某境外鐵路EPC項目實施過程中存在問題及分析

李 東 有

(鐵道第三勘察設計院集團有限公司，天津 300251)

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·建筑業管理與政策研究·

某境外鐵路EPC項目實施過程中存在問題及分析

李 東 有

(鐵道第三勘察設計院集團有限公司，天津 300251)

以西太平洋某島國鐵路EPC項目為例，從設計、采購、施工、合同管理、風險防范等環節，分析了境外鐵路EPC項目實施過程中存在的問題，并探討了針對性的解決策略，有利于提高中國鐵路企業在國際市場的綜合競爭力。

境外鐵路，EPC項目，合同管理，風險防范

0 引言

EPC建設模式起源于20世紀60年代的美國，系指通過投標或議標的方式，承包商接受業主的委托，按照合同的規定，對工程項目的設計、采購、施工、試運行全過程實施承包，并對工程的質量、安全、工期和費用全面負責的一種項目建設模式。EPC應用模式是國際上最主要的發包模式，我國企業參與國際工程市場建設，就必須適應這種建設模式。以前我國在境外進行的鐵路建設項目大多是經濟援助項目，采用中國的標準和規范，只是施工場地在異國的中國鐵路建設方式，沒有什么難度。而按照國際商務規則運作的EPC項目，采用所在國標準的不多。境外鐵路EPC項目大都具有建設規模大，工期長，投資大,質量標準高，不確定因素多，風險大，社會影響廣泛的特點。一旦管理不好，將會給企業帶來巨大虧損，甚至會影響國家聲譽。本文作者以親身經歷將參加的西太平洋某島國鐵路EPC項目(以下簡稱：本項目)建設過程中所遇到的主要問題進行簡單的分析，說明中國企業在境外進行鐵路EPC項目還有很遠的路要走。

1 某境外鐵路EPC項目概況

西太平洋某島國鐵路EPC項目是我國對其政府的優惠買方信貸的EPC總承包項目。項目合同總金額為4.21億美元，業主為該國政府組建鐵路公司(以下簡稱：業主)。項目位于該國首都，鐵路總長32 km，工期為3年，是包括勘察、設計、施工、設備供應、安裝、培訓和驗收等的交鑰匙工程。

本項目2003年12月簽約，由于拆遷緩慢的原因，2005年4月才開始進行現場勘察，2006年3月完成全部工程初步設計，2006年10月舉行開工奠基儀式，2007年2月，業主代表法國咨詢工程師進駐現場，2011年9月項目終止。期間經歷多個曲折過程，實際完成大約30%的工程量。

2 境外鐵路EPC項目出現的主要問題及分析

2.1 設計環節

EPC項目，設計是龍頭，是項目的引領者，往往決定項目的能否正常開展，能否實現項目目標，國際項目尤其如此。我國鐵路設計院在設計時，使用的都是中國的標準和規范，走出國門后，對歐美標準或工程所在國的標準和規范不熟悉，對當地的設計習慣不掌握，有些水土不服的感覺。本項目在設計過程中，存在著以下主要問題:

1)主要技術標準選擇；

2)設計規范的使用；

3)設計文件、計算書、圖紙的合格標準；

4)設計變更處理方法。

2.1.1 主要技術標準的選擇

本項目簽約時，業主確定的主要技術標準為：正線數目：雙線；軌距：窄軌1 067 mm；正線間距：4 m；最高行車速度：120 km/h；限制坡度：25%：最小曲線半徑：500 m；牽引種類：內燃，預留電話條件；機車類型：客運內燃動車組；閉塞條件：自動閉塞,行車間隔5 min。 主要工程量有：大中橋梁11座，車站6個，動車段1個。經過詳細勘察設計后，在項目正式開工時，主要技術標準變化為軌距1 435 mm，最小曲線半徑800 m，自動閉塞行車間隔3 min,平交改為立交。技術標準的變化引起工程量增加較大，15處平交道改為立交，擴大了用地界，征地數量增加，橋梁長度增加3 km多，投資增加很多。造成設計圖紙，大量的返工。項目還沒有正式施工，加上3年多時間的通貨膨脹因素，原簽約時確定的合同總額嚴重不足，由于投資增加太大，業主不同意，要求我方承擔大部分風險，雙方意見分歧很大，項目險些擱淺。

