基于Shapley值的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法研究

劉 洋胡 亮劉曉松劉 梅（. 中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院，北京 00076；. 航天材料及工藝研究所，北京 00076；. 航天萬源實(shí)業(yè)公司，北京 00076；. 北京航天動(dòng)力研究所，北京 00076）

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基于Shapley值的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法研究

劉 洋1胡 亮2劉曉松3劉 梅4
（1. 中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院，北京 100076；2. 航天材料及工藝研究所，北京 100076；3. 航天萬源實(shí)業(yè)公司，北京 100076；4. 北京航天動(dòng)力研究所，北京 100076）

摘 要隨著經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立，對(duì)于軍工企業(yè)而言，指令性生產(chǎn)方式已不再適應(yīng)時(shí)代的要求。軍工企業(yè)內(nèi)部的相互競(jìng)爭(zhēng)、資源的不合理配置等問題，導(dǎo)致我國(guó)軍工企業(yè)目前存在著任務(wù)忙閑不均、效率不高、成本居高不下等問題。為了解決這些問題，軍工企業(yè)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，統(tǒng)一分配任務(wù)和資源，有效地實(shí)現(xiàn)了整體利益的增長(zhǎng)。但是，軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟在分配利益的過程中往往會(huì)因?yàn)槔鏇_突引發(fā)矛盾，有時(shí)阻礙了戰(zhàn)略聯(lián)盟的長(zhǎng)期有效運(yùn)行。結(jié)合軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的特點(diǎn)，對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法進(jìn)行了系統(tǒng)性分析，選擇Shapley模型作為軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的基本模型，設(shè)計(jì)了合理的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法，通過理論分析結(jié)合算例分析，闡明了基于Shapley值的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配模型的優(yōu)勢(shì)及局限性。

關(guān)鍵詞軍工企業(yè)，戰(zhàn)略聯(lián)盟，利益分配方法，Shapley值

引言

我國(guó)各大軍工企業(yè)集團(tuán)在完成國(guó)家特定型號(hào)任務(wù)時(shí)，往往在內(nèi)部生產(chǎn)制造企業(yè)間形成戰(zhàn)略聯(lián)盟。軍工企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅能夠有效提高我國(guó)軍工企業(yè)的生產(chǎn)效率，使軍工生產(chǎn)任務(wù)保質(zhì)保量地完成，也能夠優(yōu)化資源配置，降低軍工企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高軍工企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是，近年來，隨著軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的快速發(fā)展，聯(lián)盟內(nèi)部的利益分配矛盾逐漸凸顯，嚴(yán)重阻礙了聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展。由于軍工企業(yè)與其他企業(yè)一樣，都是以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的，難免在分配利益時(shí)產(chǎn)生沖突，因此，這一利益沖突問題會(huì)嚴(yán)重影響戰(zhàn)略聯(lián)盟的長(zhǎng)期有效運(yùn)行。鑒于此，建立一個(gè)符合軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配特點(diǎn)、滿足軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配需求科學(xué)、公平的利益分配方法就顯得尤為重要。本文在一定的理論及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，指出了我國(guó)軍工企業(yè)在發(fā)展中鞏固戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要性，并使用Shapley值法，確定了適合軍工企業(yè)利益分配的方法，對(duì)于我國(guó)軍工企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配理論基礎(chǔ)和方法

2.1戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義

戰(zhàn)略聯(lián)盟概念于20世紀(jì)90年代提出，但是至今為止，其定義仍然存在很大分歧，其中，最有代表性的觀點(diǎn)有兩種：一是認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟是規(guī)模、實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)之間，為了組成更加強(qiáng)大的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系并形成壟斷效果，而形成的競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟；二是認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟是長(zhǎng)期的、超越市場(chǎng)正常交易的契約關(guān)系，且戰(zhàn)略聯(lián)盟并非長(zhǎng)期的合并協(xié)議，而是通過與聯(lián)盟企業(yè)簽訂協(xié)議來進(jìn)行價(jià)格活動(dòng)。

本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上有競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的經(jīng)濟(jì)組織（一般指企業(yè)，也可指某些部門）為了實(shí)現(xiàn)共同利用市場(chǎng)、共同對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而采取的以某種方式組建的共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益的長(zhǎng)期聯(lián)合與合作協(xié)議。

2.2戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的實(shí)質(zhì)

企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的實(shí)質(zhì)是成員企業(yè)之間進(jìn)行合作博弈的過程。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種十分重要的組織創(chuàng)新形式，其作為結(jié)合各個(gè)結(jié)盟企業(yè)優(yōu)勢(shì)的綜合體，創(chuàng)造出的價(jià)值遠(yuǎn)大于結(jié)盟之前的利益值。然而，如何在各個(gè)成員之間分配利益是聯(lián)盟存在的一個(gè)問題，聯(lián)盟的利益分配機(jī)制也成為企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟平穩(wěn)運(yùn)行的關(guān)鍵所在。

