關于大學治理中產學研合作的思考

宋 瑩，喬桂娟

（東北石油大學高等教育研究所，黑龍江 大慶 163318）

關于大學治理中產學研合作的思考

宋 瑩，喬桂娟

（東北石油大學高等教育研究所，黑龍江 大慶 163318）

產學研合作的目的旨在通過整合各方優勢、共享資源，使教育與經濟相互促進、共同發展。企業、大學和科研機構這三個基本方面構成了產學研合作的主體，有著各自的任務、目標、活動過程及運行規律。政府在產學研合作中扮演著重要的“潤滑劑”角色。政策的支持是激發產學研合作活力的有效手段。產學研合作要正常運行必須建立有效的機制。

產學研；合作教育；大學治理

產學研合作的目的旨在通過整合各方優勢、共享資源，使教育與經濟相互促進、共同發展。企業、大學和科研機構這三個基本方面構成了產學研合作的主體，有著各自的任務、目標、活動過程及運行規律。政府在產學研合作中扮演著重要的“潤滑劑”角色。政策的支持是激發產學研合作活力的有效手段。產學研合作要正常運行必須建立有效的機制。產學研合作有利于企業、大學和科研機構各個方面的發展。

一、產學研合作教育的研究背景

大學是輸出人力資源的社會組織，人力資源又是最重要的社會資源，將人力資源配置實現市場化是社會主義市場經濟的必然選擇。然而，我國大學原有的管理模式與市場經濟體制在對接過程中存在的脫節問題，正由于社會主義市場經濟的快速發展而越發明顯。首先，傳統大學功能的簡單化并不能滿足需求多元化的市場經濟，因此，治理理論要求大學教育要以多中心為主體，采取多維度的辦學模式，以滿足多樣化的社會需求。其次，大學培養的人才數量難以滿足經濟發展對人才的需求，大學對于人才的培養在很大程度上決定了經濟的發展。傳統大學注重英才教育的模式，人才輸出不僅規格相似而且數量較少，在市場經濟條件下的今天，這種培養模式必然難以滿足企業對高級人才的需求。最后，傳統大學競爭意識的缺乏難以滿足市場經濟的多元競爭[1]。因此，治理理論認為要提高大學的競爭意識，不僅要考慮辦學的收益以及培養人才對經濟的適應性，還應重視挖掘大學的核心競爭力。在上述情況下，隨著大學治理進程的不斷深入以及經濟發展方式的轉變，科研機構和大學在發展中需要考慮社會以及市場的因素，開發和研究能夠應用于市場的技術成果，培養創新型人才以滿足企業的發展訴求。同時，由粗放型向集約型的轉化已成為經濟發展的必然選擇，基于科研技術在生產率提高方面所做出的貢獻，企業理應成為投入和開發技術的主體。

因此，在合理借鑒合作教育的某些形式及基本理念的基礎上，我國大學治理提出了產學研合作教育的概念，并通過不斷的探索形成了多元的產學研合作教育機制，即利用大學的教育資源將其融入到企業的教育環境中，將大學課堂中傳授理論和科學技術的教育與企業現場培養實踐和生產實際的教育相結合，在人才培養中發揮大學和企業各自的優勢，借此為企業提供其所需要的應用型人才，滿足各個創新主體的內在需求。目前，技術創新能力的應用在我國的一些中小型企業中的表現還差強人意，企業面臨著市場競爭壓力并日益激烈，僅憑其自身能力很難達成發展的需求，技術問題的解決還須仰仗大學以及科研機構的力量。因此，借助大學與科研機構的技術，合作解決發展中出現的相應問題，已成為企業進步的最優途徑。

此外，大學和企業聯合辦學可以使雙方資源共享、互惠互利、相互促進。企業為大學提供獎學金、助學金、貸款，有助于為學生營造良好的教育環境；企業為學生提供實訓環境，使學生接觸到最新的技術和裝備，有助于學生拓寬眼界、提高能力、獲得實踐經驗，從而增加了就業機會。在這個過程中，企業得到了大學的技術支持，在獲取了經濟效益的同時也提高了雇員的素質。如東北石油大學油氣田開發工程專業和油氣儲運工程專業的學生在大慶油田企業實習期間，除需要特殊執照的崗位，其他工作均可在企業人員的指導下直接參與一線的實踐操作，接觸最新的采油設備，訓練專業技術。目前，東北石油大學許多專業的畢業生已在多個實訓基地參與采油生產，這種教育模式在接受了市場檢驗后得到了進一步的有力佐證。在此過程中，事實證明畢業生能夠快速地融入崗位，使得社會、企業、學校、學生多方都受益。