我方根據合同條款“如果工程范圍和工程數量與初步工程設計相比有顯著的變化，合同價可以進行調整和確認”，雙方經過多輪艱苦的談判，進行了價格調整，項目得以繼續進行。用概念設計進行合同簽約，對可能出現的的問題及風險有充分的估計，否則，項目開始時，就是合同執行者難受時。

2.1.2 設計規范的使用

技術標準的采用：我方依據在合同技術條款里規定“項目設計主要考慮中國標準，只在消防和環保方面依照該國法律的要求進行了修改”的條款進行的設計,在開工前業主及法國咨詢工程師卻提出,依據合同協議書中規定“本合同在所有方面均應按該國法律解釋和組成”，而該國的規范是法律，必須要無條件執行。經過反復研究條款和可操作性，最后采用以中國標準為設計的依據，應滿足所在國規范的最低要求，實際上還是用了當地規范(實際上是美國規范的本土化)。造成設計文件大量返工。在對文件圖紙審核過程中，業主及法國咨詢工程師對中國規范不熟悉，往往習慣性用美國標準去校核，要求我方進行澄清，而我方設計人員對美國標準不熟悉，對業主方的要求疲于應付，造成按該國規范修改后的設計圖紙，審批進度很慢。為解決這個障礙，我方集中組織力量專攻當地規范，經過2個多月的奮戰，設計成果得到了簽任，同時委外的當地的設計公司設計成果還沒有得到通過，由此看出通過圖紙會審的難度。

研究成果表明，中國標準與該國標準的主要差別主要體現在：地震力計算；涵洞荷載計算，結構物的細部構造措施，地震力計算問題上。設計標準由中國震規0.15g換成該國0.4g的地震力加速度，對橋涵、擋土墻等結構，造成鋼筋用量大幅增加。為了更好的說明兩國地震力計算差別對工程量的影響，現以直線8 m墩高為例進行對比，結果如下：當地規范與中國規范相比，墩身鋼筋增加3.5倍，承臺增加1.27倍，樁基礎增加2.08倍。主要體現在結構的細部構造上：保護層厚度不同、鋼筋彎鉤標準不同、鋼筋搭接長度不同。由于當地規范要求鋼筋彎鉤半徑較中國規范大，直段長度較中國規范長，原設計鋼筋需重新配置，造成費用增加。

針對項目出現費用增加很多的這種情況，我方對計算單進一步優化，對施工中鋼筋的綁扎、連接、混凝土的澆筑等施工環節采用減少鋼筋束，鋼筋代換等多種方式進行有針對性的解決。

2.1.3 設計文件、計算書、圖紙的合格標準

我國鐵路設計文件中不需要附計算書，本項目業主及法國咨詢工程師對計算書審核相當嚴格，幾乎過于挑剔，要求需要提供詳細的計算書，計算書中的文字敘述要像教科書一樣，使得人人都能看明白，從中增加大量計算書整理的工作量；對施工圖紙審核也相當嚴格，要求設計圖中增加許多細部構造的內容和細節說明，這些在國內的圖中一般不需提供，對使用國內典型的通用圖及標準圖設計，我方應對比較困難。

我方認為這種審核方式不符合EPC項目的操作規則，業主及法國咨詢工程師對設計的嚴格審核和對施工的嚴格監管背離了EPC交鑰匙工程的合同基礎，嚴重地阻礙了項目的順利進行，提出了抗議，但業主及法國咨詢工程師對這一點非常堅持，這嚴重推遲設計出圖的時間。我國鐵路在施工圖設計時，除特殊結構外，不進行理論上的計算和研究，以國內經驗設計、通用圖及標準圖為主，而國外是逐項逐工點設計，并配備計算書，以此體現出設計的來源根據，這種設計方式國內設計單位是做不到的。設計理念的不同，體現了對于圖紙是工程的語言的不同理解的差別。

