高校科研院所科技成果如何轉化

中共上海市委黨校第四分校科技成果轉化課題組

高校科研院所科技成果如何轉化

中共上海市委黨校第四分校科技成果轉化課題組

上海建設具有全球影響力的科技創新中心已經列入了國家“十三五”規劃，科創中心建設是國家層面的規劃綱要，也是上海加快動力轉換、實現創新驅動的發展戰略。市委書記韓正在視察上海大學時說，現在高校把錢變成紙，就是科研經費變成科研論文的能力很強，但科技成果轉化的能力很弱。為此，本課題組通過對部分高校、科研院所近幾年科技成果轉化工作的專題調研，就科技成果轉化存在的問題提出一些對策及建議供參考。

一、科技成果轉化的主要問題1.科技成果轉化的積極性未充分激發

盡管科技成果轉化目前是媒體宣傳和大家關注的熱點，但高校科研院所相關人員參與科技成果轉化積極性不夠，原因是無指標考核壓力，校院層面不積極，成果轉化和個人職稱待遇問題不掛鉤，教師缺乏動力。在高校科研氛圍還是圍繞申報國家級課題、申報獎項、學科建設、人才培養等展開。上海高校對成果轉化提出了“走出校園促發展”策略，積極搭建產學研合作平臺，但是高校的承接能力與社會需求還是有差距。

2.科研成果商業價值的挖掘不夠

高校科研院所的技術成果較為前沿，科研成果商業價值的挖掘不夠，原因是高校科研院所科研任務的性質、背景等方面決定了技術成果的高端性前沿性（大部分不是從市場選題）；成果轉化專業人員對潛力成果的識別、介入不足；目前的科研考核尤其是對專利數量的評價重數量輕質量，考評機制在激勵成果轉化方面的力度還遠遠不夠。

3.科技成果轉化的配套支持不夠

創新鏈、產業鏈、資金鏈的結合不夠緊密，成果中試孵化基地不多，天使基金、種子基金等金融配套不夠，原因是成果轉化中間環節、中試培育支撐體系缺失，天使階段風險大；中試孵化方面，高校科研院所周圍未建立更多成果中試孵化基地，缺乏“政府扶持+高校院所+產業地產+社會投資”等聯合孵化；金融方面缺乏“政府領投+社會資本跟投”等方式組建的種子和天使基金；政府對天使基金等實行部分風險補償的機制缺失。

4.高校科研院所缺乏高水平復合型的成果轉化人才

我國高校科研院所科技成果轉化機構大多還是事業單位運作，行政色彩濃，效率低，原因在于科技成果轉化人才要求的是復合型人才，既要具備專業知識，又要具備知識產權和財政稅務等方面知識。這方面人才培養周期長，且人才培養未市場化。

5.相關政策缺乏協調性

各政策制定部門對成果轉化工作的設想存在不一致。如技術開發、技術轉讓合同稅收減免辦理程序繁瑣，時間周期長（要3-6個月）。需要辦理好減免稅事宜，財務處才能夠給企業開發票。又如離崗創業政策難以推行，一方面是教師科研人員本身不具備創業所需的多方面綜合能力，更重要的是校院沒有形成暢通的人事流動機制。科研部門、人事部門、紀檢部門等對政策的把握不一致。高校科研院所內部科研部門和人事部門以及財務部門的協同不夠順暢。

6.科研人員缺乏成果保護意識

由于在科研成果轉讓應用方面缺乏相應的考核指標，導致科研人員對發文章感興趣，對于是否有應用推廣價值和商業保護必要，完全沒有意識。典型案例：河北科技大學副教授韓春雨的研究成果發表論文后才想到申請專利，而國外學者一般會先申請專利再發表文章，這樣國內一些科研成果的國際市場商機容易被一些不良商人強占。

7.對從事科技成果轉化的服務人員鮮有激勵

對從事科技成果轉化的技術人員明文規定有激勵，但是對從事科技成果轉化的服務人員卻鮮有激勵，科技成果轉化本身是創新活動，需要專業化的服務，從事科技成果轉化的服務人員的要求更高，需要復合專業人才，然而現實是對他們的重視和激勵不夠。

