正義的簡易表達
——以《程序即是懲罰》為基礎

付奇藝

（中國政法大學刑事司法學院，北京 100088）

正義的簡易表達
——以《程序即是懲罰》為基礎

付奇藝

（中國政法大學刑事司法學院，北京 100088）

正義的表達方式有正當程序和簡易程序之分。提倡簡易程序有利于減輕被追訴人的負累，尊重其程序選擇權，具有正當性。司法裁判者運用“二八定理”，采用“簡化簡單多數和優化復雜少數”的方法符合司法規律。提倡簡易程序是“以審判為中心”的保障，具有全局性。應當針對我國刑事簡易程序存在的問題從以下方面進行完善：給予選擇簡易程序的被追訴人以量刑優惠；對法官隊伍進行專業化、職業化改革；進一步簡化刑事簡易程序的審前和審判程序。

正當程序；刑事簡易程序；程序選擇權；以審判為中心

《程序即是懲罰》一書是研究美國法律運作的重要成果之一，它的出版昭示著法律現實主義依舊步伐矯健。作者加利福尼亞大學伯克利分校的馬爾科姆·M.菲利教授運用實證主義的研究方法描述了基層法院的組織形式、環境，法官、檢察官的產生、性質以及基層法院處理刑事案件、實施刑事制裁的現實狀況。《程序即是懲罰》一書關注的核心問題是：刑事制裁如何實施？正義如何實現？菲利教授通過觀察，發現絕大多數刑事案件都是利用非對抗方式處理的。對抗式程序的成本過高，“程序即是懲罰”是造成這一現實的根本原因。理論上而言，正當程序對被追訴人的權利保障最為周全，對公正體現得最為徹底。問題在于，對所有案件不分輕重一律適用正當程序是否可行以及必要。如果不可行或者沒有必要，那么還有什么其他的方式來表達和實現正義呢？

一、正義的表達方式

正義是古往今來人類社會孜孜以求的價值目標。正義包括實體正義和程序正義。而無論是實體正義還是程序正義都是由程序來實現或體現的。程序是實現實體正義的保障方式，而且具有體現公正、法治和人權理念的獨立價值。刑事訴訟程序歷經彈劾式、糾問式訴訟模式走向職權主義、對抗制和混合式訴訟模式，從野蠻、粗陋趨向正當與文明。在正當程序日漸完善的同時，簡易程序得到廣泛興起和多元化的發展。刑事司法由此形成正當程序和簡易程序這兩種并存的表達正義的方式。①從廣義上講，正當程序包括普通程序和簡易程序。因為簡易程序理論上應當并且事實上也具有正當性的色彩。但是，為了突出“正當”并加強與“簡易”的對比，本文的正當程序是指形式和內容都最為完備的正當普通程序。

正當程序發軔于英國的“自然正義”，興盛于美國的憲法原則，逐漸成為世界各國共同的價值取向。美國憲法第5、第14修正案都規定：“不經正當法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由和財產。”正當程序有兩大基本功能：一是防止公權力濫用；二是保障人權。《程序即是懲罰》一書中就寫到：“理論上，正當程序模式保留了被告人的所有權利。它堅持把法律上有罪的標準作為定罪的基礎，既是為了保護個人權利，同時也是官員行為的手段。”[1]29正當程序要求程序具有中立性、參與性、及時性、對等性、公開性、合理性、終結性等。具體而言，裁判者不能是案件的當事人或與案件當事人有利益關系，應當保持超然獨立的地位和不偏不倚的態度，不帶偏見和預斷；權利受刑事裁判結果直接影響的主體應當能夠充分而有效地參與刑事訴訟活動；刑事訴訟活動既不能過于快速但也不能過分地拖延和遲緩；控辯雙方應當平等對抗，具有同等參與的機會；刑事程序及結果除因特殊性質或情況應當公開；裁判者做出裁判結果應當符合理性要求而非肆意妄為；刑事裁判一經生效具有終局性，非因特殊情況不得再次啟動程序。[2]

