“五抓五重”創新黨建助推企業內控品牌

陳明貴

中儲發展股份有限公司上海大場分公司是央企大型物流企業。分公司占地面積28萬平方米，其中庫房面積7.5萬平方米，擁有4條鐵路專用線，各類裝卸操作設備100多臺/輛，員工200余人，主要以貨物倉儲為主，從事物流運營、開發、物流保障、財務管理、質押監管等。

近幾年來，分公司黨組織根據公司為打造“中國放心庫”，圍繞經濟發展中心，分析了分公司地域大、人員多、管理難度大的特點，把參與企業管理作為黨建的切入點，助推企業內部控制，起到保駕護航的作用。

分公司黨組織的黨建助推企業內控，采用“五抓五重”方法，就是抓宣傳，重文化，發揮黨組織宣傳教育作用；抓預防，重落實，發揮黨組織決策、糾偏作用；抓控制，重責任，發揮黨組織監督內控作用；抓問責，重干部，發揮黨組織監督干部作用；抓考核，重成效，發揮黨組織保駕護航作用。

三年來，大場分公司經營得到超常規發展，2013年至2015年經濟效益大幅增長，利潤分別高達2573、4010、5026萬元；企業黨建工作得到加強，打造了黨建助推企業內控的品牌。

一、抓宣傳、重文化、發揮黨組織宣傳教育作用

1.廣泛宣傳風險意識

風險是企業經營過程中面臨的影響目標實現的不確定性。為此，分公司黨組織利用企業內刊、宣傳欄、電子屏、知識搶答競賽等多種形式，宣傳戰略風險、市場風險、運營風險、法律風險、財務風險、舞弊風險，要求全員認識到風險控制的重要性和必要性，把“風險可控、有序發展”的企業科學發展觀深入人心。

2.注重建設企業文化

企業文化建設是企業發展最持久、最深入、最基本的力量。分公司黨組織把內部控制列入到公司發展戰略和生產經營的整個過程中，形成公司上下共創的氣氛和環境。

分公司黨組織注重建設企業文化，在廣大黨員干部中牢固樹立“先預估風險、再談投資發展”的基本理念，倡導“風險可控、有序發展”大局理念，實施“如果你知道怎樣去控制，你就能控制一切”的執行理念，落實“積極預防風險，完善控制措施，實現持續改進”的發展理念，把執行力建設與講政治、顧大局、負責任緊密結合在一起，在思想上、行動上與企業保持高度一致，營造良好的企業文化氛圍。

3.堅持領導率先垂范

分公司黨組織明確各級領導干部都是各部門“第一責任人”，抓“內控”也是“第一責任人”，要以身作則，率先出發，帶動各部門由被動“內控”向主動“內控”轉變，由常規“內控”向消滅“苗頭”轉變，從而保障內控體系目標的真正實現。

為選拔好“第一責任人”，分公司黨組織破除“崗位虛設”、“平衡照顧”、“因人設崗”等人事陋習，積極選派德才兼備、發展思路廣、有責任、有擔當的干部到一線。大力推行中層干部輪崗交流，建立定期輪崗制度，重點加強業務部門與管理部門、黨務部門與運營部門中層干部的雙向交流，對服務窗口、客戶服務、業務結算等重點部門、熱點崗位實行輪崗和競爭上崗，從而全面調動干部的積極性、主動性和創造性。

二、抓預防、重落實，發揮黨組織決策、糾偏作用

1.參與企業重大決策

加強黨組織對企業政治上的領導，發揮企業黨組織的政治核心作用，關鍵是要把保證黨組織參與企業重大決策落到實處。分公司黨組織積極參與企業重大決策，牢固樹立三個職能：一是預防職能，通過構建思想防線、制度防線、監督防線、機制防線，從源頭上促進企業內控體系建設；二是糾偏職能，就是幫助企業避免決策風險，若出現偏差，要及時發現、及時提醒、及時糾正；三是保護職能，就是要保護黨員和員工的合法權益。

在分公司中心組學習時，分公司黨組織將“內控建設”作為常規主題，反復進行學習和討論。此外，開展專題黨課，為核心管理隊伍提供思考、操作的實際素材和典型事例，來推動企業內控建設上的開展。

2.推進內控目標落實

分公司黨組織參與制定風險控制總體目標，如風險管理責任落實率、經營風險管理信息收集率、風險預測、評估、分析率、風險防控有效指標符合率、法律風險宣傳教育率、重大風險預警、預報率等均達預期目標，并分解為辦公室、人力資源部、物流保障部、各分庫、物流開發部的部門風險控制目標。企業領導與各部門領導分別簽訂《內部風險控制目標責任書》。

3.強化內控的能力培養

為應對風險，分公司黨組織開展領導班子、部門負責人、后備干部三個層面進行培訓，提高解決實際問題的能力。通過培訓，黨員干部掌握了風險預警、風險評估、風險應對的技巧，對風險規避、風險降低、風險分擔、風險承受有了更深刻的認識，內控的目標，就是通過預防性控制措施來減少和減輕對企業的影響。