二、科技成果轉化的對策建議

1.賦予高校科研院所更多自主權

《成果轉化法（2015修訂）》將“三權”下放，極大調動了高校科研院所的積極性。但所有權沒有下放，科技成果依然屬于國有資產，實際操作中當觸碰到成果定價、收益分配、決策免責等具體問題時缺乏明確指引。如發明人因擔心侵犯單位知識產權，不聲張、不申請專利，也不敢做大，成果轉化動力不足，成果大多存放在“保險柜”里，或者教授研究員成了“地下工作者”。西南交通大學實行職務科技成果混合所有制，科技成果的知識產權由發明人和學校共同所有，讓職務發明人擁有科技成果“所有權”，使發明人成為科技成果轉化的主體，對科技成果“所有權”改革進行了有益探索。

建議將無形知識產權從國有資產中分離出來，與經營性資產在管理上差別對待，賦予高校科研院所在成果轉化收益分配比例確定等方面更大的自主性。

為鼓勵高校科研院所結合自身實際和定位積極開展成果轉化工作，建議成果轉化激勵和分配應有明確規定、實施細則要有可操作性；建議人力資源管理部門建立科技成果轉化人才上升及流動通道。同時，鑒于高校實行的績效工資額度制約成果轉化（科技成果轉化經費到高校科研院所后，因績效工資總額限制而無法完全獎勵到團隊和個人），建議取消績效工資總額限制。

2.加大對專業化的科技中介服務機構的支持

科技成果轉移轉化需要專業化的技術中介服務，但目前高校科研院所技術轉移機構大都掛靠科研管理部門，缺乏專業化的運營和管理。懂技術、懂知識產權運營管理的復合型人才更是鳳毛麟角。應鼓勵和引導科技中介服務機構走專業化發展的方向，提高對早期技術的價值判斷能力和評估水平，引導培育專業化市場化科技中介服務機構發展，打造技術轉移服務集群。加大對技術轉移成果轉化復合型人才的培養。建議設立科技成果轉移轉化專業碩士學位，培養從事成果轉移轉化的專門人才，設立成果轉化專業技術崗位，對從事科技成果轉移轉化工作的專業人員設置職稱評定和上升的專門通道。

3.完善相關配套支持

引入風險投資和社會資本，加大對科技成果的孵化轉化力度。高校科研院所的科技成果大都屬于早期成果，成果轉化風險大，技術熟化程度低，而成果轉化本身是市場行為，政策上應運用市場機制，建議建立對早期天使投資的風險補償機制，探索政府領投、引導社會資本跟投的方式組建種子基金、天使基金。加強中試孵化基地的建設，探索推行政府扶持、高校科研院所投入、產業地產支持、吸引社會資本投資等聯合孵化方式。

4.加大政策的協調性

成果轉化鏈條長，在轉化過程中涉及到成果定價、收益分配、工商登記、納稅、對外投資、干部管理等多個環節，不同部門之間及政策規定之間缺乏協同和銜接都會阻礙成果的轉移轉化。建議充分利用信息化手段，打造信息化平臺，使高校、科研院所、企業、教委、科委、工商、稅務實現信息共享，簡化操作流程。對相關政策進行梳理，消除政策之間的矛盾抵觸，加強政策的配套和協同，加強部門之間的溝通和認識的統一，多方推進使成果轉化得以落實。

5.創新科技成果轉化管理機制

在事業單位內部統一認識、協同管理，加強財務管理、人事管理與科研管理的協同性和一致性，更好地促進科技成果轉化和創新創業。完善符合科技成果轉化規律的資源配置、資金使用方式，解決簡單套用行政預算和財務管理方法管理科技資源等問題，創新科研經費使用和管理方式，讓經費為科研人員的科技創造服務，而不能讓科研人員的創新活動為經費服務。改革人才評價制度，轉變科研考核重成果輕轉化、重數量輕應用的評價導向，建立以成果質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系。

（課題組成員：王群、項建春、盧鋒、李雪艷、龔晨）

（責任編輯 張敏）