交叉學科信息資源優化流程構建

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信息資源建設直接關系到相關學科的發展。高度交叉學科資源界域模糊、數量巨大，準確搜集交叉學科的核心資源是信息資源建設面臨的難題，必須系統分析交叉學科的各種影響因素，構建系統全面的資源優化流程，才能不斷提升高質量資源比例及用戶需求滿足率和效費比，保證交叉學科館藏能夠滿足該學科的現實信息需求、潛在信息需求和未來信息需求。

1 交叉學科信息資源優化流程研究現狀

伴隨信息存儲、傳播技術和網絡技術的發展，信息資源建設環境、資源采編和組織手段發生了很大的變化。在數字資源飛速發展的沖擊下，出現了很多有關圖書館業務流程重組的研究，有的側重介紹圖書館業務流程重組的原則和具體內容[1]，有的測重于宏觀描述數字資源的流程變革[2-4]；數字資源的采購流程也是研究熱點，有的側重研究數據庫和多媒體資源的采購流程[5]，有的側重介紹專題數據庫和特色資源的建設流程[6-7]或資源的描述和加工流程[8-9]，有的重點研究采購流程的質量管理和部門分工[10-11]，還有的側重資源服務的技術流程研究，如RSS的推送流程[12]和Metalib集成檢索服務流程[13-14]。這些研究都側重于圖書館業務流程和資源采購流程，而信息資源優化流程，特別是交叉學科資源的優化流程研究幾乎還是空白，也缺少優化流程中的效果評估研究。

軍事醫學屬高度交叉學科，軍事醫學研究需要生物醫學、防生、防化、毒理學等學科資源的信息支撐。中外軍事醫學學科分類差異性大，分支學科眾多，軍事醫學的資源優化無法通過學科分類、主題詞或關鍵詞等常規手段進行。本文以軍事醫學信息資源為例，以提升交叉學科資源的學科相關度和質量為目標，探討交叉學科資源優化流程的構建。

2 交叉學科資源優化流程的邏輯分析

軍事醫學信息資源優化是具有特定目的和價值取向的工程系統，可借鑒系統工程方法對其優化流程進行邏輯分析。系統工程方法包含霍爾系統方法論、切克蘭德系統方法論等。霍爾系統方法論是系統工程方法論影響最大、應用最廣的理論[15-16]，主要適用于硬系統領域，以定量分析方法為主；切克蘭德系統方法論認為社會經濟系統問題難以事先明確需求，并按價值系統的評價準則，制定符合需求的最優系統方案，主要適用于軟科學研究領域，核心內容是比較學習。

軍事醫學信息資源優化屬于半結構化的軟科學研究，許多因素難以進行定量分析。切克蘭德系統方法論的分析步驟過于簡略，可操作性差。因此，綜合借鑒系統工程方法和切克蘭德系統方法對軍事醫學信息資源優化進行邏輯分析，將其分為資源優化調研、資源優化系統分析、資源系統評價、資源優化決策實施、資源優化效果評估5個邏輯步驟(圖1)。

圖1 軍事醫學信息資源優化系統分析的邏輯步驟

3 軍事醫學信息資源優化的流程制定

在軍事醫學信息資源優化的5個步驟中，資源優化調研與資源系統評價同時進行，資源系統分析貫穿于優化流程的全過程。因此，軍事醫學信息資源的優化流程分為信息資源評價、優化方案制定、優化實施及效果評估3個階段(圖2)。

3.1 信息資源評價

軍事醫學信息資源評價分為館藏評價和欲新訂資源遴選兩部分，主要通過軍事醫學資源保障的現實信息需求分析、潛在信息需求分析、未來信息需求分析以及出版信息進行調研。潛在信息需求指的是用戶潛在需要但未明確表達的信息需求。軍事醫學密切相關的研究都由軍事醫學科研機構承擔，軍事醫學科研機構的發文是刊載其對軍事醫學認識和發現結果的知識載體，基于軍事醫學科研機構可滿足軍事醫學的潛在信息需求優化需求[17]。

