現(xiàn)代大學(xué)制度：本質(zhì)內(nèi)涵、基本結(jié)構(gòu)與建設(shè)路徑

何玉海，王傳金

(1.上海師范大學(xué) 高等教育研究所，上海 200234；2.常州工學(xué)院，江蘇 常州 213002)

2013年11月，黨的十八屆三中全會通過《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出了全面深化改革，完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總目標(biāo)。為此，教育部對教育領(lǐng)域完善科學(xué)規(guī)范的教育治理體系、形成高水平的教育治理能力予以了整體部署。對我國高等教育而言，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力現(xiàn)代化，將一個“高等教育數(shù)量大國”建設(shè)成一個“高等教育質(zhì)量強(qiáng)國”，增強(qiáng)其在國際社會的影響力和美譽(yù)度，是高等教育面臨的嚴(yán)峻課題。實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，提高我國大學(xué)的品質(zhì)，關(guān)鍵在于改革我國現(xiàn)行高等教育管理體制，建立科學(xué)的現(xiàn)代大學(xué)制度。現(xiàn)代大學(xué)制度是一個由宏觀層面的大學(xué)制度和微觀層面的大學(xué)制度構(gòu)成的制度系統(tǒng)，因此需要在全面、系統(tǒng)研究與整體把握現(xiàn)代大學(xué)制度本質(zhì)內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)特征的基礎(chǔ)上將宏觀與微觀層面的大學(xué)制度建設(shè)一并進(jìn)行，需要國家或政府與大學(xué)的共同努力。一要弘揚(yáng)現(xiàn)代大學(xué)精神，完善大學(xué)法律法規(guī)；二要恪守大學(xué)基本職能，制定完善大學(xué)章程；三要固守大學(xué)組織特性，健全大學(xué)的基本制度；四要堅持大學(xué)民族特色，實(shí)現(xiàn)大學(xué)制度的創(chuàng)新。

一、現(xiàn)代大學(xué)制度的本質(zhì)內(nèi)涵

何謂現(xiàn)代大學(xué)制度，可謂眾說紛紜。袁貴仁認(rèn)為，“現(xiàn)代大學(xué)制度的核心是在政府的宏觀調(diào)控下，大學(xué)面向社會，依法自主辦學(xué)，實(shí)行民主管理”。[1]張應(yīng)強(qiáng)等從文化的角度出發(fā)，認(rèn)為“現(xiàn)代大學(xué)制度的本真意義在于：通過協(xié)調(diào)、規(guī)范大學(xué)組織的外部關(guān)系，以保證大學(xué)的文化地位，從而使大學(xué)更好地履行其文化傳承及文化創(chuàng)造的職責(zé)”。[2]楊東平認(rèn)為，“現(xiàn)代大學(xué)最核心的價值和制度是大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由和教授治校”。[3]劉獻(xiàn)君認(rèn)為，“現(xiàn)代大學(xué)制度包括兩個層面的制度：政府如何管理大學(xué)，即大學(xué)的他治——外部制度；大學(xué)如何自我管理，即大學(xué)的自治——內(nèi)部制度”。[4]筆者認(rèn)為，要想真正理解現(xiàn)代大學(xué)制度，首先得弄清何謂現(xiàn)代大學(xué)，才能較好地理解現(xiàn)代大學(xué)制度。國際社會對現(xiàn)代大學(xué)詮釋不盡相同，人們一般把始于中世紀(jì)意大利的博洛尼亞大學(xué)和法國的巴黎大學(xué)作為現(xiàn)代大學(xué)誕生的標(biāo)識。但有時人們又將19世紀(jì)前的傳統(tǒng)大學(xué)稱為“古典大學(xué)”，而把19世紀(jì)初開始的“新大學(xué)運(yùn)動”中新建的大學(xué)稱為“近代大學(xué)”。法國對現(xiàn)代大學(xué)的劃分以18世紀(jì)末的大革命，尤其是以拿破侖對高等教育的改造為界線；德國則以19世紀(jì)初的柏林大學(xué)誕生為標(biāo)志；而美國則以《莫里爾法案》催生的“贈地學(xué)院”使得大學(xué)走出“象牙塔”為起點(diǎn)。章仁彪認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)首先泛指當(dāng)代存在并運(yùn)作中的“大學(xué)”；其次，現(xiàn)代大學(xué)作為一種特指，是指以發(fā)展學(xué)術(shù)為中心，同時注重知識傳授，以19世紀(jì)初德國的柏林大學(xué)為代表的近代大學(xué)；其三，現(xiàn)代大學(xué)又特指20世紀(jì)中期開始“走出象牙塔”，強(qiáng)調(diào)為社會服務(wù)的新型大學(xué)。[5]透過大學(xué)發(fā)展的歷程，我們看到了大學(xué)精神的承繼和發(fā)展，看到了大學(xué)組織的發(fā)展與職能的拓展和完善。筆者認(rèn)為，我們今天討論的現(xiàn)代大學(xué)主要是就大學(xué)的職能而言的，即集文化傳承與創(chuàng)新、發(fā)展科學(xué)與探究真理、服務(wù)學(xué)生與社會(即教學(xué)、科研和為社會服務(wù))“三大職能”于一身的當(dāng)今時代的大學(xué)。大學(xué)制度當(dāng)然是指我們當(dāng)今時代大學(xué)運(yùn)行的規(guī)則或規(guī)范，而這一大學(xué)制度必須是能夠體現(xiàn)整體踐行大學(xué)“三大職能”的規(guī)則或規(guī)范。

