信息化手段實現檢驗檢疫工作風險管理的可行性探討

吳曉蔚　張大謙　白興月　孔繁明

【摘 要】通過分析現有檢驗檢疫風險管理模式下的問題，對信息化風險管理解決方案的可行性進行探討，提出文件預警、案例預警、自動建議預警、誠信預警、廉政預警、智能布控、盲查盲驗等七項功能，著力于實現風險管理業務系統智能化、自動化，并對該方案的預期成效進行進行評價。

【關鍵詞】風險管理；風險預警；誠信廉政；智能布控

【Abstract】By analyzing the problems of the prior inspection and quarantine risk management mode， information technology on the feasibility of risk management solutions were discussed， and file warning， cases warning， automatically suggests warning， honesty warning， integrity warning， intelligent surveillance， unknown inspection，a total of seven function， focus on risk management to achieve business systems Intelligently， automaticlly， and the anticipated effectiveness of the program will be evaluated.

【Key words】Risk management； Risk warning； Integrity integrity； Intelligent surveillance

我國出口企業應對國外技術壁壘形勢嚴峻，許多國家在技術法規、標準、合格評定程序和檢驗檢疫要求等技術層面實施的保護措施呈現越來越頻繁、技術要求越來越苛刻的趨勢。據調查，2014年，在全國出口企業中，有23.9%受到技術性貿易壁壘不同程度的影響，因退貨、銷毀、扣留、取消訂單等直接損失達685億美元，技術性貿易壁壘已經成為影響我國出口的第一大非關稅壁壘；同時，進口產品發現的質量問題日益增多[1]。檢驗檢疫作為監管部門，亟需智能化系統構建風險管理措施，提高風險管理的效率、針對性、實時性、可追溯性。

1 現有檢驗檢疫風險管理模式具有以下問題

由于缺乏有效的信息化解決方案，新業務管理思路的落實存在瓶頸，需要智能化、自動化的信息化手段予以支撐。目前，風險分析的意識普遍加強，風險分析在業務工作中的應用逐步深化，但是由于缺乏有效的輔助系統，在風險分析以及預警過程中難以有效實現[2]，存在諸多不足：

（1）風險預警數據支撐不足。由于數據過于分散且存在電子版與紙質多種介質，缺乏穩定有效的數據源為風險分析提供準確可靠的數據參考。

（2）缺乏量化手段。由于現有數據未能實現數據數字化，進而影響了管控邏輯化及量化，影響了效率及公正。

（3）風險預警滯后。一方面發現對不合格產品逐級上報，再按程序進行風險預警，存在周期較長的問題，另一方面國外法律法規召回等信息更新頻繁，外來風險召回或通報案例的產品還是存在滯后現象。

（4）風險預警缺乏針對性。檢驗檢疫相關工作涉及專業廣泛，商品門類豐富，同時各項法規要求等信息一般以文件、通知的方式予以下發，沒有與每一個工作崗位甚至是每一批申報貨物的信息進行關聯，缺乏針對性，需要檢驗檢疫人員自行手機學習落實相關預警信息，費時費力，容易掌握不全面，這就需要系統跟崗位跟貨物關聯，篩除大量無關信息，當崗位或貨物相關時及時提醒，以便及時與當前工作相結合有的放矢地開展工作。

（5）風險預警缺乏智能化高效反饋機制，規則的調整比較滯后，不及時，亟需搭建智能預警系統實現實時分析數據，動態調整，高效反饋，把好預警的有效性及實時性。

（6）風險管理措施的落實，主要靠人工通過建立臺帳記錄、人工核銷等方式進行，費時費力且容易存在人為因素干擾，易存在“打招呼、暗箱操作”甚至“權力倒掛”等可能，且由于施檢人員對要求的解讀不同易造成把關尺度不統一等問題，影響風險布控的客觀性、權威性。

（7）現有風險管理系統多樣化功能單一，信息量不全，風險預警應將企業誠信、法律法規文件要求、檢出結果、廉政等多種風險統一納入管理，使不同個崗位的業務人員執行不同環節的工作任務都能始終保持風險意識。

2 信息化風險管理解決方案的可行性探討

結合以上問題，我們根據近年來業務信息化建設在風險管理方面的經驗，探討并提出了信息化智能風險管理的解決方案，實現與業務信息化系統的有機融合與互動，風險管理模塊可以從以下方面進行搭建，包括“五大預警、1個布控、盲查盲驗”，即：“文件預警”、“案例預警”、“自動建議預警”、“誠信預警”、“廉政預警”、“智能布控”、“盲查盲驗”等七項功能，著力于實現業務系統智能化、自動化。將文件要求、典型案例、誠信記錄直接作用到每一批具體的報檢單據，提示風險，減少人工操作的工作量。同時對于布控等敏感工作，減少人工操作透明度差、公正性容易受到質疑的問題。

（1）文件預警

系統將業務相關的文件、警示通報等，根據具體的內容從HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發貨人四個方面建立標簽，并在用戶頁面同時開發預警信息提醒功能，通過比對系統自動將文件等要求進行提醒。