正當程序是刑事訴訟的理想狀態。然而，正義的實現是需要成本的。正當程序意味著辦案單位遵循繁文縟節和被追訴人充分行使權利，這必然增加追訴和被追訴雙方的訴訟成本。在國家司法資源有限的客觀現實下，不分主次、不管案件繁簡地一律施行正當程序不僅難以做到而且并無必要。菲利教授認為，為了提高公正性而將程序改造得更加精致的努力將帶來適得其反的效果——程序更加昂貴——一種同等分配給無辜者和有罪者的懲罰。人們滿懷對公正的熱情而不懈地追求正當程序，但卻沒有考慮到正當程序的成本。[1]24，30因此，當程序愈加正當化，我們不得不開始思考正當程序的成本及其普遍適用是否必要。

在此情況下，一種快速、簡易并且能夠保障最低限度的正義的表達方式應運而生。簡易程序是特定條件下采用的，對普通程序的一些內容和步驟進行了簡化和省略的一種程序。簡易程序的適用條件通常是事實清楚、證據充分，被告人認罪并且同意適用。簡易程序依據簡化的內容可以分為主體簡化和方式簡化。主體簡化包括審判方簡化（獨任審判）、控訴方簡化（自訴、警察直訴和公訴方不出庭）和辯護方簡化（辯方不出庭、缺席審判）。方式簡化的依據是認定案件事實的方式，包括推定的真實（認罪處刑程序）、形式的真實（辯訴交易程序）和查明的真實（處刑命令程序）。[3]83-173當然，方式簡化還可以分為書面審理型簡化和開庭審理型簡化。依照程序簡化的階段，還可以將刑事簡易程序的簡化分為審前簡化和審判簡化。簡易程序在世界一些國家得到普遍適用，適用率在90%以上，在日本、英國則更高，分別達到94%和97%。[4]據菲利教授調查，在基層法院幾乎所有的定罪都是在有罪答辯的基礎上作出的，而且被調查法院過去幾年平均不到1%的案件走到了審判。[1]175可見，簡易程序的設立和運行是對現實需求的回應。

我國1996年《刑事訴訟法》設立了簡易程序，2003年《最高人民法院、最高人民檢察院、司法部關于適用普通程序審理“被告人認罪案件”的若干意見（試行）》確立了“普通程序簡化審”，2012年《刑事訴訟法》整合了原簡易程序和普通程序簡化審，創設了新的簡易程序。縱觀我國刑事簡易程序的發展軌跡，不難發現，刑事簡易程序的適用范圍不斷得到擴大，被告人的權利保障也被更加注重。①具體分析，參見付奇藝《刑事簡易程序的發展規律與改革方向——基于同我國臺灣地區有關規定相比較》，載《三峽大學學報（人文社會科學版）》，2015（1）：74.全國人大常委會于2014年6月27日授權最高人民法院、最高人民檢察院在部分地區開展刑事案件速裁程序的試點，刑事速裁程序比簡易程序更為簡化，如此，我國的刑事簡易程序告別了往日的單一格局，初具分層次的簡易程序體系的雛形。放眼世界，很多國家和地區都建立了類型多樣的簡易程序體系。美國的刑事簡易程序包括輕微犯罪程序、刑事和解程序和辯訴交易程序。德國的刑事簡易程序有處罰令程序、快速審判程序和刑事和解程序。意大利的刑事簡易程序包括處罰令程序、立即審判程序、快速審判程序、簡易審判程序和辯訴交易程序。在日本，刑事簡易程序分為即決裁判程序、交通案件即決裁判程序、簡易公審程序和簡易命令程序。①具體論述，參見汪海燕、付奇藝《后勞教時代的改革徑路——以程序與實體的交互影響為視角》，載《法學雜志》，2015（7）：117-118.我國臺灣地區建立了包括簡易判決處刑程序、簡式審判程序和協商程序在內的刑事簡易程序體系。

