醫學博士科研產出統計分析

黃太平　　董曉建　　扈國棟▲.第四軍醫大學訓練部，陜西西安　7003；.第四軍醫大學醫學教育研究中心，陜西西安　7003

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醫學博士科研產出統計分析

黃太平1董曉建2扈國棟1▲
1.第四軍醫大學訓練部，陜西西安710032；2.第四軍醫大學醫學教育研究中心，陜西西安710032

[摘要]目的了解我國醫學博士在校學習期間的科研產出情況，為促進博士科研產出提供參考。方法對某軍醫大學2005～2014年間博士生發表SCI/EI、CSTPC/CSSCI論文數量、申請課題、申報專利、參與編寫書籍、參與國內國際會議及大會論文收錄等進行統計，數據采用Excel錄入，結果運用相關分析、t檢驗、方差分析進行比較分析。結果2005～2014年間，某軍醫大學博士科研產出數量增長較快，共發表SCI/EI論文3177篇，CSTPC/CSSCI論文3000篇，不同學科人均發表論文數量差異明顯。申請各類課題366項，申報專利204項，參加國內國際會議及大會交流3713次，參與編寫書籍191部。結論某軍醫大學博士科研產出數量逐年提升，科研產出主要體現在發表學術論文上，存在著科研能力水平差異較大、層次不一等問題。

[關鍵詞]科研產出；科學引文索引/工程索引；中國科技論文與引文數據庫/中文社會科學引文索引；科研能力

博士作為科研人力資源的重要組成部分，是國家創新體系的中堅力量，是科研團隊建設、人才梯隊培養的核心。科研產出能力是博士科研創新能力的重要體現形式，是博士學術視角、過程視角、效益視角質量觀的重要評價指標[1-2]。葉四橋等[3]認為，博士在校期間的科研活動包括文獻檢索與閱讀、科研選題與基金申請、論文寫作與發表、學位論文撰寫與答辯、參加學術會議、專利申請與保護、科研活動中的學術規范等方面。有研究者認為，科研論文寫作與發表、科研成果申報是醫學博士培養階段科研活動中最濃墨重彩的一筆，此階段科研能力水平的高低決定著博士在未來科研道路上能夠走多遠[4-5]。中國博士質量課題組的研究結果表明：我國培養的博士已經成為科研創新人才的重要攻堅力量，在課題申請、發表索引論文、申請專利等顯性科研產出方面表現突出[6]。攻讀博士學位期間，博士生在導師小組的指導下參與科研活動，既是科研受訓者也是參與者，此階段的科研產出不僅代表著導師、院校的培養能力，也從側面反映出博士培養質量。近年來，廣大高校以“通過自主創新爭創世界一流大學”、“建設創新型大學，服務創新型國家”等為發展目標[7]，將科研創新作為學校建設與發展的重要方向，并制訂相應制度措施，不斷促進博士科研能力與科研產出水平的提高。因此，以博士生科研產出現狀為抓手，分析科研產出水平，對透視博士教育現狀，提升博士科研創新水平具有重要意義。

1　對象與方法

1.1研究對象

通過查閱某軍醫大學2005～2014年1655名博士的畢業檔案，對博士以某軍醫大學為第一署名單位發表索引論文[外文期刊論文包括科學引文索引（Science Citation Index，SCI）、工程索引（Engineering Index，EI）收錄論文，中文文章包括中國科技論文與引文數據庫（Chinese Science and Technology Paper and Citation Database，CSTPC）、中文社會科學引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）收錄論文]、申請課題、申報專利、參與編寫書籍、參與國內國際會議及大會論文收錄等項目進行統計，分析某軍醫大學博士科研產出現狀。

