國內外圖書館界熱點問題之一：開放存取篇我國開放存取的實踐與成果

文/溫欣 劉茲恒

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國內外圖書館界熱點問題之一：開放存取篇我國開放存取的實踐與成果

文/溫欣 劉茲恒

編者按

“開放存取、信息素養教育、數據管理、移動服務、社會化媒體在圖書館閱讀推廣中的應用及圖書館與知識產權保護”被高校圖書館專家們認為是當今國內外圖書館界關心的熱點問題。本期繼續刊登國內開放存取的實踐內容，主要介紹中國大陸、港澳臺地區在開放存取方面所做的實踐工作和取得的成果。

對于圖書館開放存取問題的實踐，中國大陸及港澳臺的現狀和進展如何呢？據了解，我國大陸地區的開放存取期刊發展較為緩慢，截至2014年5月11日，DOAJ收錄的中國大陸地區的開放存取期刊只有75種，OpenDOAR收錄中國大陸地區OA倉儲39個。港臺地區機構知識庫建設的起步時間早，基本與國際同步發展。目前DOAJ收錄港臺地區OA期刊62種（臺灣24，香港38），OpenDOAR收錄港臺地區OA倉儲65個（臺灣58，香港7）。

大陸地區的兩大學科知識庫

對于大陸地區而言，當前學科知識庫比較有影響的主要有中國預印本服務系統、中國科技論文在線。

第一種，中國預印本服務系統

這是由中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯合建設的，并于2004年3月開通使用。它是以提供預印本文獻資源服務為主要目的的實時學術交流系統，由國內預印本服務子系統和國外預印本門戶（SINDAP）子系統構成。

國內預印本服務子系統收錄預印本內容主要是國內科研工作者自由提交的科技文章，一般只限于學術性文章，科技新聞和政策性文章等非學術性內容不在收錄范圍之內，收錄的學科范圍包括自然科學、農業科學、醫藥科學、工程與技術科學，圖書館、情報與文獻學5大類。系統還提供檢索、瀏覽全文、發表評論等功能。國外預印本門戶（SINDAP）子系統由中國科學技術信息研究所與丹麥技術知識中心合作開發，實現對全球知名的17個預印本系統一站式的檢索，目前，SINDAP子系統含有預印本二次文獻記錄約80萬條。

在質量控制上，中國預印本服務系統完全按照“文責自負”的原則進行管理，系統不對文章進行學術審核，只對上傳文章進行粗略的審核，系統會刪除非法、有害、淫穢、脅迫、騷擾、中傷他人的，誹謗、侵害他人隱私或詆毀他人名譽或商譽的，種族歧視或其他不適當的信息，以及其他與學術討論無關的內容。

另外，中國預印本服務系統不擁有文章的任何版權或承擔任何責任，在系統中存儲的文章，作者可以自行以任何方式在其他載體上發表。中國預印本服務系統鼓勵作者將預印本文章投遞至傳統期刊發表，一旦文章在傳統期刊上發表，作者可以在預印本系統中修改該文章的發表狀態，標明發表期刊的刊名和期號，以方便讀者查找，并且用戶無需支付費用就能免費使用該系統的服務。

第二種，中國科技論文在線

2003年8月，經教育部批準，由教育部科技發展中心主辦的中國科技論文在線正式開通。它以“闡述學術觀點、交流創新思想、保護知識產權、快捷論文共享”為宗旨而創建的科技論文網站。網站收錄了43個一級學科，以自然科學類為主，同時兼收部分社會科學類論文，是我國涵蓋學科最多，收錄論文數量最多的開放存取倉儲，也是我國運作較為成功的開放存取倉儲之一。由于在網絡條件和經費上得到了政府的支持，中國科技論文在線發展持續穩定。目前，該網站的OA資源平臺上文章總數639390篇，開放存取期刊222種，并鏈接了國內外20個開放存取倉儲[ 中國科技論文在線.平臺簡介[EB/ OL].[2014-5-18].http://oa.paper.edu.cn/]。

在質量控制上，采用“先發布、后評審”的方式。一方面，它一改傳統出版物的概念，免去傳統的評審、修改、編輯、印刷等程序，鼓勵作者上傳資料，自愿投稿的文章經初審后在7個工作日內就可發布，給廣大科學工作者提供一個方便、快捷的交流平臺；另一方面，中國科技論文在線也重視學術質量，依托由35位中國科學院和中國工程院院士組成的顧問委員會為網站提供學術指導，主要負責審查、編輯和發表上傳最新的論文，但這種評審不像傳統出版模式那樣嚴格，在快速發表論文的同時，也保證了在線論文的學術質量。