二、簡易表達方式的提倡

（一）提倡正義簡易表達的正當性

從被追訴人權利保障的角度看，提倡正義的簡易表達有利于減輕被追訴人的負累，尊重其程序選擇權，具有正當性。被追訴人經過刑事程序定罪之后，其生活和工作因被貼上罪犯的標簽而遭受諸多不利。除此之外，刑事程序本身也給被追訴人帶來沉重的負累甚至懲罰。這種負累甚至懲罰包括可能被定罪的危險、對正常工作和生活秩序的侵擾、名譽上蒙受的損害、人身自由的喪失、可能遭受非法偵訊及其他不人道待遇。[5]菲利教授在書的第七章中考察了審前羈押的影響、聘請律師的成本以及被告人不出庭的原因，發現了如下狀況：審前被羈押的人比被釋放的人更有可能被定罪和受到更嚴厲的懲罰；無論是申請公設辯護人還是聘請私人律師，時間和金錢的花費都是十分昂貴的；輕微犯罪案件中的被告人往往用繳納保釋金換取不出庭來躲避程序的麻煩和不利后果。其進一步得出結論，認為“對許多人來說，真正的懲罰是審前程序本身；這就是為什么刑事被告人不愿意選擇眼前的對抗解決方式。……雖然快速和倉促的實踐會造成錯誤和臆斷，但它們的確降低了審前成本，從總體上可能也提供了簡單的正義。”[1]230“程序即是懲罰”，我國刑事訴訟更是如此。司法實踐中，偵查機關為了偵查便利往往對絕大多數的犯罪嫌疑人采取拘留措施，并多以“流竄作案”、“多次作案”、“結伙作案”為由延長拘留時間。修改后的《刑事訴訟法》實施后，2013年、2014年逮捕率分別為66.43%、63.22%，雖然略有下降但依然偏高。采取逮捕措施的偵查羈押期限一般是2個月，加上審查起訴的一般期限1個月和審理期限的3個月（適用簡易程序的審理期限為20天或者一個半月），被追訴人很容易就被羈押超過半載。犯罪嫌疑人被逮捕之后，除了長時間喪失自由，被定罪的風險也極大增加。[6]貝卡利亞指出：“在被宣判為罪犯之前，監禁只不過是對一個公民的簡單看守；這種看守實質上是懲罰性的，所以持續的時間應該盡量短暫，對犯人也盡量不要苛刻。”[7]因此，在我國適用簡易程序的案件被追訴人的羈押期限將被大幅度縮短，無疑有利于削減程序的懲罰和減輕被追訴人的負累。

刑事程序選擇權是指當事人特別是被追訴人選擇刑事程序和推進訴訟進程的權利。刑事程序選擇權的理論根基源于程序主體性。就被追訴人而言，程序主體性意味著：第一，被追訴人在訴訟活動中居于主體地位，理應得到尊重、受到保護；第二，被追訴人享有一定的依自由意志自主決定自己的訴訟行為的權利以把握自身利益。現代刑事訴訟中，世界各國的被追訴人地位多已由訴訟客體地位轉向訴訟主體地位。既然被追訴人作為當事人是程序的主體，“我們在設計和運作程序時當然也就有必要考慮當事人關于程序的意愿，滿足當事人關于程序的合理需求”。[8]程序選擇權的前提是存在類型多樣的程序供被追訴人選擇。因此，除了程序完整、權利保障充分的普通程序還需要建立程序簡化、進程迅速的簡易程序。被追訴人可以根據自身情況和利益選擇普通程序或者簡易程序。而多元化的簡易程序體系則為被追訴人提供了更為多樣的程序選擇機會。程序選擇權的關鍵是被追訴人的選擇是依自由意志做出的。而世界各國都將被告人對適用簡易程序沒有異議作為簡易程序的啟動條件，這體現了簡易程序對程序選擇權的保障。