3 軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配原則、特點(diǎn)和常用方法

3.1軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配原則

（1）個(gè)人理性與利益共享原則

個(gè)體理性原則是指聯(lián)盟成員企業(yè)加入戰(zhàn)略聯(lián)盟是基于經(jīng)濟(jì)理性的考慮，也就是說，其加入戰(zhàn)略聯(lián)盟所獲得的利益要高于其未加入聯(lián)盟時(shí)的利潤(rùn)，即要高于其機(jī)會(huì)成本。利益共享原則是指聯(lián)盟所有成員共享聯(lián)盟帶來的收益。因?yàn)閼?zhàn)略聯(lián)盟是成員企業(yè)為了追求利益而建立的，所以，戰(zhàn)略聯(lián)盟的整體利益應(yīng)該盡數(shù)分配給聯(lián)盟成員。

（2）科學(xué)性與公平性原則

科學(xué)性原則是指戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配過程必須以科學(xué)的分配理論與方法為基礎(chǔ)，充分考慮到利益分配問題的復(fù)雜性。公平性原則是指軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟成員在利益分配的過程中，不會(huì)因?yàn)橐?guī)模和實(shí)力的區(qū)別而受到優(yōu)待或歧視待遇，整個(gè)利益分配的過程應(yīng)該是公開透明的。

（3）付出與收益對(duì)等原則

在軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行利益分配的過程中，要考慮到各成員企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)特性與相對(duì)重要性，以及各成員企業(yè)分工合作的專業(yè)性，處在軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中的各軍工企業(yè)有著不同的資源投入、承擔(dān)著不同的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)聯(lián)盟整體作出了不同的貢獻(xiàn)，同時(shí)也獲得了不同的潛在收益，如知識(shí)溢出效應(yīng)帶來的知識(shí)增量等。

以上各種因素，對(duì)于軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中的每個(gè)成員企業(yè)而言，都是不對(duì)稱的，在利益分配的過程中必須考慮到這些因素，才能有效地激發(fā)聯(lián)盟成員的熱情，進(jìn)而發(fā)揮聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)，保證整個(gè)聯(lián)盟平穩(wěn)、持續(xù)發(fā)展。因此，在軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行利益分配的過程中，必須堅(jiān)持付出與收益對(duì)等原則，即承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與利益對(duì)等、投入與利益對(duì)等、貢獻(xiàn)與利益對(duì)等等。

3.2軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配特點(diǎn)

與其它產(chǎn)業(yè)不同，軍工生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往帶有國(guó)家計(jì)劃任務(wù)和軍方統(tǒng)一定價(jià)機(jī)制等特點(diǎn)，在價(jià)格和訂貨量一定的條件下，承擔(dān)生產(chǎn)任務(wù)的軍工企業(yè)的利潤(rùn)最大化需要通過不斷降低生產(chǎn)成本費(fèi)用來實(shí)現(xiàn)。在戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的過程中，如何將這一收益合理地分配給戰(zhàn)略聯(lián)盟中的各個(gè)成員不僅是整個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟所關(guān)注的重要問題，也是聯(lián)盟能夠保持持續(xù)、有效運(yùn)作的關(guān)鍵因素，是維持和鞏固聯(lián)盟利益關(guān)系的重要保障。與其它類型的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟相比，軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟通常具有聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)個(gè)數(shù)少、成本效益較高、技術(shù)及人員投入比重較大、影響因素復(fù)雜等特點(diǎn)。

3.3戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配常用方法

軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配也是戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的一種，結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究，常見的利益分配方法主要有Nash談判模型、群體重心模型和Shapley值法等三種。

（1）Nash談判模型

Nash談判模型是一種技術(shù)策略分析模型，往往通過公理化的方法來解決談判問題，這種在博弈論理論發(fā)展中得到的Nash談判模型，使各成員企業(yè)由為追求個(gè)體利益而選擇單干，逐步接近為追求整體利益而與其他伙伴合作。Nash均衡的原則是：如果得益的計(jì)量單位發(fā)生線性變化，談判的結(jié)果不變，談判結(jié)果是帕累托最優(yōu)的；如果除去永遠(yuǎn)不會(huì)成為談判結(jié)果的談判方案，談判結(jié)果不變。因此，Nash談判的最優(yōu)解為：

max（x-a）h（y-b）ks.t.y=f（x）

其中h〉0，k〉0，且h+k=1。

該模型的優(yōu)點(diǎn)是具有較為完善的前提假設(shè)，可以通過公理簡(jiǎn)單明了地找到談判最優(yōu)解，并且體現(xiàn)了效率和公平兼顧的原則。但是，納什均衡主要針對(duì)的是兩個(gè)人的談判博弈，在超過兩個(gè)人的聯(lián)盟中，由于談判成本過高，很難達(dá)成一致的分配方案。