大學(xué)這一組織是不斷發(fā)展的，當(dāng)然作為支撐與維系其發(fā)展的制度也是不斷發(fā)展完善的。大學(xué)在產(chǎn)生時，只是一個由學(xué)者和學(xué)生組成的行會性質(zhì)的社團(tuán)組織。正向博伊德和金所言，“按大學(xué)一詞的原意，只不過是為了互助和保護(hù)的目的，仿照手藝人行會(gild)的方式組成的教師或?qū)W生的團(tuán)體(或協(xié)會)”。[6](P137)德國教育家雅斯貝爾斯也認(rèn)為，“大學(xué)是一個由學(xué)者和學(xué)生共同組成的追求真理的社團(tuán)”。[7](P19)由此看來，這樣一個社團(tuán)組織，學(xué)術(shù)自由、自主自治當(dāng)然是其運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范的核心內(nèi)容。到了中世紀(jì)，以巴黎大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等為代表，成為傳授普遍學(xué)問的場所，其主要職能是文化傳承，培養(yǎng)紳士。英國教育家紐曼在《大學(xué)的理念》一書中指出：“如果要用簡短而又通俗的語言來闡明‘大學(xué)是什么?’，可以用一句古語來表達(dá)，就是‘大學(xué)是探索普遍學(xué)問的場所’。”[8](P196)這時的大學(xué)，其運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范則是圍繞著“文化傳承”和“紳士培養(yǎng)”而建立的。隨著大學(xué)的不斷發(fā)展，威廉·馮·洪堡提出了“學(xué)術(shù)自由”和“教學(xué)與研究相統(tǒng)一”的辦學(xué)理念，得到了世界范圍內(nèi)的廣泛響應(yīng)，進(jìn)而使得大學(xué)具有了兩大職能，即文化傳承與探究真理。這時大學(xué)的運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范又開始圍繞著文化傳承與探究真理，也即所謂的教學(xué)和科研而制定。隨著弗吉尼亞大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院，特別是以威斯康星大學(xué)為代表的贈地學(xué)院的產(chǎn)生，大學(xué)為社會服務(wù)的職能得到廣泛的共識和世界范圍內(nèi)的效仿。這時大學(xué)運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范自然就圍繞著大學(xué)這“三大職能”而建立。

當(dāng)然，圍繞著大學(xué)“三大職能”而建立的運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范是具有普適意義的制度，在大學(xué)的發(fā)展過程中，各國除了秉承這些基本制度外，各自又賦予了自己的特色。自中世紀(jì)以來，大學(xué)在發(fā)展過程中，不斷進(jìn)行探索，已經(jīng)形成了以“大學(xué)自治”、“學(xué)術(shù)自由”、“教授治校”為核心內(nèi)涵，以《大學(xué)章程》為主要表現(xiàn)形式的大學(xué)制度。這一大學(xué)制度包括基本制度、一般制度和具體制度在內(nèi)的大學(xué)制度體系。鄔大光認(rèn)為，“大學(xué)制度的形成受制于多種因素，但就其內(nèi)在的動力來說，大學(xué)制度源于大學(xué)理念，折射著大學(xué)理念的烙印，大學(xué)制度是大學(xué)理念的載體和表現(xiàn)形式，大學(xué)理念是大學(xué)制度的根基”。[9]筆者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度是在大學(xué)辦學(xué)實(shí)踐中形成，承載著大學(xué)精神和一定文化特征并得到廣泛共識的那些支撐與維系現(xiàn)代大學(xué)運(yùn)行、確保大學(xué)本質(zhì)功能實(shí)現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范。我國提出的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，一是我們對國際社會共識的大學(xué)運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范的向往；二是我國亟待建立健全我們的現(xiàn)代大學(xué)運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范，以實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國建設(shè)“高等教育質(zhì)量強(qiáng)國”的夢想。

二、現(xiàn)代大學(xué)制度的基本結(jié)構(gòu)

如上所述，現(xiàn)代大學(xué)制度是在大學(xué)辦學(xué)實(shí)踐中形成，承載著大學(xué)精神和一定文化特征并得到廣泛共識的那些支撐與維系現(xiàn)代大學(xué)運(yùn)行、確保大學(xué)本質(zhì)功能實(shí)現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范，具有繼承性、系統(tǒng)性、普適性、科學(xué)性、獨(dú)特性和發(fā)展性的特征。現(xiàn)代大學(xué)制度既包括國家和政府對高等教育的宏觀層面的管理制度，又包括大學(xué)自身內(nèi)部微觀層面的管理制度，是一個由宏觀層面的大學(xué)制度和微觀層面的大學(xué)制度構(gòu)成的制度體系。

宏觀層面的大學(xué)制度，即我們所說的宏觀的高等教育管理體制的內(nèi)容，它既涉及國家和政府對大學(xué)的宏觀管理內(nèi)容，又涉及大學(xué)內(nèi)部管理等問題。簡言之，就是國家、政府如何對大學(xué)予以管理的整個制度體系。宏觀層面的大學(xué)制度體現(xiàn)國家、政府或行會等組織的意志。在中世紀(jì)的歐洲，大學(xué)實(shí)行由教皇或國王頒發(fā)大學(xué)特許狀，賦予大學(xué)開設(shè)課程、招收學(xué)生、聘請教師、制定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利。如，英國的大學(xué)大都經(jīng)由教皇頒發(fā)特許狀而成立，雖然牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)早期并沒有得到皇家特許狀，但其所屬的學(xué)院幾乎都是根據(jù)皇家特許狀而建立。在美國，大學(xué)最初的合法性也是由特許狀賦予。特許狀相當(dāng)于我們今天政府許可批文或執(zhí)照，它界定的大學(xué)與政府之間的權(quán)利、義務(wù)與關(guān)系等，其內(nèi)容涉及面很廣，如：特許法人的法律地位，大學(xué)內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定，大學(xué)內(nèi)部各方權(quán)力分配、職責(zé)、權(quán)限，等等。在今天，從世界各國的情況來看,無論是采用中央集權(quán)制的高等教育宏觀管理體制的國家，還是采用分權(quán)制的國家或采用集權(quán)與分權(quán)結(jié)合型的高等教育宏觀管理體制的國家；無論是作為科層組織的高等學(xué)校，還是作為松散結(jié)合系統(tǒng)的組織的高等學(xué)校；無論是作為社會—政治系統(tǒng)的組織的高等學(xué)校，還是作為有組織無政府狀態(tài)的組織的高等學(xué)校，國家、政府都制定有較為系統(tǒng)的宏觀層面的大學(xué)制度。

