，北京 100037)

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【文史論苑】

明初朝貢貿(mào)易制度建立的原因探究

徐新海

(首都師范大學(xué)教育學(xué)院，北京 100037)

明初朝貢貿(mào)易制度確立的原因有三：其一，政權(quán)新立，內(nèi)部未穩(wěn)，需要營(yíng)造萬(wàn)朝來(lái)庭假象，安撫百姓；其二，前朝勢(shì)力并未消滅，傳統(tǒng)商路阻絕，明朝政府不得不尋求新的貿(mào)易通道以獲取財(cái)政來(lái)源；其三，面對(duì)西北游牧民族，“以金錢(qián)換和平”的基本國(guó)策，確保外部安全。總之，明初朝貢貿(mào)易體系的建立，既有效維護(hù)了新生政權(quán)的內(nèi)外安全，又為新生政權(quán)攫取了大量的經(jīng)濟(jì)與政治利益。

明初；朝貢；貿(mào)易；專(zhuān)制政權(quán)；海路

明代的朝貢貿(mào)易是一個(gè)顯性課題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度對(duì)其進(jìn)行了大量研究，得出了許多富有價(jià)值的觀點(diǎn)。2015年中國(guó)國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、外交部、商務(wù)部聯(lián)名發(fā)表《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》公告，獲得了眾多國(guó)家與地區(qū)的支持，但仍有部分國(guó)外學(xué)者從狹隘的“朝貢貿(mào)易”視角，惡意解讀“一帶一路”政策，造成了一定負(fù)面影響，為糾正謬誤，對(duì)朝貢貿(mào)易體系進(jìn)行系統(tǒng)闡述與分析顯得十分必要。本文嘗試就明朝初年朝貢貿(mào)易體系建立的原因及目的做如下論述，不足之處敬請(qǐng)斧正。

一、“朝貢貿(mào)易”建立的原因

(一)政治原因

1.維護(hù)內(nèi)部統(tǒng)治秩序

首先，需要明確的是，朝貢并不局限于明朝中央政府與化外之邦之間的交流，更為重要的是作為一種內(nèi)部控制手段，加強(qiáng)中央政府對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)的有效控制。《明會(huì)典》載：“郎中、員外郎、主事、分掌諸番朝貢、接待給賜之事。簡(jiǎn)其譯伴。明其禁令。凡百官恩賚、各省土貢、亦隸焉。”明初的朝貢體現(xiàn)了中央政府對(duì)地方勢(shì)力的約束與安撫，地方官員或者各省土官對(duì)中央政府的朝貢，重點(diǎn)在述職，承認(rèn)自身與中央政府之間的隸屬關(guān)系，地方官員及各省土官則利用這種隸屬關(guān)系，鞏固自身地方統(tǒng)治的合法性。

中央政府對(duì)述職型的朝貢管理十分嚴(yán)格，人數(shù)及時(shí)間均有嚴(yán)格限制，地方官員與各省土官稍有不慎便會(huì)受到懲罰。“凡土官差人到京……其不由本布政司起送、或斤重不足、差人過(guò)多、不待朝覲之年、擅自起貢、禮部不與進(jìn)收、責(zé)諭遣回。……所司辨驗(yàn)方物、造冊(cè)給批、差官伴押到京、禮部驗(yàn)批相同、方與賞賜應(yīng)付。”[1]中央政府通過(guò)靈活運(yùn)用這種朝貢關(guān)系，使朝貢成為控制地方勢(shì)力的有效方式，斷絕朝貢關(guān)系甚至成為懲罰地方勢(shì)力的有效手段。“成化九年，番酋阿力侵陷哈密，虜王母、奪金印。……六年、又虜陜巴、以金印去。朝廷遣官經(jīng)略、絕其貢。十年效順、復(fù)許通貢。”[2]