（2）群體重心模型

Nash談判模型雖然有其內(nèi)在的合理性，但是只能從某些角度考慮利益分配的因素，沒能注意到企業(yè)聯(lián)盟的復(fù)雜性和具體差異。為了解決單一模型的內(nèi)在缺陷，研究人員提出了群體重心模型算法，具體方法是：在群體中心模型算法的基礎(chǔ)上，引入重度系數(shù)，以體現(xiàn)其它方法的不同重要程度，其中，可以結(jié)合層次分析法來使用。群體重心模型的最終目的是尋找一種聯(lián)盟利益分配方案，使得聯(lián)盟中所有成員對(duì)該方案的不滿意程度降到最低，其本質(zhì)是找到一種合理的戰(zhàn)略聯(lián)盟分配方案，最大限度地接近理想分配方案。

該模型的優(yōu)點(diǎn)是從整體上考慮利益分配，解決了單一模型存在的缺陷，將權(quán)重引入到利益分配模型中。其缺點(diǎn)是各種單一模型的權(quán)重不容易確定，沒有一個(gè)可靠的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量，實(shí)際操作性差。

（3）Shapley值法

1953年，Lloyd Stowell Shapley給出了一種解決n方合作博弈利益分配問題的方法。該方法可以簡(jiǎn)單、有效地將所獲利益比較合理地分配給聯(lián)盟的各個(gè)參與者。Shapley值法假設(shè)每個(gè)參與者的加入都將給聯(lián)盟帶來利益的增加，并且合作人數(shù)的增加不會(huì)帶來整體利益的減少。Shapley值法就是根據(jù)各參與者給聯(lián)盟帶來的利益增加值來進(jìn)行利益分配的。Shapley值法是在具體實(shí)踐中運(yùn)用較多的方法，也是理論研究中被研究次數(shù)較多的方法。這種方法從每個(gè)參與者的貢獻(xiàn)率出發(fā)，根據(jù)參與人的貢獻(xiàn)分配利益。其基本思想是，參與人應(yīng)該承擔(dān)的成本或應(yīng)該獲得的利益等于該參與人對(duì)每個(gè)參與人的平均值。

該方法的優(yōu)點(diǎn)是根據(jù)參與人的重要程度分配利益，具有較高的合理性和積極性，且公式計(jì)算簡(jiǎn)單，可操作性強(qiáng)。其缺點(diǎn)是大多數(shù)情況下需要人工計(jì)算，較為麻煩，也未考慮創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和合作程度等因素對(duì)于聯(lián)盟內(nèi)部成員分配利益的影響。

4 基于Shapley值的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法研究

Shapley值法是一種針對(duì)n方合作博弈的利益分配方法，可以簡(jiǎn)單、有效地將所獲利益比較合理地分配給聯(lián)盟的各個(gè)參與者，其利益分配的前提是每個(gè)參與者的加入都將給聯(lián)盟帶來利益的增加，且合作人數(shù)的增加不會(huì)帶來整體利益的減少。將Shapley值法用于利益分配的核心思想是根據(jù)各參與者給聯(lián)盟帶來的利益增加值來分配組織所有利潤(rùn)。

4.1基于Shapley值的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法構(gòu)建

通過計(jì)算Shapley值對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益進(jìn)行分配。Shapley值即為聯(lián)盟N中各軍工企業(yè)所得到的利益分配，記作Φi，i=1，2，3，…，n。Shapley值由特征函數(shù)V決定，因此，也表示為Φi（V），是一種特定的分配，即Φi（V）=xiN，利益分配對(duì)策為Φ（V）=（Φ1（V），Φ2（V），Φ3（V），…，Φi（V）），則Φi（V）確定方法如下：

其中，Si是N中包含i的所有子集，|S|是子集S中的元素?cái)?shù)個(gè)數(shù)，ω(|S|)是加權(quán)因子。

如此計(jì)算的原因在于假定軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中所有的軍工企業(yè)依照隨機(jī)的順序形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，則各種次數(shù)發(fā)生的概率假定都相等，均為1/n!，若在子集S中某成員軍工企業(yè)與其前面的-1個(gè)人形成合作，則其邊際貢獻(xiàn)為V(S)-V(Si)。本合作中除了該企業(yè)之外的其他軍工企業(yè)Si，以及合作之外的其他軍工企業(yè)N/S的排列次序共有(n-|S|)！（|S|-1）!種可能，因此，各種次序出現(xiàn)的概率則為(n-|S|)！（|S|-1）!/n!，進(jìn)而Shapley值能夠表示成員軍工企業(yè)所作出的貢獻(xiàn)的期望值。