（二）提倡正義簡易表達的科學性

從司法裁判者處理案件的角度來看，提倡正義的簡易表達符合“二八定律”，具有科學性。“二八定理”由意大利經濟學家維弗雷多·帕累托最先提出，其發現20%的意大利人擁有全國80%的財富。“二八定理”經過不斷發展而廣泛運用于經濟學、管理學和心理學等領域。此定理描述了“重要少數與瑣碎多數”的現象，提供了“通過簡省瑣碎多數并掌控重要少數來把握全局”的方法論指導。有學者指出法律領域特別是訴訟領域也存在“二八現象”，即大多數案件都是通過簡易程序而非普通程序處理的。一個典型例證就是美國的絕大多數刑事案件并不經正當程序，而是通過辯訴交易完成的。“法律中的二八定理，可以概括為‘簡單多數與復雜少數’原理，其核心是通過簡化簡單多數和優化復雜少數以實現效率與公正的統一。……法律中二八定理的核心目標，就是要在保障當事人的權利基礎上，通過區分簡單多數與復雜少數來確定不同的程序處理方式，以優化法律資源的配置。”[9]我國刑事簡易程序從無到有，適用范圍從小到大，類型從單一到多元化方向發展（刑事速裁程序改革試點）正是對這一定理應用的生動體現。隨著經濟的發展和人口流動性的增強，刑事犯罪呈現高發態勢，進入刑事司法程序的案件數量也逐年增多。2011年至2014年各級法院全年審結的一審刑事案件分別為84萬件、414.1萬、95.4萬件、102.3萬件，判處罪犯分別為105.1萬人、523.5萬人、115.8萬人、118.4萬人。各級法院2014年全年審結的一審刑事案件比2004年全年審結的一審刑事案件（644248件）增長了58.79%。①數據來源于2005年、2012年、2013年、2014年、2015年最高人民法院工作報告。相較于案件劇增的“訴訟爆炸”，法官人數卻顯得捉襟見肘。雖然法官人數30年來增長了3倍多，但是與案件增長的幅度相比依舊相差甚遠。[10]2013年底，勞動教養制度被廢除后，大量的勞動教養違法行為被納入《刑法》規制的范疇，這種“案多人少”的矛盾更加突出。②具體論述，參見汪海燕、付奇藝《后勞教時代的改革徑路——以程序與實體的交互影響為視角》，載《法學雜志》，2015（7）：116.在此情況下，司法裁判者運用“二八定理”，采用“簡化簡單多數和優化復雜少數”的方法符合司法規律，有助于問題的解決。具體而言，對于事實清楚、證據充分，被告人對指控事實和適用簡易程序都無異議的案件，可以適用簡易程序加以快速解決；而對于那些案件性質嚴重、案情復雜，可能判處的刑罰較重的案件則應當按照普通訴訟程序進行處理。

（三）提倡正義簡易表達的全局性

從國家治理層面看，提倡正義的簡易表達是“以審判為中心”的保障，具有全局性。十八屆四中全會《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》要求：“推進以審判為中心的訴訟制度改革，確保偵查、審查起訴的案件事實證據經得起法律的檢驗。”這是國家為全面推進依法治國，堅持公正司法和提高司法公信力而做出的決策部署。在以往的司法實踐中，偵查、逮捕活動決定被追訴人的命運，法庭審判實行卷宗中心主義、庭審形式化、訴訟呈現“離心化”的“流水線”模式，③關于審判“離心化”和“流水線”型訴訟結構的分析，參見魏曉娜《以審判為中心的刑事訴訟改革》，載《法學研究》，2015（4）：88.導致冤假錯案頻發。“審判中心”是針對刑事訴訟中的偵查中心主義、逮捕中心主義和卷宗中心主義等弊病提出來的，旨在矯治審判形式化、預防冤假錯案，是重塑司法的正當性和權威性的必要條件。以審判為中心是指被起訴的被告人的刑事責任問題只能由審判機關通過審判活動加以解決。這就要求：第一，審判成為訴訟的中心階段，被告人的刑事責任應在審判階段而非偵查、審查起訴或其他環節解決；第二，庭審成為審判的中心階段，“事實證據調查在法庭、定罪量刑辯論在法庭、裁判結果形成于法庭，全面落實直接言詞原則，嚴格執行非法證據排除制度”。[11]但是，“以審判為中心”并不是也不可能要求每個案件都嚴格適用普通程序，每個證人都出庭作證，控辯雙方進行充分的法庭辯論等。實現“以審判為中心”離不開完善的簡易程序加以保障，只有通過簡易程序分流大量案情簡單、事實清楚的案件，才有條件對剩下的性質嚴重、案情復雜的案件進行正當而完整地審理。因此，從統籌全局的角度出發，在“推進以審判為中心的訴訟制度改革”的同時，應當構建科學的簡易程序體系以實現繁簡分流。