圖2 軍事醫學信息資源的優化流程

3.1.1 館藏評價

館藏評價包括軍事醫學現實信息需求分析、潛在信息需求分析。現實信息需求分析通過用戶調研、用戶高發文和高頻引證資源保障分析進行，評價館藏對軍事醫學現實信息需求的滿足度；潛在信息需求分析通過軍事醫學科研機構(以下簡稱“機構”)高發文和高頻引證資源保障分析進行，評價館藏對軍事醫學潛在信息需求的滿足度。

3.1.2 欲新訂資源遴選

欲新訂資源遴選包括軍事醫學現實信息需求分析、潛在信息需求、未來信息需求、出版信息調研。現實信息需求分析通過用戶調研、高拒訪資源分析、用戶高發文和高頻引證未保障資源分析進行，潛在信息需求分析通過機構高發文和高頻引證未保障資源分析進行。

高拒訪資源分析指的是統計用戶欲下載但因未訂購而被數據庫拒絕訪問的資源。可根據軍事醫學信息資源優化的特定目的，選擇相應的軍事醫學科研機構進行資源遴選。如需要優化特定軍事醫學分支學科的資源，就選擇該分支學科研究實力較強的機構，補充其高發文或高頻引證的未保障資源。

軍事醫學在衛勤保障中的作用已由恢復戰斗力的被動保障向維護戰斗力的主動保障轉變[18]。我軍提出了深藍、深空、健康促進、能力強健等未來發展需要戰略拓展的領域，軍事醫學信息資源建設應通過出版信息、文獻計量分析等手段，系統搜集軍事醫學戰略規劃重點發展學科的資源，將其作為軍事醫學信息資源優化的優先目標，遴選其中的優質資源作為欲新訂資源。

軍事醫學出版信息調研關注的圖書目錄包括《中圖進口新書目錄》、《中國教育圖書進出口公司圖書目錄》、《進口新版圖書目錄》、《外國科學技術圖書征訂目錄》、Global Books in Print、Books In Print Professional、Nielson Book Data Online等，關注的期刊目錄包括《外文期刊暨數字資源專題推薦目錄》《全國高等醫藥院校圖書館預定外文期刊聯合目錄》《全國外文生物醫學期刊聯合目錄》等。

關注的書評包括《國外醫學新書評介》[19]、《選目》(Choice)、《新書目錄》(Booklist)等專業性在線書評系統。

3.1.3 資源綜合分析

資源綜合分析包括館藏綜合評估和欲新訂資源綜合遴選。館藏綜合評估指的是利用軍事醫學館藏評價模型對期刊進行館藏評價，結合用戶調研結果，作為軍事醫學館藏資源優化的參考；欲新訂資源綜合遴選指的是匯總用戶推薦期刊、高拒訪期刊、用戶高發文和高頻引證未保障期刊、機構高發文和高頻引證未保障期刊、未來需求分析未保障期刊、出版調研搜集和數據庫商推薦的高質量資源等，利用欲新訂資源遴選模型對這些新資源進行評價，并將評價結果與館藏評價排名靠后的資源進行對比，作為引進新資源的輔助采購決策參考。

3.2 優化方案的制定

3.2.1 優化綜合分析

經過對資源綜合評價，再綜合考慮資源的銷售價格及方式、年度采購預算等，做出最終的資源優化決策。

資源銷售價格及方式。電子期刊的定價方式分為訂購紙本而免費獲取電子版、訂購紙本基礎上增加一定比例電子版費用、純電子期刊價格3種。數據庫銷售方式分為打包銷售、集成式銷售、單篇付費。打包銷售模式學科包中資源必須整包采購，集成式銷售指的是多個出版商出版的數據庫以集成方式銷售，單篇付費模式指的是按照單篇文獻進行計費[20]。數據庫對不同類型機構定價標準也會不同，分為按機構FTE人數、機構規模/等級、訪問量/下載量、成員館數量、并發用戶數量。數據庫銷售價格評價中，除考察數據庫總價、年度價格漲幅外，還需要考慮可訪問期刊總數、銷售方式、是否提供鏡像訪問或本地化保存數據等。

