申請考核制度下的博士生培養(yǎng)模式與監(jiān)控體制探究

曹云鵬　李淑英　王洋　譚小京

【摘要】我國部分高校正在探索的申請考核博士招生制度為選拔優(yōu)秀的博士生源提供了新動力。在申請考核制度下，為了保障博士生培養(yǎng)質量， 必須增強高校質量保障主體的意識， 加強博士生導師隊伍建設并落實導師責任制，規(guī)范博士生培養(yǎng)制度和課程管理，嚴格學位論文過程管理，提供充足的經費保障和實驗保障以及建立健全博士生淘汰機制等措施來加強培養(yǎng)環(huán)節(jié)質量管理。

【關鍵詞】博士生 申請考核制 監(jiān)控

【中圖分類號】G642 【文獻標識碼】A 【文章編號】2095-3089（2016）03-0229-02

博士生是重要的創(chuàng)新型人力資源，在高等院校、科研機構和工業(yè)部門從事教學、研究、設計、生產和管理工作，其作用的充分發(fā)揮，對我國建設創(chuàng)新型國家起著至關重要的作用。為吸引國內外優(yōu)秀學生攻讀博士學位，擴大博士生導師的招生自主權，提高博士生生源質量，我國部分高校已經開始探索靈活多樣的招生方式。其中，申請考核制度下招收博士生是值得摸索探究的一種新興博士研究生招生方式。

一、申請考核制度下博士生招生的特點

申請考核制是指考生根據報考院校公布的招生條件，考生本人申請、導師（組）推薦、經培養(yǎng)單位考核審定后，由培養(yǎng)單位依據綜合考核結果確定是否錄取為博士研究生[1]。申請考核制度采用寬進的招生方式，對學術研究有濃厚興趣、專業(yè)基礎好、科研能力強，有較強的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力和專業(yè)能力，在本學科某一領域有學術專長或已取得突出的學術成果的非定向就業(yè)的普通全日制碩士研究生只須通過學科考核即可錄取。

目前多所“985工程”高校和部分“211工程”高校在重點學科、院系試行申請考核博士研究生招生制度，然而各高校申請考核制的實踐形態(tài)不盡相同。主要體現(xiàn)在以下幾個方面[2-7]：

（1）對考生基本條件的要求。多數(shù)高校申請考核制中明確規(guī)定考生所取得的碩士學位為全國重點高校、國家級科研院所或其他高校一級國家重點學科的學歷碩士畢業(yè)生；同時對考生英語成績有明確要求。在科研能力方面則對是否在SCI期刊、全國核心期刊或者國際重要學術會議發(fā)表過論文及篇數(shù)有一定的要求。

（2）對博士生導師的要求。有的高校規(guī)定有資格招收博士生入學申請考核考生的導師一般包括中國科學院和中國工程院院士、“長江學者”特聘教授等高端人才。

（3）對招生考試的組織要求。招生的主體由學校下放到學院（系或教學部），具體負責博士生招生工作。招生一般采取資格審查和綜合考核兩個過程。資格審查階段，組織專家對考生的申請材料進行審查，完成考生科研創(chuàng)新能力的評價，實現(xiàn)申請者的初篩。綜合考核階段通常采取面試，評價學生視野、實際應用知識能力及培養(yǎng)潛力。

申請審核招生制度的設計的初衷是彰顯發(fā)揮導師自主選拔學生的積極作用、優(yōu)化招考制度、營造良好的學術生態(tài)環(huán)境等價值訴求。然而實踐表明，申請考核制在實施過程中存在申請資格要求有失教育公平、考核內容不夠完整、考核程序趨于功利化等問題。申請考核制雖然相比于傳統(tǒng)的招生制度有許多優(yōu)點，但僅憑學術成果和面試不能保證招收的博士生生源質量較高。因此，申請審核制度下招收博士生的培養(yǎng)目標、方式要對應學生能力層次的不同而有所區(qū)別，切忌以統(tǒng)一的模式、一刀切的方式進行培養(yǎng)，必須因人而異，進行個性化培養(yǎng)。

二、傳統(tǒng)體制下博士生培養(yǎng)模式

傳統(tǒng)的博士研究生培養(yǎng)模式，對公開招考和免試推薦（包括提前攻博、碩博連讀、直接攻博）途徑招生的博士生采取的是統(tǒng)一的培養(yǎng)方式。以筆者所在工作單位為例，具體過程如下：

（1）制定論文工作研究計劃。博士生入學后，首先在導師組的指導下完成論文工作研究計劃的制定工作。內容包括確定研究方向、課程學習、文獻閱讀、開題報告、科學研究、學術交流、學位論文及實踐環(huán)節(jié)等方面的要求和進度計劃。

（2）課程學習。根據博士生專業(yè)方向，一般設置專業(yè)基礎課和專業(yè)選修課。課程學習時間一般為第一個學期。專業(yè)基礎課為學位課，并根據統(tǒng)招和面試推薦的學生設定了最低學分。而專業(yè)選修課則根據博士生擬開展的課題和其研究經歷，由博士生導師為其制定的課程，亦有相應最低學分要求。

（3）開題。開題是整個博士生培養(yǎng)環(huán)節(jié)中最重要的一環(huán)，直接決定了博士生的學位論文的質量，要求博士生第四學期末應該完成開題工作。