三、美式簡易表達方式的啟示

美國90%-98%的刑事案件是通過非審判的方式解決的。據菲利教授研究，“被帶到法庭上的被告人中大約有46%的案件被撤訴，而且超過90%的被定罪的被告人沒有受到監禁刑。”[1]177反觀我國，2012年修改《刑事訴訟法》時，刑事簡易程序的適用范圍擴充到基層法院審判的所有刑事案件，但是簡易程序的適用比率卻持續低迷。J省各基層法院2013年和2014年刑事簡易程序的平均適用率分別為40.67%和38.29%。J省J市L區法院2013年全年審理的案件多達500余件，但是卻無一案件適用簡易程序。[12]據筆者調研，某基層法院2014年刑事簡易程序的適用率不超過10%，雖然個別年份適用率高達40%左右，但原因在于當地將刑事簡易程序的適用率作為績效考核的指標。一旦不存在績效考核的要求，刑事簡易程序的適用率又迅速回落。相較于美國，我國刑事簡易程序適用率較低究竟是什么原因呢？

首先，我國被追訴人選擇簡易程序的激勵因素欠缺。在美國，如果被告人就指控的一項或多項罪名做出有罪答辯，可以換取撤銷或降低指控以及量刑優惠。例如，一個被告人被控二級盜竊和破壞治安，被判處的總刑期理論上可達到18個月（二級盜竊12個月，破壞治安6個月）。辯訴交易后，檢方撤銷盜竊指控，理論上的刑期就降到了6個月，削減了67%的刑期。[1]181我國《刑事訴訟法》中關于認罪認罰從寬處理的規定有兩處：一處是第118條規定，偵查人員在訊問犯罪嫌疑人的時候，應當告知犯罪嫌疑人如實供述自己罪行可以從寬處理；另一處是第279條規定，人民法院對達成和解協議的案件的被告人從寬處理。《刑事訴訟法》將“被告人承認自己所犯罪行”規定為簡易程序的適用條件之一，但是“被告人承認自己所犯罪行”是否屬于第118條規定的在偵查階段如實供述自己罪行還需視情況而定，而且即使屬于第118條的規定也并不是因為被告人選擇適用簡易程序而得到從寬處理的獎勵。可見，在我國選擇適用簡易程序的被告人在量刑優惠方面與普通程序毫無二致。

其次，我國法官適用簡易程序的動力不足。美國的法官專業化、職業化程度非常之高。法官的主要任務就是司法活動，可以心無旁騖地進行司法裁決。而中國的法官被各種非業務性事務所纏繞，用于辦案的時間被大為壓縮。據調查，我國一些地方的法官需花費30%的時間用于處理非審判事務，如撰寫文章、法制宣傳、政治學習、維穩、結對幫扶等。對庭長而言，甚至超過60%的時間用于非審判事務。[10]由于簡易程序的審理期限一般是20天，可能判處的有期徒刑超過三年的，則可以延長至一個半月。而一般情況下，普通程序的審理期限是二個月，最遲不得超過三個月。相較于普通程序，簡易程序的審理期限較短。為了應付大量的非審判事務和使案件不超過審理期限，法官不得不放棄簡易程序而適用普通程序以獲取更長的辦案時間。而正在進行改革試點的刑事速裁程序也面臨同樣的遭遇。