中國科技論文在線不擁有所發文章的任何版權，作者可以自行上傳文章，也可以自行刪除文章。中國科技論文在線可為在本網站發表論文的作者提供該論文發表時間的證明，并允許作者同時向其它專業學術刊物投稿，以使科研人員新穎的學術觀點和技術成果能夠盡快對外發布。

大陸地區機構知識庫的建設成果

目前，大陸地區機構知識庫已有的建設成果包括廈門大學學術典藏庫、奇跡文庫、浙江大學機構庫、中國科學院寒區旱區環境與工程研究所機構倉儲、上海交通大學機構倉儲、福建師范大學圖書館學系機構庫等。這些機構知識庫都收錄了本機構大量的學術信息資源，服務于本機構和相關領域的研究人員，基本上都對外服務，支持少量下載。

其一，奇跡文庫

2003年8月，一群中國年輕的科學、教育與技術工作者創辦了奇跡文庫，它在參考國外arXiv電子印本服務模式的基礎上建立起國內最早的中文預印本服務系統，也是國內知名預印本系統中唯一由個人創建和維護的，并提供非營利性的網絡服務，目前所需運營經費全部來自個人的捐獻。奇跡文庫的創建目的就是幫助年輕的大學生和研究生逐漸進入科研前沿，培養他們寫作論文、進行科學交流的習慣。對于研究者則提供優秀講義和專業文章的服務平臺，并通過論壇、E- mail 等方式與專業的科學工作者進行交流，從而更好地發展他們在科學上的興趣。

奇跡文庫主要收錄原創學術論文、學位論文、綜述、講義及專著(或其章節)預印本及電子書，同時也收錄作者以英文或其他語言寫作的資料，其收錄內容以物理學論文為主；也做其他學科論文的存儲，收錄的學科范圍包括物理學、數學、生命科學、疾病與醫學、科學與社會、計算機科學、信號處理、材料科學、人文與社會科學等。

另外，奇跡文庫建立了與國內外13個開放存取倉儲的鏈接，其中包括arXiv、CogPrints、PubMed Central等知名的開放存取倉儲，以幫助用戶獲得更多的學科信息資源。

在質量控制方面，奇跡文庫是由“管理團隊+義務編輯”進行管理維護，管理團隊的主要職責是籌集運營文庫的資金；維持提升文庫的技術平臺；確定文庫的編輯原則；招募并協調義務編輯共同維護文庫內的各種資料。義務編輯大多負責某個具體的學科分類，負責審核提交到該分類中的文章，提出改進文庫的建議，翻譯相關學科分類的最新科學新聞等。這種審核較為簡單，只要內容完整、不違反基本科學原理的資源都可以存入其中。

截至2010年5月，奇跡文庫注冊用戶已有22 200余人，資料3680余項，日訪問量達3萬余次，用戶可以對論文發表評論或者通過E-mail等方式與作者和其他學者進行探討、查找感興趣的講義或者專業文章，從而可以更及時地接觸科學研究的前沿知識，用戶還可以對論文質量以打分的形式給予定量評價。

其二，廈門大學學術典藏庫

2006年8月，中國大陸高校第一個提供開放存取服務的高校機構知識庫——廈門大學學術典藏庫（XMU IR）創建，其目的是免費提供、長期保存廈門大學師生的學術資料；方便校內外及國內外同行之間的學術交流，促進知識共享，提高學術聲譽，進而推進開放存取運動。廈門大學學術典藏庫于2007年1月成功申請列入美國密歇根大學的數字圖書館項目OAIster的數據提供者名單，進入全球學術交流網絡，并被國際著名的開放獲取項目OpenDOAR 和ROARMAP 收錄。根據2012年4月，西班牙的賽博計量學實驗室( Cybermetrics Lab) 推出的《世界開放獲取機構知識庫排名》，廈門大學學術典藏庫位于第 252 位，在中國大陸高校機構知識庫中排名第一。