在我國，宏觀層面的大學(xué)制度更為龐大而復(fù)雜，但一定程度上表現(xiàn)出的是人治而不是法治的特征。這都在一定程度上阻礙了我國大學(xué)融入世界大學(xué)，特別是世界一流大學(xué)之林的步伐。在此前，我國幾乎都是通過教育方針與政策(即紅頭文件)來管理高等教育和大學(xué)。隨著1998年《中華人民共和國高等教育法》的頒布，管理制度在逐步向法制的軌道上靠攏。現(xiàn)在，提高大學(xué)品質(zhì)，建設(shè)“高等教育質(zhì)量強(qiáng)國”,改革我國現(xiàn)行高等教育管理體制與機(jī)制，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，已成為我國政府、學(xué)界和高等學(xué)校的共識。2012年6月15日，教育部又發(fā)布了《依法治校——建設(shè)現(xiàn)代學(xué)校制度實(shí)施綱要(征求意見稿)》。“社會在變化，高等教育也在變化，大學(xué)像其他所有社會組織一樣，總是靠改革而得以生存下去的，而且變革總是從腳下開始。”[10](P58)建立科學(xué)的現(xiàn)代大學(xué)制度，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，已成為我國高等教育改革的主旋律。

我國實(shí)施的是集權(quán)型的高等教育宏觀管理體制，國家和政府既是大學(xué)的舉辦者，又是大學(xué)的管理者。這種管理體制的主要特征是國家、政府宏觀統(tǒng)籌高等教育和大學(xué)發(fā)展方向。宏觀層面的大學(xué)制度主要通過國家憲法、教育法律與法規(guī)、高等教育法律法規(guī)、高等教育方針與政策、高等教育發(fā)展規(guī)劃等表現(xiàn)出來。因此，宏觀層面的大學(xué)制度建設(shè)主要是國家高等教育法律、法規(guī)制度建設(shè)。宏觀層面的大學(xué)制度建設(shè)的根本目的就是在尊重教育規(guī)律、堅持弘揚(yáng)大學(xué)精神的前提下，通過科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，為大學(xué)的持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造寬泛、自由、便利的機(jī)會與空間。

微觀層面的大學(xué)制度，即我們所說的高等學(xué)校內(nèi)部管理體制的內(nèi)容。高等學(xué)校內(nèi)部管理體制是關(guān)于高等學(xué)校內(nèi)部自身機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置、隸屬關(guān)系、職責(zé)與權(quán)益劃分等的規(guī)則或規(guī)范。它涉及學(xué)校發(fā)展定位、內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、校長遴選、人事事務(wù)、資金籌措、招生、學(xué)科建設(shè)與專業(yè)設(shè)置、課程建設(shè)與開發(fā)、教學(xué)與質(zhì)量管理、學(xué)業(yè)管理、學(xué)歷與學(xué)位制度、學(xué)校公共關(guān)系處理以及學(xué)術(shù)權(quán)力與學(xué)術(shù)道德規(guī)范等內(nèi)容。微觀層面大學(xué)制度，它不但需要規(guī)范大學(xué)組織運(yùn)行中的各個要素，也要對大學(xué)與國家、政府、相關(guān)行政部門之間的基本關(guān)系與權(quán)限等問題予以明確。微觀層面的大學(xué)制度是大學(xué)本質(zhì)功能得以實(shí)現(xiàn)的基本保證。

微觀層面大學(xué)制度主要通過兩類規(guī)則或規(guī)范體現(xiàn)出來。一是大學(xué)章程，即大學(xué)組織規(guī)程。“大學(xué)章程，上承國家教育法律法規(guī)，下啟學(xué)校規(guī)章制度，是推動和規(guī)范高校面向社會依法自主辦學(xué)的依據(jù)，是處理學(xué)校與政府、社會及其內(nèi)部關(guān)系的準(zhǔn)則，是高等教育機(jī)構(gòu)在法律框架下行使自治權(quán)力的自我規(guī)范。”[11]大學(xué)章程就是大學(xué)組織的“根本大法”，是大學(xué)統(tǒng)領(lǐng)全局最為重要的制度。可見，制定與完善《大學(xué)章程》是大學(xué)制度建設(shè)的核心。二是大學(xué)各項(xiàng)規(guī)章制度。大學(xué)各項(xiàng)規(guī)章制度是大學(xué)制度中數(shù)量最多、最具體的基本制度。一系列的大學(xué)規(guī)章制度，諸如組織職能制度、校長遴選制度、教學(xué)與科研制度、行政管理制度、教務(wù)管理制度、學(xué)位制度、教學(xué)與科研評價制度、學(xué)科建設(shè)與專業(yè)發(fā)展制度、教育質(zhì)量管理制度、服務(wù)保障制度、學(xué)校黨政組織議事制度，等等，在《大學(xué)章程》的統(tǒng)領(lǐng)下組成了系統(tǒng)而龐大的大學(xué)運(yùn)行與管理制度體系，并與《大學(xué)章程》等構(gòu)成整個微觀層面大學(xué)制度系統(tǒng)，為大學(xué)基本職能與人才培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了可靠的保證。