2.創(chuàng)造安全的外部環(huán)境

朝貢有利于為新生專(zhuān)制政權(quán)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。這種類(lèi)型的朝貢，重在與周邊政權(quán)建立和睦的關(guān)系，加強(qiáng)政治互信。無(wú)論是明太祖還是明成祖，都曾遣使四方“廣加招徠”，積極尋求與周邊政權(quán)建立朝貢關(guān)系。面對(duì)相對(duì)弱小的政權(quán)，往往要求對(duì)方“稱(chēng)藩”，以顯示明王朝天朝上國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位。洪武三年(1370年)，沈佚受命出使浡泥，浡泥王稱(chēng)：“地瘠民貧，愧無(wú)奇珍以獻(xiàn)”。沈佚回答：“皇帝富有四海，豈有所求？但欲王之稱(chēng)藩，一示無(wú)外爾。”[3]

面對(duì)勢(shì)力強(qiáng)大的游牧民族，明王朝則采取了綏靖政策，重點(diǎn)是避免發(fā)生沖突，維護(hù)新生政權(quán)的外部安全，并不強(qiáng)制對(duì)方“稱(chēng)藩”。《明會(huì)典》載：“三年，瓦刺同牟撒來(lái)王子遣人貢馬。命宴其使、賜鈔幣。……知院脫羅千、屢遣人貢馬。……朝廷以通好故不問(wèn)。”[4]西北游牧民族的進(jìn)貢動(dòng)則千人，所進(jìn)多是馬匹、駱駝、寶石、動(dòng)物毛皮等價(jià)值較低的土特產(chǎn)，而明朝政府賞賜的則是金銀、絲織品、瓷器等附加值較高的硬通貨。這種類(lèi)型的朝貢貿(mào)易，管理寬松，人數(shù)及時(shí)間均無(wú)明確限制，對(duì)朝貢物品的要求也很低，甚至不惜賞賜重金以換取北方游牧民族對(duì)明朝中央政權(quán)的尊重。

(二)經(jīng)濟(jì)原因

“夷中百貨，皆中國(guó)不可缺者”，新生的明帝國(guó)并不能獨(dú)立于區(qū)域貿(mào)易之外。但北元以及其他地方勢(shì)力阻斷了傳統(tǒng)絲綢之路的陸路通道，迫使明政府不得不傾全國(guó)之力打通海上絲綢之路。明初海上通道并不通暢，環(huán)境惡劣、海盜猖獗，只有依靠國(guó)家的力量才能打通這條“海上絲路”，于是有了鄭和六下西洋。政府投入巨額財(cái)政打通“海上絲路”，以期獲得隨之而來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。政府規(guī)定只有獲得“堪合”的國(guó)家及地區(qū)方可與中國(guó)貿(mào)易，實(shí)則以“朝貢”為名將海外貿(mào)易置于官府的控制之下。

通過(guò)壟斷貿(mào)易特權(quán)，明朝中央政府攫取了大量經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)《西洋番國(guó)志》記載：“占城國(guó)人所喜者中國(guó)青瓷盤(pán)碗等器……皆執(zhí)金來(lái)轉(zhuǎn)易而去。”[5]中國(guó)以輸出絲綢與瓷器為主，這類(lèi)物品制作精美、附加值高，貿(mào)易中處于順差地位。而海外諸國(guó)與中國(guó)交換的大多是土特產(chǎn)，附加值底，貿(mào)易中處于逆差地位。學(xué)者萬(wàn)明以胡椒為例，將胡椒在中國(guó)的價(jià)格與蘇木折賞、折俸用途對(duì)比，結(jié)果顯示，“洪武年間，明廷對(duì)海外各國(guó)朝貢附進(jìn)貨物胡椒一項(xiàng)的給價(jià)，是原產(chǎn)地的20倍”[6]。這種貿(mào)易實(shí)質(zhì)是將本國(guó)的一般商品運(yùn)至國(guó)外貴賣(mài)，將國(guó)外的一般商品運(yùn)回國(guó)內(nèi)高售，明朝政府和朝貢貿(mào)易國(guó)均從中獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。