2.1.4 設計變更處理方法

1)本項目中設計圖紙與實際情況不符的現象也時有發生。諸如橋不對路，涵不對渠、地質條件不符，差、錯、漏情況也有出現，是必須要引起設計人員重視的。

2)由于該國土地私有化，在實施中遇到征地拆遷受阻時，業主及法國咨詢工程師往往輕易地推翻已經批準的初步設計，甚至作廢已批準的施工圖。特別是將原設計的加筋土擋墻結構改成U形槽及板梁形式，造成大量設計圖紙返工，非常不負責任。并且修改結構后，費用是增加還是減少，雙方意見不一，爭持不下，成了費用難題。

3)在遇到設計方案變更、設計延期時，特別是費用增加時，不論什么原因，業主及法國咨詢工程師往往用國際工程常用術語：“這是有經驗的承包商必須考慮到的”來對付總承包商，因此，必須在合同條款上對設計變更問題產生的原因分清楚責任。

2.2 采購環節

本項目存在問題是：本項目執行中國規范，實際上已被當地規范取代，設備系統部分，中國標準不被認可，得不到簽認。最后還是回到了國際項目的慣例上，即土建工程采用美國標準，系統工程采用歐洲標準的套路上。造成結果是在項目初期確定國內的材料、設備供應商，由于技術標準、技術參數不符合合同業主認可的標準要求，最后不得不從歐美或第三國進口，實際采購成本與合同訂立時價格出現差距，導致材料、設備采購成本的增加。因此，對待設備、材料選型不能以中國的標準為基礎，必須要用所在國的標準、常用習慣標準進行修正。

2.3 施工環節

本項目存在問題是：

1)不適應當地施工模式。

在項目舉行開工儀式后，在設計方案未完全確定，僅有部分施工圖的情況下，施工分包方按照國內施工套路，調遣了大量的機具、物資進入該國施工現場，按照大會戰式的施工模式等待開工。等到項目開工后，由于設計圖紙是分批、分段、分點經業主審批后提供的，而且對工程做法細致嚴格，施工工藝，施工組織方式都要重新調整，部分國內運來鋼材和施工機具無法應用到項目上，造成了不必要的浪費。

2)無法按照國外施工標準和規范進行施工。

在接到施工圖紙后，施工分包方在項目初期無法按照國外施工標準和規范進行施工。主要是對工程所在國的施工規范、規程和技術標準不熟悉，習慣的施工管理方法不適應；施工技術和方案制定不合理；安全措施不到位；對工程所在國市場調研不充分，施工機具、材料短缺情況時有發生。

3)對業主嚴格的監督施工分包方無所是從。

施工分包方在施工過程中，業主方給予嚴格的監管。對是否按圖施工，有無偷工減料，鋼筋指標是否合格，混凝土配合比是否達標，都要進行嚴格的檢測，否則不能進行下道工序作業施工。

以上問題說明，國內搶工期、集中力量打殲滅戰的突擊方式失靈，業主對工程質量的嚴格把握我們是不適應的。采用與當地施工公司結合的辦法，借鑒他們的做法摸出條路子。

2.4 合同管理環節

本項目存在問題是：總承包商與業主的總包合同條款與分包單位寫法上不一致?？偝邪淘趯υO計分包商合同技術條款里規定“項目設計主要考慮中國標準，只在消防和環保方面依照該國法律的要求進行了修改” ；而在總承包商對業主的總包合同協議書上寫著“本合同在所有方面均應按該國法律解釋和組成”，根據該國規定，而該國的規范是法律。這就是說在當地進行工程建設，必須執行當地國家法律。這使得完成的大量施工圖推倒重來，造成大量返工，更麻煩的是設計單位沒有充足的準備，全部采用當地規范(實際就是美國規范)時間上、毅力上對設計單位是巨大的考驗，設計分包商承受了巨大的壓力，成了該項目能否執行下去的分水嶺。設計單位克服重重困難，終于攻克當地規范，完成了部分施工圖的簽認，得到可以施工的許可證。原選定國內施工承包商因不能適應當地施工規范的嚴格約定及嚴格監管，退出該項目。