除了從宏觀層面、微觀層面來理解大學(xué)制度外，現(xiàn)代大學(xué)制度中還有一個最為重要的東西，那就是大學(xué)在發(fā)展過程中逐步形成的“自主自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校、民主管理”這一大學(xué)管理體制的共識特征。這一共識特征被后人稱為大學(xué)精神。“大學(xué)精神是大學(xué)在長期的發(fā)展過程中所形成的約束大學(xué)行為的價值和規(guī)范體系，以及體現(xiàn)這種價值和規(guī)范體系的獨(dú)特氣質(zhì)。”[12]大學(xué)精神，是大學(xué)這一組織在幾百年的發(fā)展中，經(jīng)過同教會、統(tǒng)治階級等的博弈，逐漸形成的。正如張斌賢所言，大學(xué)“在其作為一個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)之后，就一直處于不同社會勢力和力量的作用之下，最初是教會、皇帝、國王和城市的交互影響，之后是政府、市場和科學(xué)的相互作用”。[13]17世紀(jì)初以弗吉尼亞大學(xué)為代表的西方大學(xué)打破教會的統(tǒng)治與束縛，1912年后我國對“忠君”這一封建教育制度的廢除正是博弈的結(jié)果。筆者認(rèn)為，大學(xué)精神也好，共識特征也好，正是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心內(nèi)涵——現(xiàn)代大學(xué)制度的“魂”。可見，現(xiàn)代大學(xué)制度是承載包含著大學(xué)精神的一個由宏觀層面的大學(xué)制度和微觀層面的大學(xué)制度構(gòu)成的制度體系。

三、現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的實(shí)施路徑

現(xiàn)代大學(xué)制度是確保大學(xué)本質(zhì)功能實(shí)現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范。這些基本規(guī)則或規(guī)范，由承載著大學(xué)精神的宏觀層面的大學(xué)制度和微觀層面的大學(xué)制度體系構(gòu)成。建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，必須宏觀層面的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)與微觀層面的大學(xué)制度建設(shè)一并進(jìn)行，具體應(yīng)從以下四個方面入手：

1.弘揚(yáng)現(xiàn)代大學(xué)精神，完善大學(xué)法律法規(guī)

自主自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校、民主管理，既是大學(xué)精神，又是現(xiàn)代大學(xué)制度的共同特征。這一大學(xué)核心精神，經(jīng)過幾百年的發(fā)展得到了世界范圍內(nèi)的廣泛共識，并被各國大學(xué)所遵守，是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心內(nèi)涵。“建立現(xiàn)代大學(xué)制度第一步需要做的就是要確立現(xiàn)代大學(xué)的核心精神。”[14]當(dāng)今的大學(xué)應(yīng)是世界的大學(xué)，包含著大學(xué)核心精神的大學(xué)制度才是真正意義上的現(xiàn)代大學(xué)制度。因此，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，首要的問題是建立健全有利于弘揚(yáng)大學(xué)精神的現(xiàn)代大學(xué)法律、法規(guī)體系。

自主自治，表達(dá)了大學(xué)組織運(yùn)行的基本特征。自主自治是指大學(xué)根據(jù)《大學(xué)章程》和自己的辦學(xué)目標(biāo)與特色，依法自己獨(dú)立地管理大學(xué)事務(wù)。大學(xué)自治表現(xiàn)為大學(xué)享有辦學(xué)、學(xué)術(shù)、教學(xué)等的自由權(quán)利。在西方，大學(xué)的自治權(quán)利主要通過立法和大學(xué)的《大學(xué)憲章》來確定。“《大學(xué)憲章》是經(jīng)當(dāng)?shù)亓⒎ň峙鷾?zhǔn)、具有法律意義的大學(xué)最高章程，是大學(xué)行政合法性的基本依據(jù)。我國大學(xué)所缺乏的就是具有法律意義的、協(xié)調(diào)大學(xué)與政府關(guān)系的、規(guī)范大學(xué)內(nèi)部行為的法律文本。”[3]當(dāng)然，同其他組織一樣，大學(xué)自治也是相對的，是在法律與組織章程規(guī)定范圍內(nèi)的自主自治。筆者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，國家要進(jìn)一步加強(qiáng)教育法制建設(shè)，制定《大學(xué)法》，依法賦予大學(xué)自主權(quán)；學(xué)校要制定與完善《大學(xué)章程》，實(shí)施科學(xué)的規(guī)劃管理與全面質(zhì)量管理。

學(xué)術(shù)自由，道出了大學(xué)組織的本質(zhì)訴求。學(xué)術(shù)自由作為現(xiàn)代大學(xué)制度的核心要素，它不僅僅是一種價值理念，更是一項(xiàng)具體的制度。這一制度旨在保障大學(xué)免受學(xué)術(shù)以外的力量的干擾，確保學(xué)術(shù)研究不被商業(yè)化和各種利益所左右。歷史證明，大學(xué)只有學(xué)術(shù)自由，大學(xué)的文化傳承與探究真理職能才能得以充分實(shí)現(xiàn)。確保學(xué)術(shù)自由，“學(xué)術(shù)自由的制度化，才是最關(guān)鍵的。缺乏制度根基，學(xué)術(shù)自由只能是一種遙遠(yuǎn)的、可望而不可及的理想”。[15]因此，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，國家或政府要徹底消除現(xiàn)行大學(xué)制度的弊端，祛除學(xué)術(shù)行政化體制，依法賦予大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織應(yīng)有的權(quán)利，在全社會營造一個敬畏學(xué)術(shù)、獻(xiàn)身學(xué)術(shù)的條件和環(huán)境。