年度采購預算。年度采購經費預算一般包括維持核心館藏的年度經費、重要電子資源的采購經費、目標資源(根據機構發展目標迫切需要采購的資源)的采購經費、應急資源的采購經費(主要用于財政年度計劃之外的采購)。要根據資源評價結果，考慮經費預算的可能，做出軍事醫學信息資源優化的最終決策。

保障模式。保障模式分為即查即得、全文傳遞保障2種。對于全院或大學科領域普遍、經常性需求的資源以及特定專業普遍、經常性需求的資源，采用即查即得的保障模式，訂購整個數據庫或相應學科專輯；對于普遍、不經常性需求或經常性、不普遍性需求，采用全文傳遞方式進行保障。

資源共建共享。做出軍事醫學信息資源優化決策前，需要調研軍內及國內資源的共建共享情況，掌握行業內圖書館信息資源的整體情況。參加軍事醫學資源建設的共建共享體系主要有CALIS、BALIS和CSDL[21-23]。如年度采購經費預算緊張，對價格昂貴、需求強度和廣度不大的數據庫，可通過代查代檢或文獻傳遞的方式進行保障。

鏡像/本地化保存。鏡像服務有助于資源的長久保存與擁有，可提升用戶訪問電子資源的速度和穩定性[24]。商業數據庫以遠程訪問或鏡像站點的方式提供訪問，圖書館一旦停訂數據庫就無法訪問合同期內的歷史數據。軍事醫學信息資源的服務對象是全軍衛生系統的科研機構、院校、醫院，因此數據庫的鏡像服務和資源的本地化也是數據庫評價應考慮的因素。

系統評價是按軍事醫學信息資源優化的目標，根據對資源的評價結果，結合價格和銷售方式、采購預算、共建共享等，將資源分為續訂資源、欲新訂資源、停訂或不訂資源3個部分。對使用率不高、價格昂貴、非核心館藏的資源，如預算緊縮或評價結果不理想，可實行停訂；對存在一定用戶需求但使用情況不太理想的資源，可通過減少并發用戶或減少子庫、文獻傳遞的方式、按篇付費的方式進行資源優化。

3.2.2 優化方案的制定

優化方案內容包括確定續訂資源的談判目標(數據庫漲幅、轉OA期刊的費用去除、是否增訂數據庫新增期刊、數據庫訂購期刊的調整)，發布停訂資源或不訂資源的通知，確定欲新訂資源的采購模式、采購方式。

采購模式分為P+E采購模式、E-only采購模式、E-First+DDP(Deep Discount Price)采購模式。大多數資源傾向于購買電子版本，但是否保留或購買紙質版本要根據具體情況區別對待[25]。對于紙本和電子版內容無區別的資源，排除學科建設的延續性、軍事醫學戰略保藏價值、價格(如訂購紙本資源贈送電子版或電子版資源價格有很大優惠)等因素，可考慮停訂或不訂紙本資源；對由紙本文獻整編的電子資源應盡量采購，可通過削減此類電子資源的紙本復本量進行優化。軍事醫學特色鮮明的資源必須采購紙本資源，以實現軍事醫學戰略關鍵資源的本地化保存。

采購方式分為單館購買、集團采購，視資源銷售方式及本館實際需求而定。集團的組織模式有地區集團、行業集團(CALIS、CSDL、醫院圖書館集采)。軍事醫學信息資源建設要關注各個集采集團發布的采購信息，盡量爭取參加集團采購，以爭取最大的購買折扣，降低數據庫的購買費用。集團購買一般有包庫購買和用戶點購買兩種方式[26]，軍事醫學類圖書館可視本館情況和數據庫集采方案自行決定。

