對于如何識別和有效防范虛假訴訟的多角度思考

王晶

摘 要：隨著經濟時代的來臨，現實社會中出現大量的虛假訴訟案件，當事人企圖通過提起虛假民事訴訟，獲得法院判決書，調解書的形式，達到進而逃避法律義務的履行。此類行為，不僅嚴重侵害了利害關系人的合法權益，造成司法資源的嚴重浪費，而且極大地損害了司法的公信力和權威性。2015年《刑法修正案九》中，民事虛假訴訟行為正式入刑。本文旨在厘清誘發虛假訴訟的原因，以及虛假訴訟案件呈現的特征，從而探尋在社會實務中，利害關系人及其訴訟代理人和法院如何進行有效識別虛假訴訟，進行有效防范。進而期待在《刑法修正案九》的司法解釋中，能對如何識別虛假訴訟做出進一步明確而實際可操作的規定。

關鍵詞：虛假訴訟；捏造事實；誠信缺失

隨著經濟時代的來臨，現實社會中出現大量的虛假訴訟案件，當事人企圖通過合法形式掩蓋非法目的，進而逃避法律義務的履行。在《刑法修正案九》正式出臺前，為了應對這些社會亂象，我國已經在2012年修正的《民事訴訟法》以及2014年最高法通過的《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋中均對如何應對虛假訴訟，做出了相關規定，對此類行為進行法律規制。然而，取得的實效，卻不盡人意，終于在各大法律專家學者的呼吁之下，虛假訴訟正式入刑。

一、 虛假訴訟的概念、表現形式和特點

（一）虛假訴訟

是指民事訴訟雙方方當事人惡意串通，采取虛構法律關系、捏造案件事實的方式提起民事訴訟，或者利用虛假仲裁裁決、公證文書申請執行，使法院作出錯誤裁判或執行，以獲取非法利益的行為。以期通過獲得的判決書和經法院確定的調解書，從而達到轉移財產，稀釋債務，逃避法律義務的目的。其行為嚴重侵害了利害關系人的合法權益，造成司法資源的嚴重浪費，而且極大地損害了司法的公信力和權威性。

（二）虛假訴訟的表現形式

虛假訴訟多表現為當事人之間通過虛構自然人借款、與對方簽訂虛假合同、偽造證據材料、企業虛假破產、夫妻之間虛假離婚等方式。其多發生與當事人較為固定的親屬，同學，和朋友之間。虛假訴訟案件類型較為固定，相對集中。具體包括民間借貸案件、項目工程建設案件、企業破產清算案件、夫妻共同債務認定案件，以改制中的國有、集體企業為被告的財產糾紛案件，拆遷區劃范圍內的自然人作為訴訟主體的分家析產、繼承、房屋買賣合同糾紛案以及涉及馳名商標認定的案件等幾類常見的案件類型。

（三）虛假訴訟案件呈現的特點

①當事人之間關系的特殊性。當事人之間可能存在親屬、朋友，同學等特殊關系，關系較為隱秘，默契度高，造價成本低，風險小，操作方便，不易露出破綻，難易發現。②當事人不出庭，一般由訴訟代理人單獨出庭應訴，使法院依靠庭審現場調查和法庭辯論方式發現案件異常的難度加大。③以調解方式結案的情況比較普遍。當事人在庭審之中，難易出現較大分歧，對于原告的訴訟請求以及出示的證據材料，被告大多當庭予以承認和認同。

二、 誘發虛假訴訟的成因分析：

（一）道德誘因，社會誠信的缺失

誠信乃是契約精神之根本，信用是市場經濟的基礎和生命線。伴隨著經濟轉型、體制轉軌，社會的價值觀發生了重大變化，人們片面追求物質利益和享受，道德觀念和誠信意識跟不上經濟飛速發展的形勢，沒有形成以“誠實為榮，失信為恥”的社會風氣。誠信道德教育沒有得到應有的重視，公民誠信觀念和守信意識淡薄，以誠信為核心的與社會主義市場經濟體制相適應的道德規范并沒有建立起來。

（二）制度誘因，當事人通過提起虛假訴訟而獲得的潛在利益高于違法成本，從而使得當事人存在僥幸心理

由于我國的市場經濟體制不完善。市場經濟活動量大、變化快，加之信息的公開公正和迅速有效傳遞尚未實現，使交易雙方信息嚴重不對稱，給失信和欺詐提供了可趁之機。法律規定之間，缺乏有效銜接，當事人由于利益使然，尋找法律真空，不懼法律制裁，鋌而走險。對于違法行為的威懾機制還不夠完善和具體，特別是對于社會失信行為的打擊處罰力度不夠，使得失信者敢于違法。

（三）執業法官自身業務水平不高，忽略對證據內容本質屬性的審查

由于司法實務中，處理案件的法官們經驗有別，知識儲備水平不一，而案件量大，法官辦案效率等因素都制約著法官的斷案水準。法官們往往基于民事訴訟的原則性規定，即不告不理，當事人的自主選擇權與處分權，法官被動居中裁判等。使得法官往往忽略當事人提起民事訴訟行為本身是否合法，虛假訴訟的證據本身不具有客觀性，不能真實反映事實本身等情況。個別法官即使發現庭審異常，但是自身缺乏對公平正義理念的追求，而選擇視而不見，草草結案。

三、虛假訴訟的防范機制

（一）庭審方面：對于易于發生虛假訴訟的案件類型要熟知，在受理此類案件注重審查一下幾個方面：①原告起訴的事實、理由是否符合常理，證據是否存在偽造可能；②當事人是否存在無正當理由拒不到庭參加訴訟，委托代理人是否存在對案件事實陳述不清的現象； ③原被告庭審現場是否存在配合默契，是否出現不存在實質性的訴辯對抗情形；④調解協議的達成是否出現異常順利的情況；⑤庭審中雙方當事人是否存在神情、言語異樣，面對法官詢問言語支吾、神色緊張的狀況；⑥訴訟中是否存在有其他異常表現。

（二）證據審查方面：①著重審查證據是否可以客觀反映案件事實。②注重調查證據收集、形成階段的手段手段是否合法、正確，固定、保存證據方法是否科學。③注重審查證據內容，審查證據所反映的事實與待證的案件事實之間是否存在客觀的內在聯系，此種聯系是原因方面、結果方面、條件方面、時間方面還是空間方面的聯系，可以證明案件中的什么問題，內容本身是否合法，有無矛盾。④注重審查各種證據的聯系，比較分析，確定證據的客觀性，關聯性，綜合分析，從相互聯系上考察，就可以斷定證據反映情況是否一致，是否協調。

（三）可以采取的具體措施：對于此類案件，法院應當依法嚴格審查，依職權主動調查取證。具體包括：①傳喚當事人到庭參加訴訟，也可與庭審前，分別對當事人雙方進行傳喚，詳細了解案情；②通知當事人提交原始證據；③如果有證人，要求證人出庭作證；④及時向利害關系人通報情況，并通知其參與訴訟；⑤依職權調查取證，走訪當事人雙方家庭所在地，向其親戚，鄰里了解案件基本情況；⑥邀請有關部門、基層組織人員參與審查調解協議；⑦依法可以采取的其他措施。（作者單位：吉林財經大學）

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