（2）案例預警

管理者可以對于具有典型意義的案例進行標注并附要求性的說明，案例預警的信息通過HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發貨人四個字段與申報信息進行自動關聯比對，對于符合預警條件的申報貨物自動提醒用戶。

（3）自動建議預警

預警系統根據業務系統數據動態情況、檢出率、疫情動態信息從HS編碼、輸出國家兩個方面掌握檢出率的發展趨勢，對于高風險進行自動提醒，指導用戶前瞻性地開展業務工作，掌握某國家總體貨物質量水平和疫情風險。

（4）誠信預警

從誠信風險預警方面建立機制，記錄每批單證的誠信情況。根據違規次數及情節嚴重程度系統可直接提醒，甚至系統自動或用戶電腦錄入生成黑名單。系統根據規則要求的管控措施在企業申報時形成管控行為，例如加大抽驗比例。

（5）廉政預警

系統根據用戶的行為，根據設定的風險因素，從每天流轉的大量數據中，將相符的風險行為進行集中提醒與公示，為執法過程監督提供線索。

（6）智能布控

當需要對商品進行抽批、留驗等布控措施時，我們可以先定義風險點，分析出風險因素，如HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發貨人等，對各風險因子的邏輯關系、量化數值、加權因子進行定義[3]。通過綜合風險分析，從上述因子出發形成量化的可執行的智能布控措施并開發相應的信息化程序，在需要布控的環節，自動執行布控措施，針對每批貨物的具體申報信息現場組織規則按邏輯運算，形成該批商品的最終風險系數[4]，并通過相應界面展示給用戶，精細、智能化布控。

（7）盲查盲驗

為了最大限度降低“打招呼”、“暗箱操作”等對執法公正性的干擾，可在風險管控信息化系統中，通過“盲查盲驗”規避隱藏蜜柑信息，來控制廉政風險。黃島局在“云平臺”項目中率先提出這一思路：將一批貨的部分敏感報檢信息及報檢號隱藏，通過系統生成新報檢號，僅在系統內將新報檢號與原報檢號相關聯，隨機進行拆分，由不同的人去查驗；科長不能進行定向分單；科員施檢的時候不知道報檢號、收貨人、發貨人等敏感信息；施檢完畢前，貨主、科長、施檢人員都不能知道具體施檢人員；任務分配與查驗場地查驗準備緊密銜接。

3 信息化風險管理解決方案的成效預期

以上信息化風險管理解決方案可為風險管理提供智能化、自動化的有效支撐，有效解決風險管理思路的落實存在瓶頸的問題，該智能化風險預警系統投入使用可以預期有以下方面成效：

（1）系統通過介質上傳文件、典型案例、日常業務流的動態走勢可實現數據量化。

（2）綜合智能系統的自動運算執行，大大提高了風險管理的效率，提高了風險管理的時效性。

（3）通過智能化系統可改善上報程序多，進行風險管理不及時的問題。另一方面國外法律法規召回等信息更新、外來風險召回或通報案例的也能得到有效推送、提醒。

（4）針對不同崗位不同商品推送有效預警信息篩除無關信息，極大地節省了人力成本，避免了無效信息，便于集中高效處理當前業務工作，使業務流程更加順暢。

（5）風險預警可實現智能化高效反饋機制，通過智能化系統加實現與業務系統的互動，及動態調整，大大提高預警的時效性、前瞻性。

（6）風險管理措施的落實直接、準確。風險管理系統經風險評估后直接輸出結果，這種“傻瓜式”的操作方式可讓工作變得更加規范和簡單，檢驗人員在檢驗監管中“自由發揮”的空間越來越小，監管有效性得到加強，系統在業務模式創新的同時對廉政風險防控發揮了積極作用，可做到尺度統一、信息透明、監管高效[5]。

（7）可實現智能自動布控。根據HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發貨人等因素在需要布控的環節，自動執行布控措施。

（8）風險管理智能系統將企業誠信、法律法規文件要求、檢出結果、廉政等多種風險統一納入管理，強化了痕跡管理，通過該系統的每個報檢批的檢驗檢疫結果包括抽檢比例、判定結果都會留下痕跡，記錄在數據庫中且不能更改，而且系統可實時查詢某一批單證記錄從而全面掌握一線監管人員的實際操作情況。由于信息的透明性，可追溯性，規則的統一性，可實現執法的公平、公正、公開。同時將企業誠信納入管理，有利于實現“內廉外誠”的良好局面。

【參考文獻】

[1]編者.打破貿易壁壘發展綠色產業[N].中華合作時報，2015年1月30日，A6版， http：//www.zh-hz.com/dz/html/2015-01/30/content_102531.htm.

[2]李宗，華菊.淺議檢驗檢疫風險與防范管理[J].江南論壇，2012（3）：54-55.

[3]段文仲.模糊綜合評價在檢驗檢疫風險管理中的應用[J].檢驗檢疫科學，2006，16（1）：16-18.

[4]閆華紅，董旭.企業信息化風險的識別與評估[J].中國科技論壇，2013（6）：70-80.

[5]陳孟裕.用業務管理系統防控廉政風險大有可為[J].中國檢驗檢疫，2013（7）：17-18.

[責任編輯：湯靜]