二、產學研合作體制的構成基礎

（一）產學研合作的構成主體

企業、大學和科研機構這三個產學研合作的基本方面構成了產學研合作的主體。這三個方面分別有著各自的任務、目標、活動過程及運行規律，受不同的部門管轄，但在本質上仍存在著一定的聯系，即三者銜接著知識運行的各個階段，并因此承擔著不同的責任與義務。企業的主要任務是應用知識，生產出滿足社會需要的各種產品，是將通過創新研究形成的科技成果轉化為現實生產力的主要力量，反映了市場需求并實現科研技術產業化、商品化、市場化。產學研合作的效果直接受到大學和科研機構的科技水平、效率及創新能力的影響，因此，大學和科研機構聚集了當今中國大部分的科技創新人才，企業中的大部分實用發明和科學技術都來自大學和科研機構，是科技創新的中間力量。但二者的側重點有所不同：大學最主要、最根本的任務是知識的傳承，而科研機構的主要任務是知識的創新。產學研合作圍繞著知識的傳承、創新和實踐共生共榮、互為依存，其作用效果影響和決定著一個區域甚至一個國家的科技創新速度和技術進步能力。

（二）政府助力產學研合作

國內外產學研的成功經驗表明，政府在產學研合作中扮演著重要的“潤滑劑”角色。因此，雖然政府并不是構成產學研合作的要素之一，卻因其特殊的作用而成為產學研合作機制中的重要組成部分。由于企業、大學和科研機構隸屬于不同的行業或部門，其資金來源渠道、內部管理方式、運行機制、所有制結構等方面均存在差異。倘若沒有政府這個角色從中調節、指導，僅僅依賴各方面本身的力量就很難進行有效的合作。因此，政府需要從宏觀層面上對產學研合作發展的方向進行指導，在微觀層面上進行有效的調節和促進，充分發揮其自身的政策優勢和組織協調能力。總之，產學研合作的正常運行需要依靠政府的權力來增強各方面的積極性，同時整合社會資源，進而促使各方面實現有效的配合，借此激發科研技術轉化成為科研成果，達到促進經濟發展的目的。此外，作為市場經濟中的重要組成部分，中介機構則發揮著“黏合劑”的作用，在產學研合作中，通過中介組織的職能發揮可以有效地傳播多方面的信息和技術，形成各方信息和技術交換的平臺，是確保產學研合作有效運行的必不可少的社會力量。

（三）產學研合作的政策法規

政策的支持是激發產學研合作活力的有效手段。合理的政策體系應該包括以下四個方面：首先是對產學研合作聯合體或專門組織機構的保護和扶持政策，以確保產學研合作的有序展開；其次是對產學研合作各方面投入的激勵政策，以確保產學研合作中充沛的資源獲取；再次是促進產學研合作的金融和財稅支持政策，以確保產學研合作中資金的有效利用；最后是人力資源開發政策，鼓勵人才進入產學研合作，達到人盡其用的目的，以確保產學研合作中科研技術的實踐應用。此外，還需要完善的法律法規為產學研合作保駕護航，目前我國已制定了包括保障產學研合作關系和保護產學研合作成果這兩方面的相關法律法規[2]。