Shapley值法必須滿足的條件包括：（1）空集的收益函數(shù)值為0；（2）任意兩個(gè)子聯(lián)盟結(jié)盟要優(yōu)于不結(jié)盟；（3）企業(yè)i在戰(zhàn)略聯(lián)盟中獲得的利益大于不參加戰(zhàn)略聯(lián)盟單獨(dú)經(jīng)營(yíng)的利益；（4）利益分配應(yīng)該滿足將聯(lián)盟所得盡數(shù)分配給成員企業(yè)；（5）合作聯(lián)盟的整體利益大于各企業(yè)單獨(dú)經(jīng)營(yíng)時(shí)所獲得的利益之和；（6）在任意子集S中的所有軍工企業(yè)在形成軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟N時(shí)所分配到的利益之和都不小于這些企業(yè)共同組成子集S所產(chǎn)生的收益。

4.2基于Shapley值的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法應(yīng)用

結(jié)合某軍工集團(tuán)公司M業(yè)務(wù)板塊的建設(shè)現(xiàn)狀，建立基于Shapley值的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法，進(jìn)行利益分配如下。

負(fù)責(zé)M業(yè)務(wù)板塊的三家生產(chǎn)廠家，甲地A廠、乙地B廠和丙地C廠共同構(gòu)成了軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，N={A, B, C}，即n=3。根據(jù)近年某軍工集團(tuán)公司對(duì)M業(yè)務(wù)板經(jīng)營(yíng)獲利情況的有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，以M業(yè)務(wù)板塊完成某項(xiàng)國(guó)家批復(fù)型號(hào)任務(wù)數(shù)據(jù)為例，三家工廠獨(dú)立運(yùn)作時(shí)獲利分別為：A廠為10292萬元，B廠為7384萬元，C廠為5140萬元。A廠與B廠組成聯(lián)盟可以獲得利潤(rùn)19862萬元，A廠與C廠組成聯(lián)盟可以獲得利潤(rùn)16975萬元，B廠與C廠組成聯(lián)盟可以獲得利潤(rùn)13753萬元。

三個(gè)工廠組成聯(lián)盟可以獲得利潤(rùn)25734萬元，設(shè)S1={A}，S2={B}，S3={C}，S4={A, B}，S5={A，C}，S6={B,C}，則各種組合的利益情況如表1所示。

表1　軍工戰(zhàn)略聯(lián)盟收益表　單位：萬元

以A廠為例，計(jì)算Shapley值ΦA(chǔ)(V)進(jìn)行利益分配如下所示。包含A的合作子集共有4個(gè)，S1={A}，S4={A, B}，S5={A, C}，N={A, B, C}，分別計(jì)算權(quán)重ω(|S|)如下：

計(jì)算A廠的利益所得表如表2所示。

表2　A工廠Shapley值法參數(shù)表　　單位：萬元

A廠的利益分配所得，即Shapley值ΦA(chǔ)(V)為：

同理，可得B工廠及C工廠Shapley值法參數(shù)表如表3和表4所示。

表3　B工廠Shapley值法參數(shù)表　單位：萬元

表4　C工廠Shapley值法參數(shù)表　單位：萬元

綜上，B廠的利益所得及C廠的利益所得分別為：

綜上所述，在由A廠、B廠、C廠組成的軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中，基于Shapley值法進(jìn)行利益分配，A廠應(yīng)分得11476.5萬元，B廠應(yīng)分得8411.5萬元，C廠應(yīng)分得5846萬元，均大于其單獨(dú)經(jīng)營(yíng)時(shí)的利益，這也說明了軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的有效性。

5 結(jié)束語

本文以文獻(xiàn)資料和實(shí)證材料為基礎(chǔ)，對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的方法進(jìn)行了梳理，選擇Shapley值法作為建立軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配方法的基本方法。研究結(jié)果表明，Shapley值法適用于軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配，本文主要結(jié)論包括：

軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的原則是個(gè)人理性與利益共享、科學(xué)性與公平性、付出與收益對(duì)等；Shapley值法與其它方法相比，體現(xiàn)的是參與者對(duì)所有可能存在的子聯(lián)盟的邊際貢獻(xiàn)的平均值，促使參與者兼顧個(gè)人理性及集體理性，且該方法不受企業(yè)大小、規(guī)模等其它因素的影響，允許收益以多種形式體現(xiàn)，能夠保證分配的科學(xué)性與公平性，符合軍工企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的需要。

然而，在實(shí)際應(yīng)用中，這種利益分配方法仍存在一定的局限性，運(yùn)用Shapley值法進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配很難將現(xiàn)實(shí)聯(lián)盟的所有影響因素考慮其中，在實(shí)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配中必須充分合理考慮相關(guān)重要影響因素在戰(zhàn)略聯(lián)盟中的作用，并在分配體系中給予相應(yīng)體現(xiàn)，以使得該分配方法更加合理。

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文章編號(hào)：1009-8119（2016）01（1）-0060-04