1.2統計學方法

采用Excel 2007錄入，運用SPSS 20.0進行統計，結果運用相關分析、t檢驗、方差分析進行比較檢驗。以P＜0.05為差異有統計學意義。

2　結果

2.1發表學術論文情況

2.1.1發表學術論文數量變化

2005～2014年間，某軍醫大學博士以第一作者發表SCI/EI論文共3177篇，人均1.92篇；發表CSTPC/ CSSCI論文3000篇，人均1.81篇。人均發表SCI/EI、CSTPC/CSSCI論文數量比較，差異有高度統計學意義（t=7.99，P=0.00）。從時間來看，發表SCI/EI論文數量呈現上升趨勢，由2005年的人均0.68篇增長到2011年的最大值2.61篇；發表CSTPC/CSSCI論文數量則呈下降趨勢，由2005年人均最大值4.47篇，下降到2013年人均0.68篇（圖1）。相應發表2篇及以上SCI/ EI、CSTPC/CSSCI論文的博士比例亦呈現上述此消彼長的變化趨勢，呈負相關（r=-0.996，P=0.00）。

圖1　2 0 0 5~2 01 4年某軍醫大學博士發表SCI/EI、CSTPC/CSSCI論文數量

2.1.2不同學科發表學術論文情況

人均發表SCI/EI、CSTPC/CSSCI論文數量上，各學科之間差異有統計學意義（F=6.23、4.14，P=0.00、0.01）。中西醫結合學發表SCI/EI論文最多，人均2.25篇；公共衛生與預防醫學人均發表CSTPC/CSSCI數量最多，為2.36篇（圖2）。

圖2　2 0 0 5~2 0 1 4年某軍醫大學各學科人均發表SCI/EI、CSTPC/CSSCI論文數量

2.2申請課題情況

科研能力是博士生能力的核心所在，參加科研課題的申請研究是培養科研能力的有效途徑。統計發現，共149名博士參與申請課題366項。課題類型以國家級課題為主，其次為省部級課題、校級課題、軍隊課題，國際課題比例較小（圖3）。

圖3　2 0 0 5~2 0 1 4年某軍醫大學博士申請課題項目構成

2.3申請專利情況

專利申請授權數是衡量科技創新能力的重要指標，能直接反映科研產出水平并被廣泛認可[8]。2005～2014年間，111人申請專利204項，專利類型以發明專利和實用新型專利為主，分別為81項和123項，分別占專利總數的39.71%、61.29%。

2.4大會發言及論文收錄情況

參加專家講座、國際會議，進行學術交流能夠拓寬國際學術視野，幫助博士研究生走向國際學術舞臺，用更寬廣、更前沿的視角來進行科研工作，能較大程度提高科學研究的水平[9]。統計發現，2005～2014年間，博士共參學術會議交流3713次，人均2.24次。國內學術會議2819次，人均1.70次；國際學術會議（包括在國內舉辦的國際學術會議）894次，人均0.54次；大會發言、大會摘要、墻報展示共1334次；大會論文報告或收錄420篇，國際會議論文報告或收錄192篇，國內論文報告或收錄228篇。

2.5參與編寫、翻譯、校正出版著作情況

2005～2014年間，共有233人參與編寫、翻譯、校正出版著作191部，主要以醫藥衛生科技類論著為主。其中，17人以主編、副主編身份參與論著撰寫。有39人參與國家級規劃教材、衛生部規劃教材、全國高等醫藥教材建設研究會規劃教材、全國高等學校教育規劃教材以及國際規范、指南、章程的編寫、翻譯、校正工作。

3　討論

3.1結果分析

3.1.1博士綜合科研產出水平逐年提升

統計結果顯示，博士在校學習期間參與承擔了某軍醫大學大部分的科研項目任務，在發表科研論文、申請課題、申報專利等顯性科研成果上貢獻突出。

3.1.1.1發表SCI/EI論文能力逐步提升從發表SCI/ EI論文來看，博士參與發表SCI/EI論文的數量呈現較快增長，2005年人均以第一作者發表SCI/EI論文僅0.67篇，2014年則達到2.53篇，遠遠高出學校規定要求。同期相比，在國內期刊上發表論文數量則呈現逐年下降趨勢。分析其原因在于：從2006年開始，某軍醫大學要求博士必須以第一作者或共同第一作者發表一篇及以上SCI/EI論文方可申請博士學位。正是這一剛性政策要求促進了博士在國際期刊發表學術論文的積極性，促進了SCI/EI論文數量與質量的提升。另外，以第一作者發表2篇及以上SCI/EI論文的博士所占的比例呈現逐年上升趨勢，表明博士外語水平有了明顯提高，科研能力水平有了較大的進步。這一結果與中國博士質量課題組的研究結論一致[10]。學者Verbeek等[11]認為，論文被引用的次數反映了學者在該領域研究的前沿性及影響力。統計結果也表明，某軍醫大學博士發表的學術論文引文量、被引次數及論文合作水平等質量指標有明顯的進步。