三、產學研合作運行的有效機制

（一）激勵機制

產學研合作的動力主要來源于內在激勵和外在激勵兩個方面。其中內在激勵是產學研合作各方面對潛在效率和目標的內在追求。具體體現在，一方面大學和科研機構通過使科研技術向科研成果的轉化，展現其在科研和應用方面的長處，從而展現其為社會培養人才、提升能力所做出的貢獻和實現的價值，形成以研究促進研究發展、以企業維護研究發展的良好氛圍。另一方面，大學和科研機構的技術創新成果正是企業所迫切需要的，企業想實現經濟效益的最大化，可以通過引進創新的科研技術并使其科研成果產業化，從而實現企業發展的轉型，提升企業的核心競爭力。正是由于這種互助氛圍的形成，才激發了產學研各方面有意識地主動形成合作的利益關系，并使其有效運行成為了可能。外在激勵主要是指由政府提供動力系統，這就意味著若要推進產學研合作的發展，政府須制定和執行相應的扶持政策來激發產學研各方面的合作意愿，例如金融和財政方面的政策、物質或精神上的獎勵等，以達到增強資源共享、優化配置、科技教育、創新能力等目的。

實踐證明，激勵機制的有效類型主要包括以下三種：

首先是股權激勵。企業、大學和科研機構發揮各自的優勢，把科研創新融入到企業組織內部進行，將資金、科研、技術等加以整合進行合作，以產權為紐帶建立股份制企業。在這個過程中，合作的各方面要明確自身的權力和義務，遵守各方面共同商定的法規，使得產學研各方面共享其作用發揮后所產出的如專利、科研成果、創新技術和現實收益等，并妥當地進行再分配，如讓擁有科研技能和創新技術的人員持有適當的股份，就會因此激勵他們為創新產學研合作付出更多的努力。

其次是人才激勵。不同層次的人員有著不同層次的需求，在產學研合作過程中要面向全體管理者和科研人員，對于各個層次的科研人員應該施行相應的激勵制度，不能千篇一律或只對優秀拔尖人才施行激勵制度。大學和科研機構可以通過觀察了解各種類型創新人才的動力、能力、水平，為其設計可以通過努力實現的目標并對其施行激勵制度，以充分挖掘其科研的潛在能力。

最后是政策激勵。政府的政策激勵行為較市場激勵的作用更為廣泛，政府可以通過發揮其下屬的一些行政部門的職能，如發展改革委員會、經濟和信息化工業委員會、科學技術委員會、教育委員會、地方財政局等，通過信譽表彰、專項扶持、融資保障、稅收優惠、平臺支撐等多類政策扶持[3]，發揮政策的引導和激勵作用，形成優良的支持政策環境，以促進產學研合作的運行，從而使大學和科研機構從中產生更強的科研創新的愿景，實現技術的提升和新產品的產出，使企業獲得技術上的優勢并將其轉變成市場競爭中的動力，進而也實現各方面能力的有效提升。

（二）約束機制

約束機制應用于產學研合作中，是指為符合合作各方面的應得利益及預期目標，對各方面的經濟行為制定標準并形成約束，從而在激發企業、大學、科研機構參與產學研合作的自發性和積極性的基礎上，制定相應的約束機制，避免合作各方面出現為尋求自身經濟利益的最大化而選擇損害其他合作成員利益的不良行為，導致合作最終以無序甚至是失敗告終。

產學研合作的內在約束機制包括各類合同、合作條例、公司章程等，是合作各方面在建立和運行產學研合作的實際過程中所協商出來的規章和準則，主要表現為誠信機制和風險約束機制。誠信機制是產學研合作的基礎部分，也是內在約束機制的重要組成部分。在產學研合作中，大學和科研機構主要從事技術研究領域的相關工作，企業則肩負著研究成果產業化及市場開發的工作，由于工作領域上存在的差異，大學和科研機構可能會將科研技術上存在的風險轉移到企業，企業也可能將市場風險轉移給大學和科研機構，這種合作間誠信的匱乏帶來的只能是失敗的結果以及各方面利益的損失。因此，考察合作各方面的誠信問題在合作中就顯得尤為重要。合作各方面如果缺乏彼此間的信任，就不能夠全身心地投入到科研技術的創新探索中，會在監督對方行為上浪費大量的時間和精力，這就違背了產學研合作的目的。選擇具有誠信精神的伙伴進行合作看來顯得非常重要，而對可能出現的不良誠信行為，在發生之初就需要通過實施誠信機制及時控制，避免失信行為的繼續及擴張[4]。因此，在合作開始前各方面就要有一定的規范和約束，對失信行為的產生應給予必要的懲處。此時政府作為指導方和第三方，應該考慮到產學研合作主體失信行為發生的各種可能，并設計相應的政策予以制衡。風險約束機制是產學研合作的另一個重要的內在約束機制。產學研合作的宗旨是轉化并推廣科技成果，這使得高風險和高收益在轉化的過程中同時存在。既然風險客觀存在，就需要通過建立產學研合作的風險預警及風險與利益共擔機制，以便在第一時間覺察到風險的出現并積極采取防控措施加以應對，為可能出現的風險種類、嚴重程度制定防范的方法及控制方案，實現對風險責任不同階段、不同層次的分解及承擔。為確保產學研合作的順利開展，還須建立風險責任制度，約束人為風險，規范各方面共擔風險的責任，因此，針對或許會出現風險的階段，合作各方面尤其要遵循謹慎和科學的原則對待決策。技術原創階段的風險主要由大學和科研機構承擔，即技術供給方負責；科研技術轉化為科研成果過程中的相關風險應由雙方共同承擔，但要根據實際情況有差別地負責；產品銷售、管理中的風險則主要由企業承擔，即技術吸納方負責。產學研合作的外部約束機制主要應遵守國家制定的各項法律法規，是產學研合作必備的強制約束機制。