（4）培養(yǎng)過程監(jiān)控。學校研究生院對博士研究生培養(yǎng)過程的重點節(jié)點進行監(jiān)控，主要包括：每個學期的學術活動與學術報告；第二學期末應該完成文獻綜述報告；第四學期末完成開題報告；第四學期后，每學期必須做一次研究進展報告。

（5）畢業(yè)要求與學位論文答辯。筆者所在學校的各個學院對博士生畢業(yè)要求發(fā)表論文的數(shù)量和質量是不同的， 不同的導師要求也是不一樣的。根據研究生發(fā)表成果情況，制訂了學位論文評審模式，并對學位答辯流程制訂了詳細的方案，為博士研究生培養(yǎng)質量的保證提供保障。

三、申請考核制度下博士生培養(yǎng)模式的思考

博士生申請考核制在招生環(huán)節(jié)中最大的亮點是體現(xiàn)導師在招生環(huán)節(jié)的作用。通過面試，導師與博士申請者進行面對面交流[5]，便于導師與申請者雙向選擇。因此，申請考核制下的博士研究生的培養(yǎng)原則是應是根據博士生不同的素質、知識背景和獨立研究能力，對他們因材施教，進行個性化的培養(yǎng)。根據筆者多年培養(yǎng)、管理、及借鑒國外博士培養(yǎng)方式，提出一套申請考核制度下的博士生培養(yǎng)模式和監(jiān)控體制。

（1）加強博士生培養(yǎng)制度建設。學校、學院和博士所在的基層學術組織應分別制定博士生培養(yǎng)過程各個環(huán)節(jié)的規(guī)范、監(jiān)控手段及未達標處理辦法、淘汰機制等。

（2）加強博士生導師隊伍建設。博士生的培養(yǎng)，導師的作用是至關重要的[8]。突破體制和方式上的障礙，推進博導解聘制，確保博士生導師的學術指導投入，控制導師指導博士生數(shù)量，嚴格導師負責制度，通過引進、培養(yǎng)等多種措施，改變博士生導師隊伍年齡、學歷、職稱和學緣結構，增加博士生企業(yè)導師比例，吸引、聚集一批國內同行業(yè)的專家學者，組成領先于國內外學科前沿的高素質導師隊伍。endprint

（3）入學后先開題。申請審核制下選拔的博士研究生一般均具備了一定的科研能力，因此，在博士研究生入學后，由導師指定課題或博士生根據本學科發(fā)展中的重要科學理論問題、工程實際問題、高新技術研究及在本學科中的應用、跨學科特別是新興交叉學科的研究等問題為背景，特別鼓勵開展具有前沿性和開拓意義的博士學位論文選題，同時應注意可行性。如果首次開題不過；可以進行二次開題；二次不過或入學2年達不到開題要求，導師（組）可做出終止培養(yǎng)（淘汰）的建議。

（4）推進課程體系改革，促進創(chuàng)新型人才培養(yǎng)。召集企業(yè)專家、教授委員會成員組成研究生培養(yǎng)委員會，制訂新版研究生培養(yǎng)方案。新版培養(yǎng)方案在原有的基礎上更加突出了科研要轉化成生產力的重點。

（5）營造強烈的學術活動、學術報告氛圍：每次活動要有總結報告，簡述內容并闡明自己對相關問題的學術觀點或看法。

（6）加強實踐環(huán)節(jié)。博士生的培養(yǎng)離不開優(yōu)越的實驗條件[9]。目前，我校研究平臺及實驗資源面向申請考核制博士生全面予以優(yōu)先開放。學校與國內眾多科研院所針對學科建設、教育管理相互交流訪問，并與有關單位簽署《共建“學生聯(lián)合培養(yǎng)實踐基地”協(xié)議》。

（7）充分發(fā)揮學科優(yōu)勢，與國外大學、科研機構、公司開展深入的科研合作與學術交流，并邀請其為師生開展講座。支持博士在讀期間至少有一次短期或長期國際交流， 通過聯(lián)合培養(yǎng)、短期交流拓寬了學生的視野，增強了博士生的科學素養(yǎng)。

（8）研究進展檢查。博士生通過開題報告后，每學期必須做一次研究進展報告。對論文選題不當、論文工作中存在很大困難等問題較嚴重的研究生，導師（組）要督促其及時調整計劃，做出適當處理，盡量保證研究生按期答辯。

（9）加大資助力度，提供充足的經費保障。博士生的培養(yǎng)，尤其是工科博士生的培養(yǎng)，離不開大量的科研經費。筆者所在院系設立“天使”基金，通過制定獎勵辦法促進發(fā)表的論文、專利、獎項、項目數(shù)量、質量快速提升。

（10）嚴格學位論文的過程管理。導師（組）主要檢查論文工作計劃執(zhí)行情況，具體包括已完成研究內容及取得的成果、存在的問題和論文按時完成的可行性。

博士生培養(yǎng)質量不僅包括基礎和專業(yè)知識水平、學位論文的質量，還應該包括創(chuàng)新能力和思想道德水平，其影響因素包括生源質量、學科水平、導師指導、課程學習、研究實踐、視野眼界和辦學條件等方面。本文在申請考核制下針對性地提出了加強和改進我國博士生培養(yǎng)質量保障的方式方法， 通過過程控制管理收集博士生培養(yǎng)的過程信息，對博士生教育質量進行價值判斷、過程評價和反饋評價，從而提出改進策略，促進博士生教育質量持續(xù)改進的過程，這對于實現(xiàn)我國博士生教育的可持續(xù)發(fā)展、增強我國的綜合國力具有重要意義。

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