3.1.1.2在申請基金、專利、大會論文收錄及著作編寫等方面進步明顯近年來，國家對科研的投入不斷增加，經費來源日益多樣化，博士參加科研資助課題的機會也大大增加。與此同時，某軍醫大學提出建設“國際知名國內一流的研究型軍醫大學”的宏偉建校目標，突出科研核心地位，建立完善科研制度，優化科研平臺，促進科研成果轉化。從結果來看，2005～2014年間，博士參與申請的課題中，國際合作課題、國家“973”、“863”等重大課題占幅較大，表明博士科研實力得到了較高的認可和肯定。在申請專利方面，申請專利的數量有了較大幅度提升。2005年，以第一申請人身份申請專利僅1項，到2013年達到5項，表明廣大博士在科研創新成果轉化方面的意識逐步強化。在大會發言及論文收錄方面，在國際性學術會議發言、發表論文摘要、墻報展示等方面的參與度逐步提升，表明博士生與國際同行進行學術對話的意識不斷增強。參與著作編寫、翻譯的數量上有了長遠的進步，尤其是逐漸由參與者走向副主編、主編等重要位置，反映出某軍醫大學博士寬厚的知識水平和優秀的學術能力。

3.1.2科研產出以發表學術為論文為主，科研能力層次不一，科研產出水平差異明顯

博士研究生科研能力是博士研究生智力的高級表現形式，體現在在各科學領域探究真理、理智創造活動的能力。從結果來看，博士科研成果產出主要集中在發表學術論文上，在申請基金、專利、大會論文收錄及著作編寫等方面雖有成績，但仍不夠突出。而且博士之間科研能力參差不齊，科研產出差別較大，如發表SCI/EI論文上，發表數量最多的博士達22篇，尚有一定比例的博士未發表過SCI/EI論文。同樣的不均衡現象在申請課題、專利及參與著作編寫方面亦表現明顯。究其原因而言，一方面，受制于導師水平的影響。實踐證明結構合理、實力雄厚、富有創新精神的高質量導師隊伍是研究生教育發展的源動力[12]，對博士科研產出有較大影響。長期以來，某軍醫大學積極打造尖端學科，塑造學科優勢，忽略了小學科、小專業的發展，導致師資力量配置不合理，良莠不齊。另一方面，生源質量即博士自身科研素養亦是影響博士科研產出的關鍵因素。長期以來，某軍醫大學博士招生中過多地強調了考試成績和復試成績，忽略了對博士自身科研潛質的考察，致使部分科研能力水平相對平庸的人員進入到博士隊伍，影響了博士科研產出水平。

3.2建議

3.2.1強化科研創新要求，優化科研創新培養機制，促進科研產出質與量的良性結合

經過30余年的發展，我國的博士教育已形成規模，并處于量的發展向質的提升的過渡期。提升教育質量，創新是靈魂，科學研究是支撐[13]。如果一個科研機構進入了科學研究的良性發展階段，其發表高質量論文越多，所得到的學術認可程度也就越高[14]。從結果來看，某軍醫大學正處于科研產出成果量變的積累期，并逐步邁向質的飛躍期。然而，就目前來看，高質量的科研成果產出速度與科研產出總量的增長速度還不相適應，科研產出各個方面與同類院校之間無明顯差異[15]，尚未形成自身特色，與國外醫學院校差異較為顯著[16]，仍需不斷努力，逐步縮小差距。