教授治校，申明了大學(xué)組織的基本要義。教授治校強(qiáng)調(diào)的是教師“內(nèi)行”中的優(yōu)秀分子來主導(dǎo)學(xué)校的發(fā)展方向，即“內(nèi)行”領(lǐng)導(dǎo)“內(nèi)行”。“可以說，世界高等教育的發(fā)展，已經(jīng)形成了一套較為成熟的辦學(xué)模式，即教授治校，其具體實(shí)施方式就是大學(xué)評議會決策制度。教授治校中的‘治’，實(shí)為一種治理的參與方式，具體而言就是學(xué)校政策制訂方面的民主投票權(quán)，而絕不是教授們都去作校長。”[16]從歷史和世界各國大學(xué)管理來看，一般而言，教授治校是間接治理，即推舉并委托校長來管理學(xué)校事務(wù)，而校長來自教授；惟有如此，才真正理解并代表教授和廣大教師的根本利益，進(jìn)而確保大學(xué)職能的實(shí)現(xiàn)。從這個意義上來理解，教授治校與校長管理是一致的。因此，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，國家或政府必須真正賦予教師中的優(yōu)秀分子——教授管理大學(xué)、制定管理規(guī)則、維護(hù)教學(xué)與學(xué)術(shù)事務(wù)等的權(quán)利，特別是校長的遴選權(quán)。2014年3月1日，教育部頒布并實(shí)施了《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會規(guī)程》，這標(biāo)志著教授治校在制度保障上邁出了可喜的一步。

民主管理，明確了組織管理的基本方式。民主管理,是指在大學(xué)組織中人人都有參與管理決策的權(quán)利與責(zé)任，管理者與群眾在“民主、平等、公平、公開”的原則下共同謀求學(xué)校的發(fā)展。通過民主管理,讓廣大師生員工擁有知情權(quán)、建議權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)。充分發(fā)揮廣大教職員工的智慧和才能,這是辦好一所學(xué)校的關(guān)鍵所在。一方面，民主管理既是大學(xué)制度的核心，又是大學(xué)基本精神，具有歷史的繼承性、普適性；另一方面，民主管理也是國家法律法規(guī)賦予廣大教職員工的權(quán)利與義務(wù)。《中華人民共和國高等教育法》第43條明確規(guī)定:“高等學(xué)校通過以教師為主體的教職工代表大會等組織形式，依法保障教職工參與民主管理和監(jiān)督,維護(hù)教職工合法權(quán)益。”因此，國家或政府要通過立法為大學(xué)的民主管理提供法律保障；大學(xué)自身要完善教職工代表大會制度，通過健全《大學(xué)章程》和持續(xù)改進(jìn)的規(guī)劃管理，保障廣大師生員工行使管理或參與管理的基本權(quán)利。

2.恪守大學(xué)基本職能，制定完善大學(xué)章程

建立現(xiàn)代大學(xué)制度，就是建立一個能確保大學(xué)本質(zhì)功能實(shí)現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范。文化傳承與創(chuàng)新、探究真理與發(fā)展科學(xué)、服務(wù)學(xué)生與社會，這是大學(xué)組織的三大本質(zhì)功能(也即大學(xué)這一組織的基本職能)。大學(xué)的本質(zhì)功能是大學(xué)經(jīng)過幾百年發(fā)展的歷史產(chǎn)物，也是世界各國對大學(xué)基本職能的共識。筆者認(rèn)為，文化傳承與創(chuàng)新、探究真理與發(fā)展科學(xué)是大學(xué)的內(nèi)在功能，服務(wù)學(xué)生與社會是大學(xué)的外在功能。內(nèi)在功能屬于大學(xué)的本體功能，外在功能屬于其從屬功能。一所真正意義的現(xiàn)代大學(xué)必須整體踐行這“三大本質(zhì)功能”；換句話說，只有整體踐行這“三大本質(zhì)功能”，才是真正意義上的現(xiàn)代大學(xué)，否則將難以融入世界大學(xué)之林而為世界各國所承認(rèn)。建立科學(xué)的現(xiàn)代大學(xué)制度，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，必須確保大學(xué)這一組織的“三大本質(zhì)功能”的整體實(shí)現(xiàn)，而不可偏廢其一或強(qiáng)調(diào)其一。在整個大學(xué)制度中，大學(xué)章程是大學(xué)制度體系的核心，是大學(xué)本質(zhì)職能實(shí)現(xiàn)的保證，因此必須制定與完善大學(xué)章程。