（三）協調機制

產學研合作中的企業、大學、科研機構屬于不同的社會分工系統，將各方面的資源與優勢進行整合與協調，是科研創新各主體在不同層次上的銜接與綜合，目的在于有效地促進科研創新中各合作主體的有機融合[5]。由于產學研各方面在合作領域中所處的層次不同，其運行的方式方法具有多樣化的特征，這意味著無論哪一個層面的停留都有可能導致合作以失敗告終，因此有必要制定協調機制維護產學研合作的順利運行。

內部協調機制主要表現為產學研各方面在合作過程中通過信息溝通、相互協商及時調整各自的責任，以應對發生變化的情況出現；外部協調機制表現為政府通過制定相關政策和指導合作行為的方式來發揮其協調職能，還包括在合作中起到幫助各方面溝通作用的各種中介組織。

四、產學研合作教育的現實意義

隨著治理理論在大學改革進程中的不斷深入，培養出適應社會需求和經濟發展的人才已被看作是大學任務的重中之重。現實中，大學和科研機構擁有發達先進的科研技術，但在資金、設施等方面相對匱乏，因此迫切需要與企業展開合作。治理理論認為，只有企業、大學和科研機構三方面有效合作，才能夠培養出滿足地方經濟建設及企業所需要的創新型人才，并通過對創新型人才的培養產生科研成果以滿足市場需求。合作的開展既有利于大學和科研機構在教育質量和研究水平上的提升，也通過科研技術的服務和科研成果轉讓獲取了相應的利益，從而改善了辦學條件以及科研環境，最終形成產學研各方面共同發展、協調互動的良好氛圍。通過產學研合作式教育，可以增強大學與社會間的交流互動，使大學教育能夠快速地適應社會實踐，在社會服務中更好地發揮作用。大學對校外資源的充分利用，使得大學經費來源更加廣泛，能在提高教育質量的基礎上降低教育支出。產學研合作教育的開展還有利于學生的全面發展及創新型人才的培養。

[1]趙智敏.產學研合作教育：啟動培養創新型人才之匙[J].系統科學學報，2010，（10）：63-65.

[2]陳六一.產學研合作教育的現狀及其動力機制的建構[J].中國高教研究，2011，（03）：77-79.

[3]李慶豐.高校人才培養定位與產學研合作教育的模式選擇[J].中國高教研究，2007，（02）：70-72.

[4]邰楓.工程教育背景下的產學研合作教育模式研究[J].實驗室研究與探索，2013，（10）：175-177.

[5]吳平.我國高校產學研合作教育模式探析[J].高校教育管理，2008，（05）：64-67.

〔責任編輯：衛宇坤〕

G646

A

1002-2341（2016）05-0143-04

2016－06－22

東北石油大學研究生創新科研項目“大學治理中的政府與社會作用關系研究”階段性成果，項目編號：YJSCX2016-036NEPU

宋瑩（1991－），女，遼寧丹東人，研究生，主要從事教育學研究。