3.2.1.1構筑、營造良好的科研環境，提升博士研究生的科研個性科研個性是科研意識、精神的統一，是社會、家庭、教育等因素作用形成的態度、行為特征。現實中，忽略博士自身個性，實行統一標準管理一直是我國博士教育中的弊病。楊振寧曾說過，中國按部就班地把知識給孩子，平均起來是好的，可中國教育有個不好的地方，就是對特別好的，占總數5%的最聰明的學生比較不利[17]。因而，在博士培養過程中應突出因材施教，鼓勵和發展個性，不能一味搞平均主義。要注重為科研優才提供施展個人能力的舞臺，強化對科研優才的獎勵和鼓勵，營造良好的科研平臺和氛圍[18]。

3.2.1.2強化博士研究生的知識積累與儲備，突出科研創新思維培養寬厚、扎實的基礎理論知識與專業知識的是博士形成創新思維的基石。從某軍醫大學博士培養實踐來看，雖強調基礎理論知識與專業知識的學習積累、科研創新方法與科技前沿知識的協調對接，但缺乏對博士創新思維的持續性訓練。因而，在博士培養過程中，博士生導師應強化對博士創新思維的持續性訓練，鼓勵博士多實踐、敢質疑，同時鼓勵博士積極參與各項學術會議，與同行進行對話交流，促進學術互動和思維碰撞[19]。

3.2.2改善科研條件，強化科研產出保障水平

3.2.2.1增加博士科研產出的經費保障良好的科研經費是科研產出的重要保障，對科研產出有顯著的帶動作用[20]。雖然廣大博士在科研活動中，能積極參與申請基金項目支持，但基金支持率仍處于較低水平，遠不及歐美等發達國家對博士科研的支持力度。因而，應從多方面尋求突破，增加科研經費保障，既要“開源”又要“節流”，促進科研經費的合理使用。第一，加大對博士研究生教育的經費投入，增加博士科研的經費保障力度；第二，創新科研經費制度，拓寬籌措渠道，吸引社會、企業等多方面的資金，為博士科研經費保障提供多元化支撐；第三，設立專項博士研究生科研基金，促進小專業、小課題的經費保障。

3.2.2.2改善博士生活水平，提高生活保障良好的生活條件是博士研究生集中精力從事學習和科學研究的物質基礎。雖然近年來國家提高了助學金、獎學金的標準和發放比例，通過各項途徑來保障博士生活質量，但平均下來仍低于地方最低生活標準，加上高昂學費的困擾，對于無收入能力的博士來說，提高生活水平的愿望極為迫切。因而，應在國家獎助學金的基礎上完善研究生“助研、助教、助學”的管理制度，建立博士研究生最低生活保障制度，使博士能全身心地投入到科研中來。

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Statistical analysis on scientific research output ofmedical doctor

HUANG Taiping1DONG Xiaojian2HU Guodong1▲
1.Department of Training,the Forth Military Medical University,Shaanxi Province,Xi'an 710032,China;2.Research Center of Medical Education,the Forth Military Medical University,Shaanxi Province,Xi'an 710032,China

[Abstract]Objective To understand the scientific output ofmedical doctors in China,and to provide a reference for the promotion of scientific research and production.M ethods The statistics of SCI/EI,CSTPC/CSSCI papers,application issues,patents and co-wrote books,participate in domestic and international conferences in a Military Medical U-niversity during the period of 2005-2014,were input by Excel,analyzed by SPSS,measured by correlation analysis,t test and analysis of variance.Results During the period of 2005-2014,doctoral research output quantity increased significantly in a Military Medical University,a total of 3177 SCI/EIpapers,3000 CSTPC/CSSCIarticles were published. The number of SCI/EI,CSTPC/CSSCI papers published were statistically different in disciplines.366 applied issues, 204 declared patents,participated in domestic and internationalmeetings and the exchange of the general assembly to 3713 times,co-wrote 191 books.Conclusion Scientific research output level of doctors increased year by year in a Military Medical University.Research output ismainly reflected in published academic papers,there are problems of level difference,different levels of research ability,and so on.

[Key words]Scientific research output;SCI/EI;CSTPC/CSSCI;Scientific research ability

收稿日期：（2015-09-13本文編輯：程銘）

通訊作者▲

[中圖分類號]R643

[文獻標識碼]A

[文章編號]1673-7210（2016）01（a）-0147-04