大學(xué)章程，即大學(xué)組織規(guī)程，是處理大學(xué)與政府、社會及其內(nèi)部關(guān)系的準(zhǔn)則，是大學(xué)在法律框架下踐行大學(xué)本質(zhì)功能、行使自治權(quán)力的規(guī)范，是大學(xué)的“憲法”。從詞匯學(xué)來看，各國用以表示大學(xué)章程的詞匯并不完全一致，但基本含義大同小異。如在英語語言中，法國用“Statutes”(法規(guī)，章程)與“Ordinance”(法令)，英國用“Charter”(特許狀，法令)和“Statutes”(章程，條例)，美國使用“Charter”或“Bylaw”(地方法規(guī)，內(nèi)部章程，細(xì)則)或“Statutes”(內(nèi)部章程)，日本使用“Charter”(憲章，共同綱領(lǐng))，中國香港地區(qū)則用“Ordinance”(法令，條例)和“Statutes”(規(guī)程)，等等。大學(xué)章程有著悠久的歷史，可以說有了大學(xué)就有了一定意義上的大學(xué)章程。歷史告訴我們，今天的大學(xué)從某種程度上來說正是大學(xué)章程保駕護(hù)航的結(jié)果。大學(xué)章程就是興辦大學(xué)的規(guī)矩，體現(xiàn)的是法治精神，是大學(xué)本質(zhì)功能實(shí)現(xiàn)的保證，具有不可替代的作用，必須制定與完善大學(xué)章程。

首先，制定與完善章程是大學(xué)依法自主辦學(xué)的需要。為使大學(xué)真正擁有辦學(xué)自主權(quán)，通過立法確立其自主地位，通過章程確定其運(yùn)行規(guī)則，是世界各國的普遍做法。大學(xué)自主辦學(xué)需要有章程，大學(xué)章程會同有關(guān)法律厘清了大學(xué)和政府及其他社會組織的職責(zé)權(quán)利關(guān)系，明確了大學(xué)自治的空間和自治權(quán)的范圍，因而大學(xué)運(yùn)行有了合法依據(jù)，也從根本上確立了大學(xué)的管理運(yùn)作體制。

其次，制定與完善章程是國家對大學(xué)宏觀管理的需要。大學(xué)是社會發(fā)展的產(chǎn)物，一方面，大學(xué)要受到社會的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素的制約，大學(xué)的運(yùn)行與發(fā)展必須尊重其外部發(fā)展規(guī)律，不能無視社會的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素；另一方面，大學(xué)也不可能超越《憲法》等法律法規(guī)賦予國家或舉辦者的職責(zé)與權(quán)力，國家或舉辦者的責(zé)權(quán)、意志也需要通過一定形式的法律文書，特別是大學(xué)章程明確。這就是說，大學(xué)章程既是大學(xué)自治的一個保證，也是國家或政府參與大學(xué)治理的一個“法律文書”。

還有，制定與完善大學(xué)章程是實(shí)現(xiàn)高校治理體系與能力現(xiàn)代化的需要。一方面，加強(qiáng)章程建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)，是《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》關(guān)于中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要目標(biāo)。另一方面，大學(xué)章程作為高校內(nèi)部管理制度體系的核心，在高校內(nèi)部管理制度中居統(tǒng)領(lǐng)性的地位。高校依法制定完善學(xué)校章程，并依照章程規(guī)定嚴(yán)格管理學(xué)校，才能依“法”合理配置學(xué)校教育資源，有效分配學(xué)校政治權(quán)力、行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力；才能保障教職員工和學(xué)生的合法權(quán)益；才能確保大學(xué)有序運(yùn)行。一句話，只有制定與完善大學(xué)章程，才能增強(qiáng)大學(xué)競爭的實(shí)力，實(shí)現(xiàn)依法治校，進(jìn)而保證大學(xué)本質(zhì)功能的實(shí)現(xiàn)和持續(xù)健康發(fā)展。

3.固守大學(xué)組織特性，健全大學(xué)基本制度

大學(xué)組織特性，是大學(xué)區(qū)別于其他組織的內(nèi)在規(guī)定性。紐曼認(rèn)為，“從本質(zhì)上講，大學(xué)是教學(xué)的場所”，[8](P40)“我們不能借口履行大學(xué)的使命職責(zé)，而把它引向不屬于它本身的目標(biāo)”。[8](P6)大學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生的社會服務(wù)組織，大學(xué)制度建設(shè)正是為了確保大學(xué)服務(wù)組織的特性，讓學(xué)生滿意，進(jìn)而讓國家與社會滿意的活動與舉措。因此，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，必須固守大學(xué)組織的基本特性，建立健全大學(xué)基本制度。

(1)建立科學(xué)的組織職能制度。大學(xué)組織職能制度建設(shè)，即對大學(xué)這一組織的基本職能予以明確與科學(xué)界定，在此基礎(chǔ)上建立實(shí)現(xiàn)組織本質(zhì)職能的體制與機(jī)制。筆者認(rèn)為，科學(xué)的大學(xué)組織職能制度表現(xiàn)在5個方面：一是對現(xiàn)代大學(xué)組織的性質(zhì)的明確定位；二是正確認(rèn)識并確定了大學(xué)組織的基本職責(zé)；三是正確理解與詮釋了大學(xué)與學(xué)生和社會的關(guān)系；四是科學(xué)地明確大學(xué)辦學(xué)目的與宗旨；五是國家或政府實(shí)施宏觀上的管理，大學(xué)根據(jù)其基本職能建立了科學(xué)的內(nèi)部管理體制。據(jù)此，國家、政府、學(xué)校必須真正確立大學(xué)社會服務(wù)組織的性質(zhì)；確立文化傳承與創(chuàng)新、探究真理與發(fā)展科學(xué)、服務(wù)學(xué)生與社會這一大學(xué)組織的基本職能；牢固樹立“服務(wù)者”與“顧客”這一大學(xué)與學(xué)生和社會的關(guān)系；夯實(shí)服務(wù)學(xué)生、服務(wù)社會、促進(jìn)人類文明進(jìn)程這一大學(xué)辦學(xué)的根本目的與宗旨。