二、朝貢貿(mào)易建立的效果

(一)維護(hù)專(zhuān)制統(tǒng)治

明初西北邊陲經(jīng)常遭到襲擾，內(nèi)地張士誠(chéng)、方國(guó)珍等殘余勢(shì)力仍然存在，東南海路幾乎斷絕。朝貢貿(mào)易表面靡費(fèi)不止，但可以給人“萬(wàn)國(guó)來(lái)朝”“四夷歸附”的感覺(jué)，足以迷惑國(guó)內(nèi)人民，有利于維護(hù)新帝國(guó)的內(nèi)部穩(wěn)定。朝貢貿(mào)易的實(shí)施，加強(qiáng)了中國(guó)和域外之邦的聯(lián)系，也加強(qiáng)了中央政府對(duì)帝國(guó)內(nèi)部各邊疆部族的控制。“火篩部、從俺答居漠。……嘉靖間、犯邊無(wú)寧歲、遂絕其貢。至隆慶中復(fù)次貢為順義王。”[7]明朝中央政府通過(guò)調(diào)整對(duì)邊疆部族的賞罰政策，既體現(xiàn)了中央政府的強(qiáng)大實(shí)力，又穩(wěn)定了邊陲各地。

(二)攫取經(jīng)濟(jì)利益

同東南亞地區(qū)的朝貢貿(mào)易并不是單純的政治行為，而是建立在相互信任的基礎(chǔ)上，以互利共贏為目的。朝貢貿(mào)易是建立在政治互信基礎(chǔ)之上的，伴隨著龐大的貿(mào)易來(lái)往，雙方均獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，其結(jié)果是互贏的。張瀚在《松窗夢(mèng)語(yǔ)》中寫(xiě)道：“且緣入貢為名，則中國(guó)之體愈尊，而四夷之情愈順。即厚往薄來(lái)，所費(fèi)不足當(dāng)互市之萬(wàn)一。況其心利交易，不利頒賜，雖貢厚賚薄，彼亦甘心，而又可以藏富于民，何憚而不為也。”在朝貢貿(mào)易實(shí)施的過(guò)程中，中央政府花費(fèi)的不過(guò)是貿(mào)易總量的萬(wàn)分之一。

朝貢貿(mào)易過(guò)程中，貿(mào)易并不從屬于政治，恰恰相反，對(duì)于不正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易投機(jī)行為，明王朝往往多有節(jié)制。只有持有“堪合”的國(guó)家，才有資格與中國(guó)貿(mào)易。越南、琉球見(jiàn)有利可圖，年貢數(shù)次，洪武八年(1375年)降旨：“諭安南、高麗、占城等國(guó)。每三年一朝貢、國(guó)王嗣立則世見(jiàn)。”[8]明初的朝貢貿(mào)易并沒(méi)有使國(guó)家虛弱，據(jù)《明史·食貨志》載：“明初，沿元之舊，錢(qián)法不通而用鈔，又禁民間以銀交易，宜若不便於民。而洪、永、熙、宣之際，百姓充實(shí)，府藏衍溢。”[9]朝貢繁榮的洪武、永樂(lè)年間，百姓充實(shí)，府藏衍溢；封關(guān)禁海的大明末年，卻流民四起，國(guó)庫(kù)空虛。某一政策在一段時(shí)期內(nèi)正確運(yùn)行，并不意味其影響一直是正面的，整體封閉的財(cái)政和管理體系，才是導(dǎo)致明朝最終滅亡的直接原因。[10]