廈門大學學術典藏庫收錄的主要是廈門大學師生的學術成果，原則上以注冊用戶自主提交為主，圖書館學科館員采集本校學者的學術資源為輔，大部分資源以PDF格式上傳存儲。至2014年5月8日，收錄資源已達到76 518件，2011年以來總訪問量達304 122人次。

除了用戶不用注冊就可檢索和瀏覽學術典藏庫中大部分信息，并可以直接下載想要的資源這一基本服務外，廈門大學學術典藏庫還針對用戶的特定需求開展了個性化知識拓展服務，如為用戶提供新增資源的郵件訂閱和 RSS 訂閱服務，用戶可以通過這兩種方式訂閱機構知識庫中某一專題或某一院系，甚至整個機構知識庫的學術資源。

在機構知識庫運行方面，廈門大學學術典藏庫并沒有專門的運作經費，而是利用免費的開源軟件DSpace，節省了大部分用于購買維護或者進行技術開發的成本；在資源采集方面，由10多個館員每人兼職負責一門學科的資料收集工作，資源內容管理則由圖書館的相關部門負責完成。

其三，中國科學院機構知識庫

2007年，中國科學院文獻情報中心啟動中科院研究所機構知識庫建設，目前已建成并投入運行的機構知識庫超過70個，還有20余家研究所機構知識庫正在建設之中 。中國科學院機構知識庫收錄的文獻類型包括期刊論文、會議論文、學位論文、研究報告、演示報告、專著、文集等。其網站對外開放，大部分資料可直接瀏覽和下載，并支持基本檢索和高級檢索，還為用戶提供定題服務，如RSS訂閱等。

截至2014年5月8日，中國科學院各機構知識庫中存儲的全文文獻總量超過437 073篇，總下載量達870余萬次，在OpenDOAR和ROAR中，中科院機構知識庫數量占中國機構知識庫總數的三分之二。

港澳臺地區值得借鑒的地方在哪里？

港臺地區機構知識庫建設的起步時間早，基本與國際同步發展，發展勢頭較好的有香港大學學術庫、香港科技大學機構知識庫、香港中文大學學術信息庫、臺灣大學機構典藏、臺灣國立中山大學機構典藏、臺灣清華大學機構典藏等。

根據2012年4月西班牙的賽博計量學實驗室推出的《世界開放獲取機構知識庫排名》，亞洲排名第一的是臺灣大學機構典藏，處于整個排名的第16位，進入前200名的學術機構知識庫臺灣地區有6個，香港地區有2個，由此可見，港臺地區學術機構知識庫的建設是相當成功的。

香港大學各類資源下載量累計2 191 050次，以碩士學位論文下載量最大，達1 488 212次。

其一，臺灣大學機構典藏和臺灣機構學術典藏

臺灣機構學術典藏（Taiwan Academic Institutional Repository，TAIR）是以臺灣大學學術典藏為為先導，臺灣地區124所學術機構參與的聯合機構知識庫合作項目，收集范圍包括書籍、期刊論文、會議或研討會論文、學習教材、專利、未出版的研究或工作報告、博碩士論文等，并支持統一檢索和瀏覽。

2005年5月，臺灣大學接受臺灣“教育部”委托的“建置‘臺灣學術研究資源中心’的運作架構、機制和執行策略計劃”，拉開了臺灣地區機構庫建設的序幕。2006年6月開始，臺灣教育部門繼續委托臺灣大學圖書館執行“建置機構學術成果典藏計劃”，以臺灣大學為試驗點，建成了臺灣大學機構典藏系統，作為全臺灣各大學院校建置機構典藏的參考，典藏系統以DSpace系統為基礎，并對系統進行漢化以適應中文語言特性和使用需求，制定了一系列行政流程文件和標準規范。截至2014年5月11日，NTUR中已有文獻199 681篇，其中全文文獻74 296篇，訪問量達9 469 433人次。

2007年至2008年，臺灣大學工作團隊協助臺灣中山大學、臺灣交通大學、臺灣成功大學、修平技術學院、昆山科技大學、臺灣清華大學、臺灣暨南國際大學7個種子學校建設機構典藏，在此之后，建設機構典藏的高校和研究機構的數量不斷增加。臺灣的學術機構采用“分散建置、集中呈現”的原則，各自建設機構典藏，然后匯集到一起，形成一個臺灣區域性的學術成果——臺灣機構學術典藏，該平臺以典藏系統為物理基礎，兼容DSpace系統和其他系統，以散布在臺灣地區各個高校的機構庫為基礎，通過相關協議連接成共享平臺，用以展示、檢索、保存、提升臺灣地區高校的學術成果。