(2)建立民主的校長遴選制度。校長的角色十分重要，直接關(guān)乎大學(xué)基本職能的實(shí)現(xiàn)和大學(xué)的走向。民主的大學(xué)校長遴選制度早已成為現(xiàn)代大學(xué)制度的重要內(nèi)容，已形成國際“慣例”。在歐洲，大學(xué)校長是一個榮譽(yù)職銜，一般由教授推舉或聘請社會賢達(dá)人士擔(dān)任；在美國，大學(xué)實(shí)行的是董事會或理事會領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制；在我國的香港、臺灣地區(qū)，大學(xué)校長的遴選也遵循“國際慣例”來選拔與聘用。民主的校長遴選制度，才能確保大學(xué)本質(zhì)功能的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前我國大學(xué)校長更多地忙于行政事務(wù)，他們主要對上級負(fù)責(zé)而沒有充分代表教授、教師和學(xué)生的心愿和利益，這正是我國大學(xué)缺少活力和諸多問題的根源所在。筆者認(rèn)為，結(jié)合我國的具體實(shí)際，建立民主的校長遴選制度，可謂我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中亟待解決的首要問題。

(3)建立有效的行政管理制度。“現(xiàn)代大學(xué)是一個規(guī)模龐大的體系，機(jī)構(gòu)復(fù)雜、事務(wù)繁多，必然要求有專門負(fù)責(zé)具體事務(wù)的行政人員。”[4]然而，近年來我國的大學(xué)卻被高度行政化了。從組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置到職能的劃分，乃至行政職級的確認(rèn)，都是參照行政機(jī)關(guān)進(jìn)行的,就連嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)管理很大程度上也被行政化了。正像別敦榮所言，我國“大學(xué)權(quán)力表現(xiàn)出明顯的一元化結(jié)構(gòu)，即政治權(quán)力行政化，專業(yè)權(quán)力邊緣化，行政權(quán)力成為大學(xué)辦學(xué)的根本動力”。[17]因此，必須改革一元化的大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)，實(shí)施行之有效的高等教育體制與機(jī)制改革；學(xué)校要從建立與完善《大學(xué)章程》入手，建立大學(xué)理事會或董事會制度,完善黨政組織議事制度，建立健全各級行政管理制度，實(shí)施科學(xué)的規(guī)劃管理和全面質(zhì)量管理。

(4)建立科學(xué)的教務(wù)管理制度。教務(wù)管理制度是有關(guān)教學(xué)及其事務(wù)等管理的規(guī)范，是確保大學(xué)本質(zhì)功能實(shí)現(xiàn)的基本制度，是學(xué)校整個管理體系的核心要素。從大學(xué)發(fā)展的歷史來看，教務(wù)管理制度具有一定的繼承性、普適性和發(fā)展性的特征。當(dāng)然，不同大學(xué)的制度又具有一定的獨(dú)特性。筆者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)基本制度建設(shè)重點(diǎn)是教務(wù)管理制度建設(shè)。因此，要建立基于完全學(xué)分制的學(xué)制制度和學(xué)籍管理制度，建立公平的招生制度、民主的教學(xué)制度、科學(xué)的學(xué)科專業(yè)規(guī)劃與建設(shè)制度以及課程建設(shè)制度、動態(tài)的學(xué)歷與學(xué)位制度，等等。

(5)建立學(xué)術(shù)性與專業(yè)性一體化的學(xué)位制度。學(xué)位是一個人的學(xué)識水平與學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的標(biāo)識與證明。從大學(xué)發(fā)展的歷史來看，伴隨著“新大學(xué)運(yùn)動”和曼徹斯特歐文斯學(xué)院的誕生，特別是被譽(yù)為“歐洲工業(yè)大學(xué)最早的模范”的巴黎工業(yè)專科學(xué)校的建立，世界高等教育便開始了以學(xué)術(shù)性內(nèi)容為主的高等教育和以職業(yè)(專業(yè))技術(shù)性內(nèi)容為主的高等教育兩條線并行的發(fā)展之路。1997年，聯(lián)合國教科文組織在新修訂的《國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類》(UNESCO，1997)中進(jìn)一步明確地將大學(xué)教育劃分為學(xué)術(shù)性為主的教育(5A)和技術(shù)性為主的教育(5B)兩大類。然而，目前我國的學(xué)術(shù)性與專業(yè)性學(xué)位授予存在著諸多問題。譬如，2011年3月頒布的《專業(yè)學(xué)位授予和人才培養(yǎng)目錄》，規(guī)定專業(yè)學(xué)位主要授予碩士及其以上，39種專業(yè)學(xué)位只有“建筑學(xué)”可授予學(xué)士學(xué)位。建立科學(xué)的學(xué)術(shù)性與專業(yè)性一體化的學(xué)位制度已迫在眉睫。

(6)建立科學(xué)的教學(xué)與科研評價制度，建立基于科學(xué)的教育評價理論的現(xiàn)代教育評價制度。筆者認(rèn)為，在教學(xué)質(zhì)量評價中，評價對象應(yīng)該主要是施教者，評價的內(nèi)容應(yīng)該主要是施教者的“教”，評價的主體應(yīng)該主要是受教者，評價策略應(yīng)該主要是過程性評價。在科研評價上，重點(diǎn)應(yīng)放在對教師指導(dǎo)學(xué)生探究真理和研究性學(xué)習(xí)的能力與水平上。這是因?yàn)椋环矫媾囵B(yǎng)學(xué)生的科研能力與水平，使學(xué)生“學(xué)會科研”，培養(yǎng)學(xué)生的探究與創(chuàng)新能力，這本身就是大學(xué)的職責(zé)。[18]另一方面，“教師和學(xué)生都有正當(dāng)理由共同探求知識”。[19](P19)“學(xué)”是目的，“教”與“科研”則是方式與手段，從這一層面上講教學(xué)與科研是一致的。建立與現(xiàn)代大學(xué)教育相適應(yīng)的教學(xué)與科研評價制度，是確保大學(xué)教育質(zhì)量的關(guān)鍵，也是我國教育評價制度與大學(xué)制度建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。