最后，我國刑事簡易程序簡化的力度不夠。一方面，我國刑事簡易程序審前程序的簡化缺失，另一方面我國刑事簡易程序審判程序的簡化仍有空間。就羈押而言，據菲利教授調查，89%的被逮捕人在案件被處理前得到了釋放，只有11%的被告人被羈押到最后處理。被羈押的人往往在答辯有罪后獲得自由。[1]191，195而在我國，適用簡易程序的被告人并沒有因為其認罪以及案情簡單、事實清楚而被由逮捕變更為取保候審或者監視居住。在起訴方式上，美國聯邦和一些州規定輕微罪行的案件可以由警察直接起訴，而不必由檢察官或大陪審團起訴。[3]101我國檢察院對于適用簡易程序的案件并無簡化的起訴方式。美國的被追訴人如果進行認罪答辯，法庭不經過證據調查和言詞辯論，而是在審查答辯的任意性、理智性以及答辯的事實基礎后徑直裁判。而我國適用簡易程序的案件都需開庭審理，審判組織也有獨任制和合議庭之分，判決書也并無簡化。

有鑒于此，我國應當借鑒美國正義表達的實踐方式，從以下方面完善刑事簡易程序：

第一，規定被告人選擇適用簡易程序可以從寬處理。在美國，無論是選擇輕微處理程序還是刑事和解和辯訴交易程序，被告人都可以得到從寬處理，特別是在辯訴交易中，檢察官甚至可以撤銷或者降低對被告人的指控。而我國《刑事訴訟法》并沒有明確規定被告人選擇適用簡易程序可以從寬處罰。無論是從激勵被告人選擇適用簡易程序的角度考慮還是對被告人認罪進行回饋的考察，都應當對選擇適用簡易程序的被告人予以從寬處理。從近期來看，鑒于我國“有罪必懲”“惡有惡報”的傳統法律文化觀念和民眾對辯訴雙方交易定罪的心理接受過程，對選擇適用簡易程序的被告人進行從寬處理應只限于量刑優惠。

第二，實行司法人員分類管理制度，推進司法人員專業化、職業化改革。司法人員過多地承擔不屬于司法范疇的事務是司法行政化的表現，不符合司法規律。為了去司法行政化，有必要使司法權和司法行政事務管理權相分離，實行司法人員分類管理制度。上海等六個省市進行司法人員分類管理制度改革試點，建立法官、檢察官員額制，將司法工作人員分為法官、檢察官，法官助理、檢察官助理和行政管理人員，實行法官、檢察官單獨職務序列管理。改革時，應當合理設置這三類人員的比例，并且暢通法官助理、檢察官助理向法官、檢察官晉升的正當途徑，司法行政人員和黨政系統公務員之間流通的渠道。與此同時，應當通過嚴格把關準入、加強職業培訓等方法建設職業化、專業化的司法隊伍。

第三，對簡易程序案件的被告人盡量采取非羈押性強制措施，并且進一步簡化程序。適用簡易程序的案件絕大多數都是輕罪案件，而且被告人認罪，應當優先適用非羈押性強制措施以體現簡易程序應有的優勢。起訴方式上，可以簡化起訴書，快速移送審判。審判方式上，可以視案件情況而決定是否開庭審理，對于不需要開庭審理的案件通過閱卷進行書面審理即可。裁判文書上，可以簡化撰寫查明的事實、證據和說理，對速裁程序可以使用填充式、表格式類型的格式裁判文書。

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（責任編輯：汪小珍）

DF71

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1001-4225（2016）09-0069-06

2015-11-05

付奇藝（1989-），男，江西吉安人，中國政法大學刑事司法學院博士研究生，中國政法大學與加州大學伯克利分校聯合培養博士研究生。

中國政法大學2014年博士研究生創新實踐項目“刑事速裁程序改革試點研究”（2014BSCX21）