(三)以金錢(qián)換和平

與西北各游牧勢(shì)力的朝貢貿(mào)易，呈現(xiàn)另一番景象。明初帝國(guó)的威脅主要來(lái)自西北部，游牧民族實(shí)力強(qiáng)盛，襲擾帝國(guó)邊境，明王朝不得不采取綏靖政策以求暫時(shí)的和平。“永樂(lè)三年，瓦刺同牟撒來(lái)王子遣人貢馬。……命宴其使、賜鈔幣。……自是頻年入貢。元年，貢使六千馀人，準(zhǔn)放一千五百馀人。三年，三千五百人，準(zhǔn)放一千五百人。……十年，六千人，準(zhǔn)放二千人。”[11]西北游牧民族每次進(jìn)貢人數(shù)眾多，所進(jìn)多是馬匹、駱駝、動(dòng)物毛皮等土特產(chǎn)，而明政府所給予的賞賜往往是金銀、絲織品、瓷器等硬通貨。巨大的財(cái)政花費(fèi)產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，有人嘆道：“連年四方蠻夷朝貢之使相望于道，實(shí)罷中國(guó)”。用于賞賜游牧民族的花費(fèi)甚是巨大，對(duì)地方和國(guó)家財(cái)政的影響確實(shí)存在，但將這種花費(fèi)稱(chēng)作“實(shí)罷中國(guó)”，則是過(guò)度解讀。

可以說(shuō)，面對(duì)西北邊境的游牧民族，帝國(guó)中央政府是在“以金錢(qián)換和平”。但我們并不能簡(jiǎn)單認(rèn)為這是明朝政府軟弱無(wú)能的表現(xiàn)。與簡(jiǎn)單的賞賜相比，戰(zhàn)爭(zhēng)所要?jiǎng)佑玫娜肆Α⑽锪Γ瑢?shí)則千百倍于此，在國(guó)家整體實(shí)力尚不強(qiáng)大的時(shí)候，“以金錢(qián)換取和平”未嘗不是一項(xiàng)可取的政策。

三、結(jié)語(yǔ)

明初朝貢貿(mào)易體系的建立既有效維護(hù)了新生政權(quán)的內(nèi)外安全，又為新生政權(quán)攫取了大量的經(jīng)濟(jì)與政治利益。明初的朝貢貿(mào)易是保守的，面對(duì)西北游牧民族，明王朝采取的是保守的避免發(fā)生沖突的姿態(tài)；明初的朝貢貿(mào)易并不是只從政治出發(fā)不考慮經(jīng)濟(jì)因素，恰恰相反，對(duì)于不正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易投機(jī)行為，政府往往多有節(jié)制。不否認(rèn)朝貢貿(mào)易體系運(yùn)行中曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)一些問(wèn)題，但忽略朝貢體現(xiàn)的積極作用，只考慮其負(fù)面影響，并生硬地與“一帶一路”政策相聯(lián)系，則是一種誤讀。

[1][明]李東陽(yáng).大明會(huì)典(卷108)[M].揚(yáng)州：江蘇廣陵古籍刻印社，1989.1618.

[2][4][7][11][明]李東陽(yáng).大明會(huì)典(卷107)[M].揚(yáng)州：江蘇廣陵古籍刻印社，1989.1609.1603.1604.1603.

[3][明]嚴(yán)從簡(jiǎn).殊域周咨錄[M].北京：中華書(shū)局，2009.302.

[5][明]鞏珍.西洋番國(guó)志[M].北京：中華書(shū)局，1961.4.

[6]萬(wàn)明.中國(guó)融入世界的步履[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000.169.

[8][明]李東陽(yáng).大明會(huì)典(卷105)[M].揚(yáng)州：江蘇廣陵古籍刻印社，1989.1585.

[9][明]李洵.明史食貨志校注[M].北京：中華書(shū)局，1982.1.

[10]郭垍.導(dǎo)致明朝滅亡的兩個(gè)因素：財(cái)政體系與社會(huì)基層自治[J].現(xiàn)代財(cái)經(jīng)，2010，(2)：37-40.

【責(zé)任編輯：周 丹】

K248；K249

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1673-7725(2016)10-0231-03

2016-08-05

徐新海(1992-)，男，江蘇揚(yáng)州人，主要從事中國(guó)明代史、教育史研究。