4.堅持大學(xué)民族特色，實(shí)現(xiàn)大學(xué)制度創(chuàng)新

從高等教育發(fā)展歷史看，世界上并不存在一種“標(biāo)準(zhǔn)的大學(xué)制度”，各國的大學(xué)在發(fā)展中都有自己的運(yùn)行規(guī)則或規(guī)范。正像王洪才所言，“‘現(xiàn)代大學(xué)制度’概念則是在中國語境下一個具有中國特色的概念”。那么，科學(xué)的大學(xué)制度到底有沒有約定俗成的標(biāo)準(zhǔn)？筆者認(rèn)為是有的。那就是“承載著大學(xué)精神和一定文化特征并得到廣泛共識的那些支撐與維系現(xiàn)代大學(xué)運(yùn)行、確保實(shí)現(xiàn)大學(xué)本質(zhì)功能的基本規(guī)則或規(guī)范”。考量一個國家的大學(xué)制度是否科學(xué)，除了看其是否完整體現(xiàn)了大學(xué)精神、是否整體實(shí)現(xiàn)了大學(xué)本質(zhì)功能(即大學(xué)這一組織的基本職能)外，還要看其是否體現(xiàn)了一個國家或民族的文化特征，即民族文化的獨(dú)特性。也就是說，在大的前提下，各國大學(xué)制度呈現(xiàn)出明顯的各自的特征。可見，“大學(xué)精神”是一所大學(xué)制度的核心與內(nèi)涵，而獨(dú)特性則是一所大學(xué)制度的外顯特征。

實(shí)際上，任何一所現(xiàn)代大學(xué)的制度也必然有其獨(dú)特性。這是因?yàn)椋紫龋髮W(xué)制度要受到一定社會的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素的影響與制約，這是教育的外部規(guī)律使然。其次，各國的基本情況不同，大學(xué)制度必然有所差別。“任何大學(xué)制度都是針對具體社會環(huán)境和大學(xué)條件的，離開了現(xiàn)實(shí)的具體的社會環(huán)境和大學(xué)條件，再好的制度設(shè)計也只能是鏡中花、水中月，不具有現(xiàn)實(shí)的可行性，不能成為現(xiàn)實(shí)的大學(xué)制度。”[20]還有，不同的辦學(xué)主體對大學(xué)教育又有著不同的期待，以共性求發(fā)展，以個性求生存，普遍性與特殊性相結(jié)合，這正是現(xiàn)代大學(xué)制度的健康表現(xiàn)與基本訴求。

獨(dú)特性這一基本特征，要求我們在建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度時必須堅持民族特色，實(shí)現(xiàn)大學(xué)制度的創(chuàng)新。大學(xué)應(yīng)該是世界的大學(xué)，這是發(fā)展趨勢；然而只有民族的才可能是世界的，沒有民族的獨(dú)特性就不可能具有競爭力，也不可能走向世界。大學(xué)的職能之一就是文化傳承與創(chuàng)新，文化是一個民族具有創(chuàng)造力的源泉，任何制度創(chuàng)新必然要與民族文化實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。正因?yàn)槿绱耍F(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)就是要建立一個包含著大學(xué)精神的中國特色的大學(xué)制度體系。加拿大學(xué)者露絲·海霍認(rèn)為，“中國大學(xué)模式構(gòu)建是一個文化對話過程，是在吸收西方大學(xué)模式基礎(chǔ)上并超越西方大學(xué)模式，這個超越過程就是要把中國大學(xué)模式根植于中國傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上”。[21]據(jù)此，筆者認(rèn)為，一方面，我們必須堅持大學(xué)精神，把握大學(xué)制度的核心，建立國際社會共識的現(xiàn)代大學(xué)制度；另一方面，我們還必須堅持民族特色，實(shí)現(xiàn)大學(xué)制度的創(chuàng)新，建立一個在大學(xué)章程統(tǒng)領(lǐng)下的，具有民族文化獨(dú)特性的，由大學(xué)組織職能制度、校長遴選制度、行政管理制度、教務(wù)管理制度、學(xué)制與學(xué)位制度、教學(xué)與科研制度等組成的現(xiàn)代大學(xué)制度系統(tǒng)。“國際性與本土化結(jié)合是建設(shè)我國現(xiàn)代大學(xué)制度的必由之路。沒有國際性，我們的大學(xué)制度不可能獲得現(xiàn)代大學(xué)自由之精神；沒有本土化，我們要建立的大學(xué)制度可能喪失生命力。”[20]

總之，現(xiàn)代大學(xué)制度，除了具有繼承性、發(fā)展性、共識性、科學(xué)性和系統(tǒng)性外，還具有鮮明的民族獨(dú)特性特征。建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，就是要建設(shè)一個承載著大學(xué)精神和民族文化底蘊(yùn)、支撐與維系大學(xué)運(yùn)行、確保其本質(zhì)功能實(shí)現(xiàn)的基本規(guī)則或規(guī)范體系，即建立一個由宏觀層面的大學(xué)管理制度和微觀層面的大學(xué)管理制度構(gòu)成的制度系統(tǒng)。只有這樣，才能確保我國大學(xué)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，以健康的姿態(tài)和勃勃生機(jī)融入世界大學(xué)之林，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的“中國夢”、為人類社會的文明與進(jìn)步做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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