合同是業主與承包商共同遵守的準則，合同條款對項目是否成功，對合同雙方的利益影響巨大，必須要有充分的考慮，訂立時必須慎之又慎。

2.5 綜合管理環節

存在的主要問題是：總承包商無法將設計、采購和施工分包商的優勢進行整合，無法發揮總承包企業實施EPC項目的整體優勢各自為戰，效果不佳。

因此總承包商在項目運行中，要充分發揮設計的龍頭作用，不斷優化設計方案、避免因設計不合理帶來的不必要的施工難度和設計變更，同時要尊重和采納設備材料供應商和施工單位的意見，使項目總體方案最優可行。只有掌握了設計，控制了設計流程和工作內容，才能贏得主動，而有能力掌控設計的承包商才將是EPC項目的贏家。

2.6 政治及社會風險防范環節

本項目存在問題是：在該國總統當政時期，本項目是該國總統抓的一號工程，反對黨借機尋事，對項目進行干擾，已給項目帶來很大風險。在總統任期內施工進度推進上不足，沒有建立出工程形象是個遺憾。

本項目在經過幾年的曲折摸索后，項目已經走上正軌，各項工作有條不紊進行時，2010年5月總統換屆，原反對黨獲勝，以該項目存在腐敗、造價過高為由對項目進行審計，對業主進行重組，項目審計期間停止了進度款的審批，造成項目進展遲緩，在2011年9月項目最終擱淺。

在政局動蕩的國家搞建設，有條經驗：“誰贏得了進度，誰贏了勝利。”在該國，總統的權利不能左右項目的進展，沒有我國社會主義國家“集中力量辦大事”的政治優勢，作為政府代表的業主，不負責任，沒有敢于擔當精神，5年間，4任總裁辭職，可見一斑。而業主代表法國咨詢工程師權利很大，有喧賓奪主的味道。外界曾對這個民主國家有過評價，認為：這個國家信用差、辦事效率低，不適合搞建設。

3 結語

對本項目存在的問題的分析，可以看出，EPC項目貫穿了從投標、設計、采購、施工、試運行直至交付業主使用的全過程，作為鐵路企業境外承包項目的主要模式，在項目執行過程中要特別重視設計存在問題及合同條款的研究，加強政治、法律法規方面風險等方面的防范和控制。必須建立一套風險評估體系，建立項目風險模型，實時評估、管理和控制項目風險，始終使項目風險處于可控狀態之下，避免問題的累積，及時識別、評估和化解風險。只有將境外鐵路EPC項目的風險損失降到最低限度，才能提高中國鐵路企業在國際市場的核心競爭力和盈利水平。

[1] 崔 軍.EPC項目的設計問題及對策[J].國際工程與勞務，2011(12)：6-9.

[2] 張 杰，盛民嘉.東南亞某鐵路項目風險管理探析[J].工程建設與管理，2011(3)：19-20.

Some overseas railway EPC project implementation problems exist in the process of analysis

Li Dongyou

(RailwayThirdSurveyandDesignInstituteGroupCo.,Ltd,Tianjin300251,China)

Taking the railway EPC program of some island country in West Atlantic, the paper analyzes some problems in the implementation process of EPC program along overseas railways from the design, purchase, construction, contract management, and risk prevention, and explores the respective solutions, so as to improve the comprehensive competition of Chinese railway enterprises in the international market.

overseas railway, EPC program, contract management, risk prevention

1009-6825(2016)13-0231-03

2016-02-29

李東有(1962- )，男，工程師

TU712

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