3.3 優化實施及效果評估

3.3.1 優化實施

軍事醫學信息資源的優化實施包括供應商談判、訂購協議簽訂、代理商選定。供應商談判內容包括采購模式、采購范圍、計價方式、銷售價格、銷售方式、價格漲幅、服務要求等。與出版商或銷售商談判結束，需要與其簽署訂購協議，明確資源采購方和銷售方的權利、義務和責任，需重點進行條款確認的是資源使用限制、資源保存方式、停訂政策。代理商因其引進渠道不一、期刊套訂、品種征訂份額不同等原因，對同一原版期刊的報價有所差別。可選擇報價較低、到刊率較高、服務較好的代理商；將某個出版商出版的期刊、同一學科期刊盡量集中在一家代理公司訂購，以爭取一定的價格優惠。

3.3.2 優化效果評估

軍事醫學信息資源優化后，要對照軍事醫學信息資源優化的系統目標，對軍事醫學信息資源的優化效果進行評估，并將優化效果評估結果作為新一輪的資源優化的參考，形成對軍事醫學信息資源優化的全過程管理。主要從用戶需求滿足度、資源質量、資源使用成本對軍事醫學信息資源優化效果進行評價(圖3)。

一是用戶需求滿足度優化評價。用戶需求滿足度指的是館藏資源對讀者信息需求的覆蓋程度。已有信息資源評價指標體系和評價模型研究中，并沒有用戶需求滿足度這個指標。軍事醫學信息資源優化的目標是以有限的采購經費最大限度滿足科研人員的信息需求，因此用戶需求滿足度是優化效果評價的重要指標，可選擇用戶高頻引證資源保障率、機構高頻引證資源保障率進行量化評價。

二是資源質量優化評價。軍事醫學資源質量優化效果評價要對資源整體質量進行優化評價，不同于期刊質量和數據庫質量評價，資源數量、資源更新頻率、學科分布、獨有刊比例等指標都不適用，可從期刊質量、權威期刊收錄比例進行評價。影響因子是評價期刊質量的國際通用標準，但無法進行跨學科比較，因此選用SNIP替代影響因子作為評價指標。JCR、ESI是全學科期刊數據庫[27]，JCR、ESI數據庫收錄期刊比例無法用來評價軍事醫學資源權威性。PubMed是檢索生物醫學電子資源的最佳工具，其收錄期刊所占比例可作為軍事醫學資源權威性的評估指標。

三是資源使用成本優化評價。資源成本評價指標主要包括數據庫售價、數據庫年度漲幅、單篇全文下載成本等，但不適用于對館藏成本優化效果的評估。可通過對比館藏采購經費的增幅(扣除資源售價的年度漲幅)與資源(用戶高頻引證資源)保障率的增幅進行對軍事醫學資源成本進行優化效果評價。如采購經費和資源售價的年度增幅均為5%，而用戶高頻引證資源保障率提高了5%，此時應評定資源優化的效果提升了5%。

圖3 軍事醫學信息資源優化效果評估

4 結語

傳統信息資源的優化主要依賴館藏采購人員的個人經驗，缺乏規范的操作流程。本文構建了從資源評價到優化效果評估的全流程監控與管理，涵蓋了館藏評價和欲新訂資源遴選資源優化最重要的兩大部分，使軍事醫學信息資源優化過程緊密圍繞軍事醫學現實信息需求、潛在信息需求、未來信息需求進行。

軍事醫學資源優化流程中，資源需求度評價包含對用戶和軍事醫學科研機構的發文和引文分析，評價了館藏對軍事醫學現實需求和潛在需求的滿足度；資源質量評價引入可進行跨學科比較的SNIP，使館藏資源質量評價更加科學。欲新訂資源遴選增加了軍事醫學科研機構的發文和引文未保障資源分析，可挖掘用戶還未發現的新資源，提高欲新訂資源遴選的廣度和深度，從而避免遺漏需求度較高的優質資源。