三、抓控制，重責任，發揮黨組織監督內控作用

1.協力助推內控體系

根據控制措施與企業經營實際相匹配，實現控制措施的成本最優，保證內控體系的全面覆蓋。分公司劃分好責權，開展授權審批制度和不相容職務分離制度，建立了分公司健全的內控體系。

重點工作的風險控制實行一個項目、多個部門、一名領導、一抓到底的落實機制。同時，實行重點項目“一事一議”的審批流程制度，切實通過機制建設，實現工作的各個層面和環節管理規范化、崗位責任化、運作效率化。

在開展打造“中國放心庫”的內控活動中，分公司黨組織積極參與活動策劃，開展了業務風險梳理，從業務流程開始，到控制目標、控制活動，進而到制度、表單，自行篩查業務風險，結合自身不足之處，完善業務管理、改進業務流程，使倉庫管理上了一個新臺階。

2.嚴格做好監督工作

分公司黨組織開展內控監督從五個方面展開：

一是提倡自我監督。不斷提升黨員干部的黨性修養，改進工作作風，從源頭上預防風險。

二是用好制度監督。通過制度剛性約束，形成用制度監督，把權力運營在陽光下。

三是加強過程監督。過程監督勝于結果監督，同時達到減少管理成本，提高管理效果。

四是關注事前預防。事前防范勝于事后懲處，把風險消滅在“萌芽”狀態，以達到保護干部，減少企業損失的目的。

五是堅決懲處腐敗，對造成風險的舞弊行為，給予不同程度的懲處。

3.抓“內控”不忘三結合

一是抓內控與開展“爭先創優”活動相結合。

二是抓內控與開展“反腐倡廉”及“三嚴三實”活動相結合。

三是抓內控與開展“創建中國放心庫”活動相結合。

四、抓問責，重干部，發揮黨組織監督干部作用

1.問責內容具有針對性

一是風險管理責任。包括控制風險目標沒完成，造成管理活動和生產經營活動不到位，不到人的。

二是涉及在職責范圍內的應為事項，拖拉、推諉扯皮，未完成的。

三是隱瞞風險事件，欺上瞞下，弄虛作假，歪曲事實，壓案不查的。

2.問責方式形式多樣性

通過誡勉談話、取消當年度評優評先資格、責令作出書面檢查、責令公開道歉、通報批評、調整工作崗位、停職檢查、勸其引咎辭職、責令辭職、免職等。

3.問責程序達到公正性

經初步核實需問責，黨辦提出啟動問責建議，黨組織組成調查組進行調查，被問責任人享有申辯、申訴的權利，如對問責決定不服，可向公司黨組織申訴。

4.風險處理的“三部曲”

一旦發生風險事件，嚴格責任追究，根據《黨員干部內控風險責任問責辦法》，并實行問責“三部曲”：第一步通報批評，對風險控制不得力、影響工作進度、不能按時完成工作任務的黨員干部，給予通報批評；第二步誡勉談話，在通報批評后仍不能采取有效措施完成任務的，分管領導會同組織部門對其進行誡勉談話；第三步責令辭職，對經過上述程序仍不顧大局、一意孤行，給企業造成重大損失的，對直接領導進行責任追究，由黨組織勸其引咎辭職或責令辭職。

五、抓考核、重成效，發揮黨組織的保駕護航作用

1.加強對黨員干部考核

分公司黨組織強化對黨員干部完成工作目標的過程控制和能力素質、工作業績的客觀評價，促進其工作績效的提高和企業目標的實現。

分公司黨組織本著公平嚴格、客觀公正、過程控制、重在應用、分級實施的原則，成立黨政班子及人力資源部負責人組成的考核領導小組，開展半年、年度考核。考核內容為個人素質、綜合能力、工作行為和工作業績四個方面，考核等級分為A、B、C、D四個等級。年度績效考核結果作為員工薪酬、獎懲、職級升降、教育培訓、人才發展等的依據。在考核中，對考核結果不服的，可提出申訴，激發了干部的積極性，推動了企業內控的開展。

2.注重正負激勵結合

分公司黨組織推行“獎懲結合”、“獎罰分明”、“批評與教育結合”的制度。本著對每一位干部負責的精神，對照年初工作目標，在工作考評的基礎上，結合平時檢查情況，分部門和個人確定先進，設立“內控建設獎”、“內控創新獎”等，進行表彰和獎勵。同時對內控工作不到位，考核排名末尾的干部予以通報批評，并且通過組織談話，促進其改進等，讓其心服口服。

3.推動企業快速發展

中儲大場分公司公示“中國放心庫”的承諾口號，樹立中儲“優質、高效、便捷、周到”的品牌形象，濃濃的企業文化，凝聚了全體員工團結一致，頂著壓力，領跑中國電解鎳市場，實現期貨、現貨“雙模式并行”的運營格局，收入、利潤、吞吐屢創新高。同時，完善客戶評定，降低應收賬款風險；加強制度建設，減少壞賬風險；加強附件審核，保證合同履約率；加強印章管理，防止權限風險；結算部門2015年開具結算單據2萬多筆，結算量創歷史新高，但無一筆出現差錯。黨建參與企業內部控制，打造了黨建助推企業內控品牌。同時，在人才引進、后備干部培養及梯隊建設上都做出了顯著成效，推動了企業的快速發展。