澳門大學機構知識庫不擁有所存出版物的版權，允許用戶在其他平臺上出版作品

其二，香港科技大學機構知識庫和香港大學學術庫

2003年2月，香港科技大學創建了香港地區最早的學術機構知識庫——香港科技大學機構知識庫（HKUST Institutional Repository），它采用DSpace軟件并根據OAI收割協議收集校內研究人員的學術成果，其收錄原則是文章必須是研究性的，通俗作品和報紙專欄文章將不被收錄，目前庫中收集了學校的教職員工、博士研究生或科研助理的期刊論文（包括已正式發表的論文、預印本論文、后印本論文）、會議論文、博士學位論文、研究與技術報告、工作論文和演示文稿等。機構庫還公布了一個允許作者進行自存檔的出版社名錄，其中自存檔的論文分為三個級別：評審前的版本（Pre-refereed version）、評審后的版本（Post-refereed version）、正式發表的版本（Publishers version）。

圖書館鼓勵師生員工把自己的論文等作品共享到機構庫中，該庫每月更新存儲量和下載量，因香港科技大學學術質量較高，其機構知識庫的文獻數量和質量也很高。截至2010年8月，共收錄各類文獻達6192篇，其中以學位論文、期刊論文和會議論文為主，分別為3511篇、961篇和863篇，占到了總庫的85%以上 。自2004 年10月以來，訪問量已達143萬多人次。

香港大學學術庫（HKU Scholars Hub）是香港大學的學術典藏庫。采用DSpace軟件，截至2013年，已收錄各類文獻累計152 309份，主要包括文章、書籍、會議論文、圖像、期刊、動態圖像、報紙文章、專利、學位論文、演講稿、學習項目等類型的資源，其中以期刊論文和會議論文為主，分別達67 684篇和43 634篇。用戶可以通過作者、題名、分院系、分類等途徑進行中英文瀏覽和檢索，同時支持全文檢索，該網站還提供典藏庫新聞服務和相關鏈接服務。目前，各類資源下載量累計2 191 050次，以碩士學位論文下載量最大，達1 488 212次。

隨著香港地區的大學逐漸建起自己的機構知識庫，香港機構知識庫計劃（Hong Kong Institutional Repositories，HKIR）應運而生，香港機構知識庫計劃是由香港大學教育資助委員會（University Grants Committee，UGC）資助下的八所大學——香港大學、香港中文大學、香港理工大學、香港科技大學、香港城市大學、香港浸會大學、嶺南大學和香港教育學院參與發起。依托香港科技大學的技術優勢和建設經驗以及香港大學的主導資源，香港機構知識庫計劃得到快速發展，并且針對學位論文使用率高的情況，香港浸會大學圖書館創建了香港碩博論文館藏（HKLIS Dissertations and Theses Collections，DTS）聯合檢索平臺，該系統收集了香港八所高校和澳門大學的碩士生和博士生的論文并提供使用。

其三，澳門大學機構知識庫

澳門大學機構知識庫（University of Macau Institutional Repository，UM-IR）旨在長期保存并傳播澳門大學的學術成果，促進學術交流。收錄內容包括本校師生的期刊論文、學位論文、工作報告、會議論文、演示報告、預印本、圖書、圖書章節、專利等研究成果，機構庫的自存檔論文分為三種類型：送至同行評審的版本（Submitted versions）、經過同行評審的版本（Accepted versions）、正式出版的版本 （Published versions）。師生按照系統規定的格式自己將出版物提交至數據庫，并授權圖書館發布許可，或是直接通過圖書館提交他們的出版物。

澳門大學機構知識庫采用開源軟件Dspace，注冊用戶可以使用 My Dspace管理自己上傳的資源，包括對自己提交的學術資料的流程查詢，對自己已經提交的學術資料進行修改和刪除，瀏覽數據單和下載數據單。系統僅少部分內容可免費下載，并且提供RSS定題服務。

澳門大學機構知識庫不擁有所存出版物的版權，允許用戶在其他平臺上出版作品，并本著“文責自負”原則，機構庫只是審查作者是否具有上傳資格，上傳資料是否屬于機構庫的收錄范圍和刪除垃圾郵件。

（作者單位為北京大學信息管理系）